Un professionnel du chiffrement peut-il être coupable d'abus de biens sociaux ?
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Un professionnel du chiffrement peut-il être coupable d'abus de biens sociaux ?
À en juger par les actions de certains grands échanges comme Binance et OKX, la lutte contre la corruption interne ne fera que s'intensifier à l'avenir.
Dédié à des analyses Web3 approfondiesRédaction : Liu Zhengyao
Introduction
Récemment, deux consultations concernant des professionnels du secteur de la cryptomonnaie suspectés d'infraction pénale pour détournement de biens dans l'exercice de leurs fonctions sont survenues. Il est donc nécessaire d'écrire un article d'analyse sur ce sujet afin d'offrir une référence utile aux employés ordinaires, cadres ou dirigeants du secteur de la cryptomonnaie, clarifier les limites juridiques et contribuer ensemble au développement positif du web3.
1. Analyse de la composition pénale du détournement de biens dans l'exercice de ses fonctions
En se basant sur les dispositions du Code pénal chinois, le délit de détournement de biens dans l'exercice de ses fonctions n'est pas compliqué : il s'agit d'un acte commis par un employé d'une société, entreprise ou autre organisation (identité du sujet), qui profite de sa position pour s'approprier illégalement des biens appartenant à cette entité, lorsque le montant est important (comportement objectif). Trois niveaux de peine sont prévus : dans les cas courants, une peine maximale de trois ans d'emprisonnement ; si le montant est considérable, de trois à dix ans d'emprisonnement ; si le montant est exceptionnellement élevé, plus de dix ans d'emprisonnement ou une peine à perpétuité (conséquence de l'acte).
Selon les interprétations judiciaires pertinentes, le seuil d'ouverture d'une enquête pour détournement de biens est fixé à 30 000 yuans, ce qui reste relativement bas.
2. Spécificités du secteur de la cryptomonnaie
Depuis l'annonce du « 9.4 » (« Avis sur la prévention des risques liés au financement par jetons ») en 2017, tous les projets en Chine continentale recourant à l'émission de cryptomonnaies pour lever des fonds ont été suspendus, et certaines bourses de cryptomonnaies opérant en Chine ont déménagé hors du territoire. Après la notification du « 9.24 » (« Avis sur le renforcement de la prévention et de la gestion des risques liés à la spéculation sur les transactions de cryptomonnaies ») en 2021, toutes les activités économiques liées aux cryptomonnaies en Chine continentale ont été qualifiées d’« activités financières illégales ». Les bourses de cryptomonnaies ont ainsi perdu tout fondement légal pour fonctionner régulièrement en Chine continentale et ont toutes migré à l’étranger.
D'autres activités liées aux cryptomonnaies, telles que les services d'échange entre cryptomonnaies et monnaies fiduciaires, entre cryptomonnaies, l'achat ou vente comme contrepartie centrale, ou encore la fourniture de services d'évaluation ou d'intermédiation informationnelle pour les transactions de cryptomonnaies, sont également interdites en Chine continentale.
Actuellement, les activités de création d'entreprise dans le domaine de la cryptomonnaie relativement sûres en Chine consistent principalement en des projets blockchain (sans émission de jetons) ou des entreprises de portefeuilles de cryptomonnaies.
Bien que la notification du « 9.24 » interdise aux bourses de cryptomonnaies établies à l’étranger de fournir des services aux résidents de Chine continentale via Internet, les utilisateurs originaires de Chine représentent encore plus de la moitié des clients des bourses de cryptomonnaies créées par des personnes d'origine chinoise. Des équipes techniques ou d'assistance clientèle de certaines bourses étrangères continuent aussi d’opérer à Shenzhen, Hangzhou, Shanghai, etc.
Cette situation est rare dans d'autres secteurs : bien qu'une activité soit officiellement déclarée illégale par la politique nationale, elle persiste néanmoins « solidement » en Chine continentale, au point que les autorités judiciaires collaborent désormais avec ces sociétés étrangères exerçant des activités financières illégales. Par exemple, les autorités judiciaires chinoises peuvent demander des preuves auprès de bourses de cryptomonnaies situées à l’étranger, et utiliser ces éléments comme preuves dans des accusations pénales contre des suspects.
3. Les employés du secteur de la cryptomonnaie peuvent-ils être sujets du délit de détournement de biens ?
Comme indiqué ci-dessus, le sujet du crime de détournement de biens doit être « un employé d'une société, entreprise ou autre organisation ». Une entreprise étrangère exerçant une « activité financière illégale » (par exemple une bourse de cryptomonnaies), ou ses succursales ou sociétés contrôlées en Chine, peut-elle être considérée comme une « société, entreprise ou autre organisation » au sens du droit pénal ?
À ce propos, le compte officiel de la Cour populaire suprême de Pékin a exprimé dans un article intitulé « Est-il permis d’acquérir des cryptomonnaies grâce à sa position ? La cour répond : Peine ! » la position suivante : face à l'argument de la défense selon lequel le projet de la victime (la société) impliquait des cryptomonnaies et devrait assumer seul les risques, sans protection juridique, la cour a estimé que ni les risques liés aux transactions de cryptomonnaies ni la nature du projet de la société victime n'affectaient l'évaluation légale des faits établis et du comportement de l'accusé (soupçonné d'infraction).
