Chiến trường tiếp theo? SEC kiện sàn Kraken và toàn văn phản hồi từ Kraken
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Chiến trường tiếp theo? SEC kiện sàn Kraken và toàn văn phản hồi từ Kraken
"Chúng tôi không đồng ý với quan điểm của SEC, và pháp luật đứng về phía chúng tôi."
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Ban biên tập Wu Shuo
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cáo buộc Payward Inc. và Payward Ventures Inc. (gọi chung là Kraken) vận hành nền tảng giao dịch tiền mã hóa Kraken dưới dạng một sở giao dịch chứng khoán, nhà môi giới, thương gia và tổ chức thanh toán chưa đăng ký.
Theo đơn khiếu nại của SEC, kể từ tháng 9 năm 2018, Kraken đã thu về hàng trăm triệu USD bằng cách tạo điều kiện bất hợp pháp cho việc mua bán các tài sản mã hóa được coi là chứng khoán. SEC cáo buộc Kraken tích hợp các dịch vụ truyền thống của sở giao dịch, nhà môi giới, thương gia và tổ chức thanh toán mà không đăng ký các chức năng này với ủy ban như yêu cầu pháp lý. Việc Kraken không đăng ký khiến các nhà đầu tư mất đi những bảo vệ quan trọng như kiểm tra của SEC, yêu cầu lưu trữ hồ sơ và phòng ngừa xung đột lợi ích.
Theo cáo buộc, thông qua nền tảng của mình, Kraken cung cấp các chức năng sau:
-
Cung cấp một thị trường, nơi sử dụng phương pháp xác định không mang tính chủ quan để tập hợp lệnh mua và bán chứng khoán từ nhiều người mua và người bán, cho phép các lệnh này tương tác với nhau, do đó hoạt động như một sở giao dịch;
-
Tham gia vào hoạt động thực hiện giao dịch chứng khoán cho tài khoản khách hàng của Kraken, do đó hoạt động như một nhà môi giới;
-
Tham gia vào hoạt động mua bán chứng khoán vì tài khoản riêng, không có miễn trừ áp dụng, do đó hoạt động như một thương gia;
-
Đóng vai trò trung gian xử lý giao dịch chứng khoán tài sản mã hóa của khách hàng Kraken và làm tổ chức lưu ký chứng khoán, do đó hoạt động như một tổ chức thanh toán.
Đơn khiếu nại của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ cũng cáo buộc rằng các thực hành kinh doanh, kiểm soát nội bộ yếu kém và lưu trữ hồ sơ kém cỏi của Kraken đã đặt khách hàng vào nhiều rủi ro. Theo đơn khiếu nại, Kraken đã trộn lẫn tiền của khách hàng với tiền của chính mình, bao gồm cả việc trực tiếp dùng tài khoản giữ tiền mặt của khách hàng để chi trả chi phí vận hành. Kraken còn bị cáo buộc trộn lẫn tài sản mã hóa của khách hàng với tài sản riêng, điều mà kiểm toán viên độc lập của họ cho rằng "đặt ra rủi ro nghiêm trọng về mất mát đối với khách hàng".
"Chúng tôi cáo buộc Kraken chọn cách kiếm hàng trăm triệu USD bất hợp pháp từ các nhà đầu tư thay vì tuân thủ luật chứng khoán. Quyết định này dẫn đến một mô hình kinh doanh đầy rẫy xung đột lợi ích và làm rủi ro đến tiền của nhà đầu tư," Giám đốc Văn phòng Thực thi SEC, ông Gurbir S. Grewal nói. "Việc Kraken chọn lợi nhuận bất hợp pháp thay vì bảo vệ nhà đầu tư là điều chúng tôi thường xuyên chứng kiến trong lĩnh vực này; hôm nay chúng tôi vừa phải trách nhiệm hóa hành vi sai trái của Kraken, vừa gửi một thông điệp tới những người khác rằng hãy tuân thủ quy định."
