幣安到底被美國罰了多少錢？

撰文：0xjs，金色財經

儘管有趙長鵬被美國留置的插曲，但很多人都以為幣安和解案在鋪天蓋地的「43 億美元」鉅額罰款信息中翻篇，直到 12 月 18 日。

美國 CFTC 當日在官網發佈公告稱，美國伊利諾伊州北區地方法院已批准 2023 年 11 月 21 日宣佈的 CFTC 和幣安及趙長鵬的和解協議，在幣安和趙長鵬向 CFTC 支付 28.5 億美元后 CFTC 結束執法行動。

仔細研究發現，CFTC 11 月 21 日和解協議裡的這 28.5 億美元，其實當日淹沒在幣安 43 億美元鉅額罰款和解信息中。

在一片喧囂聲中，似乎並沒有人認真探究，幣安到底被美國政府罰了多少錢？

我們回過頭來深讀一下美國 CFTC、美國財政部（FinCEN、OFAC）、美國司法部的和解協議文本。

CFTC 28.5 億美元和解金額分解

CFTC 這 28.5 億美元和解金額包括：

1、13.5 億美元：幣安吐出 / 追繳（disgorge）的不當所得（ill-gotten）交易費

2、1.5 億美元：對趙長鵬的民事罰款

3、13.5 億美元：民事罰款

按照 CFTC 的和解文件，CFTC 將獲得 28.5 億美元，CFTC 完全沒有說這 28.5 億美元的歸屬（credit）。

美國財政部 43.68 億美元罰款分解

據美國財政部口徑發佈的信息，美國財政部主要是兩個部門 FinCEN 與 OFAC 參與幣安的和解案。

其中 FinCEN 34 億美元的民事罰款（Civil Penalty），OFAC 是 9.68 億美元的罰款。

FinCEN 34 億美元民事罰款歸屬

在 FinCEN 34 億美元民事罰款的歸屬中， 美國司法部 DOJ 和 CFTC 拿到 24.7 億美元；美國財政部 DOT 拿到 7.8 億美元，FinCEN 還有 1.5 億美元的暫緩（suspend）罰款，如果幣安未能遵守所需的合規承諾和監管條款，FinCEN 將收取這筆罰款。

來源：FinCEN 幣安執法行動 P59

OFAC 9.68 億美元歸屬

在 OFAC 9.68 億罰款中，OFAC 可以拿到 8.98 億美元，美國財政部 DOT 可以拿到 0.7 億美元。

來源：OFAC 幣安和解文件 P5

注意上圖所說，8.98 億美元應視為幣安根據其與美國司法部的認罪協議所承擔的義務。這個金額和幣安在司法部的認罪協議中的金額相同。

分解：

43.68=34（FinCEN 民事罰款）+9.68（OFAC 和解金額）

34 =9.3（FinCEN 1.5 暫緩 + 財政部 7.8）+24.7( 司法部和 CFTC)

9.68=8.98（OFAC）+0.7（財政部）

因為 1.5 億美元是暫緩罰款，只有在幣安未能遵守所需的合規承諾和監管條款時，這筆錢才會被觸發。

所以，按照財政部和幣安的和解文件，和解總金額為 43.68-1.5=42.18 億美元。其中美國財政部（含 FinCEN、OFAC 所有機構）會分得 17.48 億美元，司法部和 CFTC 瓜分剩下的 24.7 億美元。

美國司法部 DOJ 43.6 億美元分解

根據美國司法部口徑發佈的消息，幣安同意沒收 2,510,650,588 美元，並支付 1,805,475,575 美元的刑事罰款（Criminal Fine），總罰款為 4,316,126,163 美元。再加上對趙長鵬的 5000 萬美元罰款，總計 43.6 億美元。

18.05 億美元刑事罰款怎麼歸屬

來源：幣安美國司法部認罪協議 P13

18.05 億美元的刑事罰款中，CFTC 拿到 9.5 億美元美元（CFTC Credit），美國財政部（FinCEN 或者 OFAC）拿到 8.5 億美元。

18 億（刑事罰款）=9.5 億（CFTC）+8.5 億（FinCEN/OFAC）

25.1 億美元沒收款怎麼歸屬

來源：幣安美國司法部認罪協議 P15

其中 16.12 億美元來自美國用戶的交易費所得；8.986 億美元來自諸如伊朗等受制裁國家的交易，其就是「美國財政部 OFAC 9.68 億罰款歸屬」小節中 OFAC 拿到的那 8.98 億美元。

25.1 億（沒收）=16.12 億（不當得利交易費）+8.98 億（OFAC）

分解：

43.6=18（刑事罰款）+25.1（沒收）+0.5（趙長鵬個人罰款）

18=9.5（CFTC）+8.5（FinCEN/OFAC）

25.1（沒收）=16.12（交易費不當得利）+8.98（OFAC）

按照美國司法部的和解文件，總和解金額為 43.6 億美元。其中美國財政部（含 FinCEN、OFAC 所有機構）會分的 17.486 億美元，明確分給 CTFC 的有 9.5 億美元，剩下還有 16.12 億美元沒有明確歸屬。

結語

對比針對幣安執法的三個部門的和解文件可以發現：

1、 三個部門的和解金額本身就對不上：美國財政部的和解金額為 42.18 億美元，美國司法部的和解金額為 43.6 億美元，CFTC 的和解金額為 28.5 億美元；

2、根據財政部、司法部的文件，美國財政部瓜分到的金額相同，約 17.48 億美元；

3、根據司法部文件，去除分給美國財政部瓜分到的 17.48 億美元，明確給 CFTC 的 9.5 億美元，還剩下 16.12 億美元，但沒有明確分給誰；

4、根據 CFTC 文件，幣安將支付給 CFTC 28.5 億美元，超過財政部和司法部文件中可以分給 CFTC 的最大金額；

5、CFTC 文件中完全沒有說 28.5 億美元的歸屬問題，現在法院已經批准 CFTC 的和解協議；而根據財政部的文件，司法部和 CFTC 合計瓜分 24.7 億美元；

6、因三家政府部門的和解文件本身有衝突，暫時無法確定幣安和解金額的具體數目；但顯然幣安已經「人為刀俎我為魚肉」，美國政府已經食言，趙長鵬已經被留置。

7、這三家的和解文件幣安都已簽字同意，它們可能都會為自己爭取最大利益，所以 CFTC 搶先讓法院通過自己的和解協議就可以理解了；

8、已經確定的金額就有 45.98 億美元（美國財政部的 17.48+CFTC 的 28.5），已經超過 11 月「新聞」報道的 43 億美元，而且美國司法部瓜分的金額還沒有計入。

9、所有的和解文件都有「如有再犯，加重懲罰」的懲罰性條款。而美國的「釣魚執法」也是名聲在外的。

所以，幣安現在對美國政府似乎完全稱得上一隻下金蛋的母雞。

「拔毛的同時不讓鵝叫」、「積累夠了來收割一次」可能是美國政府的最優策略。