Autrement dit, dans le contexte d'une bourse de cryptomonnaies, le fait que l'activité de la bourse soit légale ou illégale en Chine continentale ne dispense pas d'évaluer juridiquement les actes criminels tels que le détournement de biens commis par ses employés.
Une autre question se pose : comment prouver que Zhang San ou Li Si est bien employé d’une bourse de cryptomonnaies ou d’une autre entreprise du secteur de la cryptomonnaie ? Formellement, cela peut être vérifié par la signature d’un contrat de travail ou le paiement des cinq assurances sociales et d’un fonds de logement. Mais surtout, il faut examiner si l'entreprise exerce une gestion effective sur l'employé et lui verse une rémunération.
Dans la pratique, les bourses de cryptomonnaies ou autres entreprises du secteur évitent généralement d’employer directement des salariés en Chine continentale sous leur propre nom. Elles peuvent recourir à des sociétés de prestation de services ou d’autres intermédiaires, voire à des sociétés contrôlées (n’exerçant pas d’activités liées aux cryptomonnaies en Chine) comme employeurs légaux. Certains modèles d’emploi web3 encore plus « libres » n’impliquent aucun contrat de travail, la rémunération étant versée directement en USDT ou autres jetons. Dans ces cas, la qualification de la victime dans une affaire de détournement de biens fait l’objet de grands débats pratiques. Chaque partie – accusateur (procureur) ou défense – peut alors « user de tous les moyens possibles » pour défendre ses droits et intérêts.
Enfin, si les fonds ou biens impliqués sont des cryptomonnaies, constituent-ils une infraction pénale ? Prenons l’exemple du détournement de biens : s’approprier illicitement des USDT, ETH, BTC ou autres cryptomonnaies appartenant à l’entreprise à l’aide de sa position professionnelle est généralement reconnu comme constitutif d’infraction, car la qualité patrimoniale de ces cryptomonnaies principales est largement admise tant en théorie qu’en pratique judiciaire. En revanche, que dire du détournement de jetons émis par l’entreprise elle-même ? Ou du détournement d’un avantage futur anticipé (par exemple des jetons non encore débloqués ou cotés) ? Ces domaines suscitent d’importants débats et offrent un large champ d’intervention aux avocats spécialisés web3, qu’ils soient chargés de la défense ou de l’accusation.
4. Application du délit de corruption par un agent non public dans le secteur de la cryptomonnaie
Pour certains professionnels de la cryptomonnaie, un scénario juridique pourrait concerner simultanément le détournement de biens et la corruption par un agent non public. Par exemple, dans le cas publié par la Cour populaire suprême intitulé « Affaire Shi Mouyu : corruption par un agent non public et détournement de biens », mentionné dans les « Cas typiques pénaux publiés par la Cour populaire suprême pour promouvoir le développement économique privé ».
Résumé de l'affaire : Shi Mouyu a profité de sa position pour recevoir illégalement des avantages matériels totalisant 6,08 millions de yuans provenant d'autres entreprises dans le cadre de la collaboration commerciale (récompenses en cryptomonnaies) entre sa société et celles-ci. En outre, toujours grâce à sa position, il a converti des cryptomonnaies via plusieurs comptes de sa société dans le cadre de cette même activité conjointe, puis transféré les fonds sur son compte bancaire personnel, s'appropriant ainsi 3,66 millions de yuans appartenant à sa société.
Finalement, le tribunal populaire du district de Haidian à Pékin a condamné Shi Mouyu pour les deux délits : corruption par un agent non public et détournement de biens, cumulant les peines à douze ans d'emprisonnement.
Conclusion
On a appris dès décembre dernier que des plateformes comme Binance avaient commencé à sévir contre la corruption interne. L'affaire révélée en mars de cette année, impliquant un employé de Binance dans un trafic d'informations privilégiées, n'est qu'une goutte d'eau dans l'océan du secteur de la cryptomonnaie. En effet, contrairement aux institutions financières ou boursières traditionnelles soumises à une surveillance stricte, les organisations centralisées du secteur de la cryptomonnaie font face à une régulation insuffisante, entraînant une prolifération d'actes comme les transactions internes, collusion entre employés et market makers ou émetteurs de projets. Toutefois, le coût juridique de ces actes reste faible, et leur détection difficile (sauf erreurs grossières). Du point de vue d’un avocat de la défense, les marges de manœuvre en matière de défense pénale pour détournement ou corruption dans le secteur de la cryptomonnaie restent relativement importantes.
Cependant, vu les mesures prises par de grandes plateformes comme Binance ou OKX, la lutte contre la corruption interne ne fera que s'intensifier à l'avenir. Avec la réglementation de plus en plus stricte de l'industrie web3 par des pays et régions comme Singapour ou Hong Kong, Me Liu est convaincu que la conformité interne des bourses de cryptomonnaies ou d'autres entreprises du secteur de la cryptomonnaie va progressivement s'aligner, voire évoluer, vers celle des entreprises internet traditionnelles.
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