Đơn khiếu nại do Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ nộp tại Tòa án Quận Liên bang ở San Francisco cho rằng Kraken đã vi phạm các quy định đăng ký theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934, và yêu cầu tòa án ban hành biện pháp cấm, lệnh cấm dựa trên hành vi, hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp cùng lãi suất và phạt tiền.
Vào tháng 2 năm nay, Kraken đã đồng ý ngừng cung cấp hoặc bán chứng khoán thông qua dịch vụ stake hoặc kế hoạch stake tài sản mã hóa, và nộp phạt dân sự 30 triệu USD.
Cuộc điều tra của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ được thực hiện bởi Elizabeth Goody và Jenny B. Krasner thuộc Đơn vị Tài sản Mã hóa và Mạng lưới của Văn phòng Thực thi, cùng Peter Mulheren thuộc Văn phòng Khu vực Boston, dưới sự hỗ trợ của Sachin Verma và Pari Saadimi. Công tác điều tra do Paul Kim, George Trenkle và David Hirsch thuộc Đơn vị Tài sản Mã hóa và Mạng lưới giám sát. Vụ kiện của SEC sẽ do Alec Johnson, Daniel Blau và Mulheren lãnh đạo, dưới sự giám sát của Douglas Miller, Olivia Tsai và Trenkle.
Phản hồi từ Kraken
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã khởi kiện, cáo buộc Kraken hoạt động như một sở giao dịch chứng khoán, nhà môi giới và tổ chức thanh toán chưa đăng ký. Chúng tôi phản đối điều này và dự định bảo vệ mạnh mẽ lập trường của mình tại tòa án. Tin tức hôm nay sẽ không ảnh hưởng đến các sản phẩm mà chúng tôi cung cấp, và chúng tôi sẽ tiếp tục phục vụ khách hàng mà không gián đoạn. Cam kết của chúng tôi đối với khách hàng và đối tác tại Mỹ và toàn cầu vẫn vững chắc như trước.
Đơn khiếu nại chống lại Kraken không cáo buộc gian lận, thao túng thị trường, thiệt hại cho khách hàng do tấn công mạng hay lỗ hổng bảo mật, cũng không cáo buộc vi phạm nghĩa vụ tín thác. Mặc dù đề cập đến các con số lớn, nhưng không hề cáo buộc bất kỳ khoản tiền nào bị mất mát hay sử dụng sai mục đích — không có mô hình Ponzi, không thiếu hụt dự trữ, và không thất bại trong việc duy trì tỷ lệ 1:1 giữa tiền của khách hàng. Trên thực tế, tất cả những điều này đều không đúng.
Ngược lại, đơn khiếu nại đưa ra một lập luận kỹ thuật: hoạt động kinh doanh của Kraken cần giấy phép đặc biệt về chứng khoán vì các tài sản mã hóa mà chúng tôi hỗ trợ thực chất là "hợp đồng đầu tư". Lập luận này về mặt pháp lý là sai, về thực tế là không chính xác, và về chính sách là tai hại.
Chúng tôi không đồng ý với SEC, và pháp luật đứng về phía chúng tôi
Trước đây, SEC đã từng thử lý luận này nhưng đã bị tòa án bác bỏ trực tiếp. Trong vụ việc đó, SEC lập luận rằng việc mua bán tài sản mã hóa trên một nền tảng giao dịch thực chất là giao dịch chứng khoán. Tuy nhiên, Tòa án Quận Nam New York không đồng ý, phán quyết rằng SEC hoàn toàn không đáp ứng được bài kiểm tra pháp lý liên quan. Tòa án nhận định rằng lý luận pháp lý chưa từng có tiền lệ của SEC mâu thuẫn với "thực tế kinh tế" của các giao dịch này. Vì những lý do tương tự, vụ việc của SEC chống lại Kraken cũng sẽ thất bại.
SEC cáo buộc Kraken "trộn lẫn" tiền của mình với tiền khách hàng. Đây là cáo buộc tương tự từng được đưa ra đối với các nền tảng tiền mã hóa khác. Tuy nhiên, SEC không thể và cũng không hề cáo buộc rằng bất kỳ tiền nào của khách hàng bị mất hay xảy ra thiệt hại nào, hay sẽ xảy ra thiệt hại nào. Ngay trong đơn khiếu nại thừa nhận rằng "việc trộn lẫn" chỉ đơn thuần là Kraken chi tiêu các khoản phí đã thu được.
SEC có quan điểm nổi tiếng rằng các nền tảng tài sản mã hóa như Kraken chỉ cần "đến đăng ký". Như hầu hết các chuyên gia luật chứng khoán đều biết, hiện tại không có luật nào hỗ trợ lập trường này. SEC không ban hành bất kỳ quy tắc nào mô tả cách khớp lệnh tài sản mã hóa, không đưa ra hướng dẫn về thanh toán giao dịch, cũng không thiết lập tiêu chuẩn cho giao dịch tài sản mã hóa. Cáo buộc này là vô căn cứ; đối với các hợp đồng đầu tư, không tồn tại sở giao dịch, thương gia môi giới hay tổ chức thanh toán. SEC đang yêu cầu tuân thủ một hệ thống không tồn tại.
Quốc hội đang thúc đẩy luật lưỡng đảng
Trong khi đó, các nhóm lập pháp lưỡng đảng đang đặt câu hỏi về phương pháp "quy định thông qua thực thi" của SEC. Họ đặt nghi vấn tại sao cơ quan này dường như ít chú trọng đến "tuân thủ và bảo vệ khách hàng" hơn là "thiết kế các hành động vì hiệu ứng tuyên truyền và chính trị tối đa". Những người khác nhận xét rằng chiến lược của SEC "không bảo vệ công chúng". Trên thực tế, vụ kiện này hoàn toàn không giúp gì cho việc bảo vệ công chúng. Giống như các đơn khiếu nại trước đó, các cáo buộc này sai sự thật, vi phạm pháp luật, và là cách sai lầm để xây dựng chính sách tại Mỹ.
Quốc hội đang thúc đẩy các dự luật lưỡng đảng tại Hạ viện và Thượng viện nhằm xây dựng khung rõ ràng về đăng ký và quản lý cho các nền tảng giao dịch tập trung. Hành động của Quốc hội do các nhà lập pháp được bầu đưa ra, chứ không phải thực thi của cơ quan hành chính, mới là con đường đúng đắn để thiết lập luật mới cho các nền tảng tiền mã hóa tập trung tại Mỹ. Khi mở rộng và đa dạng hóa hoạt động toàn cầu, cam kết của Kraken đối với thị trường Mỹ vẫn vững chắc. Chúng tôi sẽ tiếp tục bảo vệ hoạt động thị trường giao ngay tại Mỹ, khách hàng và cộng đồng các nhà đổi mới tiền mã hóa.
Mặc dù một số người chỉ trích có thể nghĩ rằng các nền tảng tài sản mã hóa hoàn toàn không muốn bị quản lý, nhưng đó không phải là lập trường của chúng tôi. Thực tế, Kraken đã vận hành hơn một thập kỷ, với sự đăng ký, cấp phép, ủy quyền và phê duyệt tại nhiều quốc gia và khu vực, bao gồm Mỹ, Anh, EU và Canada. Chúng tôi luôn vận động cho các quy tắc tài sản mã hóa thiết thực và hiệu quả. Bản điều trần trước Quốc hội của Kraken hồi tháng Năm nhấn mạnh cam kết mạnh mẽ đối với các thực tiễn bảo vệ người tiêu dùng và chống rửa tiền mạnh mẽ, nhất quán tại Mỹ.
Kể từ khi thành lập công ty vào năm 2011, chúng tôi luôn nỗ lực không ngừng để đảm bảo người tiêu dùng Mỹ có thể tiếp cận an toàn với công nghệ tài sản mã hóa nhằm xây dựng một hệ thống tài chính công bằng và bao trùm hơn. Hành động toàn diện từ Quốc hội là hướng đi đúng đắn, ngăn nước Mỹ tụt hậu thông qua các vụ kiện khi tiền mã hóa và Web3 tiến lên toàn cầu.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
吴说区块链
