Binance đã bị Mỹ phạt bao nhiêu tiền?
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Binance đã bị Mỹ phạt bao nhiêu tiền?
Bây giờ Binance dường như hoàn toàn là một con gà đẻ trứng vàng đối với chính phủ Mỹ.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: 0xjs, Jinse Finance
Mặc dù có sự kiện Triệu Trường Bằng bị tạm giữ tại Mỹ, nhiều người vẫn nghĩ rằng vụ hòa giải của Binance đã khép lại với thông tin tràn ngập về khoản phạt khổng lồ "4,3 tỷ USD", cho đến ngày 18 tháng 12.
CFTC Hoa Kỳ cùng ngày ra thông báo trên trang web chính thức rằng Tòa án Quận Bắc Illinois, Hoa Kỳ đã phê duyệt thỏa thuận hòa giải giữa CFTC, Binance và Triệu Trường Bằng được công bố ngày 21 tháng 11 năm 2023; sau khi Binance và Triệu Trường Bằng thanh toán 2,85 tỷ USD cho CFTC thì CFTC sẽ chấm dứt hành động thực thi pháp luật.
Nghiên cứu kỹ hơn thấy rằng, khoản 2,85 tỷ USD trong thỏa thuận hòa giải ngày 21 tháng 11 của CFTC thực chất đã bị淹没 (chìm khuất) trong thông tin hòa giải về khoản phạt lớn 4,3 tỷ USD của Binance.
Giữa vô số tiếng ồn ào, dường như chẳng ai thực sự tìm hiểu kỹ xem Binance rốt cuộc đã bị chính phủ Mỹ phạt bao nhiêu tiền?
Chúng ta hãy quay lại đọc kỹ nội dung các văn bản thỏa thuận hòa giải của CFTC Hoa Kỳ, Bộ Tài chính Hoa Kỳ (FinCEN, OFAC), và Bộ Tư pháp Hoa Kỳ.
Phân tích chi tiết khoản hòa giải 2,85 tỷ USD của CFTC
Khoản 2,85 tỷ USD trong thỏa thuận hòa giải của CFTC bao gồm:
1. 1,35 tỷ USD: Binance phải hoàn trả (truy thu) phí giao dịch bất hợp pháp (lợi ích bất chính)
2. 150 triệu USD: Phạt hành chính đối với Triệu Trường Bằng
3. 1,35 tỷ USD: Phạt hành chính
Theo tài liệu hòa giải của CFTC, CFTC sẽ nhận được 2,85 tỷ USD, nhưng CFTC hoàn toàn không nói rõ khoản 2,85 tỷ USD này sẽ được phân bổ thế nào (credit).
Phân tích chi tiết khoản phạt 4,368 tỷ USD của Bộ Tài chính Hoa Kỳ
Theo thông tin do Bộ Tài chính Hoa Kỳ công bố, hai cơ quan chính tham gia vào vụ hòa giải với Binance là FinCEN và OFAC.
Trong đó, FinCEN phạt hành chính 3,4 tỷ USD, OFAC phạt 968 triệu USD.
Phân bổ khoản phạt hành chính 3,4 tỷ USD của FinCEN
Trong khoản phạt hành chính 3,4 tỷ USD của FinCEN, Bộ Tư pháp DOJ và CFTC nhận được 2,47 tỷ USD; Bộ Tài chính DOT nhận được 780 triệu USD. Ngoài ra, FinCEN còn áp dụng khoản phạt treo 150 triệu USD – nếu Binance không tuân thủ các cam kết tuân thủ và điều khoản giám sát yêu cầu, FinCEN sẽ thu khoản tiền này.
Nguồn: Hành động thực thi pháp luật của FinCEN đối với Binance, trang 59
Phân bổ khoản phạt 968 triệu USD của OFAC
Trong khoản phạt 968 triệu USD của OFAC, OFAC nhận được 898 triệu USD, Bộ Tài chính DOT nhận được 70 triệu USD.
Nguồn: Văn bản hòa giải Binance của OFAC, trang 5
Lưu ý theo hình ảnh trên, khoản 898 triệu USD được coi là nghĩa vụ mà Binance phải thực hiện theo thỏa thuận nhận tội với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ. Số tiền này trùng khớp với số tiền trong thỏa thuận nhận tội của Binance với Bộ Tư pháp.
Phân tích:
4,368 = 3,4 (phạt hành chính FinCEN) + 0,968 (khoản hòa giải OFAC)
3,4 = 0,93 (150 triệu USD phạt treo + 780 triệu USD Bộ Tài chính) + 2,47 (Bộ Tư pháp và CFTC)
0,968 = 0,898 (OFAC) + 0,07 (Bộ Tài chính)
Do 150 triệu USD là khoản phạt treo, chỉ bị kích hoạt nếu Binance không tuân thủ các cam kết tuân thủ và điều khoản giám sát yêu cầu.
Vì vậy, theo văn bản hòa giải giữa Bộ Tài chính và Binance, tổng số tiền hòa giải là 4,368 - 0,15 = 4,218 tỷ USD. Trong đó, Bộ Tài chính Hoa Kỳ (bao gồm tất cả các cơ quan FinCEN, OFAC) sẽ nhận được 1,748 tỷ USD, Bộ Tư pháp và CFTC chia nhau 2,47 tỷ USD còn lại.
Phân tích chi tiết khoản 4,36 tỷ USD của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ)
Theo thông tin do Bộ Tư pháp Hoa Kỳ công bố, Binance đồng ý tịch thu 2.510.650.588 USD và nộp phạt hình sự 1.805.475.575 USD, tổng số tiền phạt là 4.316.126.163 USD. Cộng thêm khoản phạt 50 triệu USD đối với Triệu Trường Bằng, tổng cộng đạt 4,36 tỷ USD.
1,805 tỷ USD phạt hình sự được phân bổ thế nào?
Nguồn: Thỏa thuận nhận tội của Binance với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, trang 13
Trong khoản phạt hình sự 1,805 tỷ USD, CFTC nhận được 950 triệu USD (tín dụng CFTC), Bộ Tài chính Hoa Kỳ (FinCEN hoặc OFAC) nhận được 850 triệu USD.
1,8 tỷ (phạt hình sự) = 0,95 tỷ (CFTC) + 0,85 tỷ (FinCEN/OFAC)
2,51 tỷ USD tiền tịch thu được phân bổ thế nào?
Nguồn: Thỏa thuận nhận tội của Binance với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, trang 15
Trong đó, 1,612 tỷ USD đến từ phí giao dịch của người dùng Mỹ; 898,6 triệu USD đến từ các giao dịch liên quan đến các quốc gia bị trừng phạt như Iran – chính là khoản 898 triệu USD mà OFAC nhận được như đã đề cập ở phần "Phân bổ khoản phạt 968 triệu USD của OFAC".
2,51 tỷ (tịch thu) = 1,612 tỷ (phí giao dịch lợi ích bất chính) + 0,898 tỷ (OFAC)
Phân tích:
4,36 = 1,8 (phạt hình sự) + 2,51 (tịch thu) + 0,05 (phạt cá nhân Triệu Trường Bằng)
1,8 = 0,95 (CFTC) + 0,85 (FinCEN/OFAC)
2,51 (tịch thu) = 1,612 (lợi ích bất chính từ phí giao dịch) + 0,898 (OFAC)
Theo văn bản hòa giải của Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, tổng số tiền hòa giải là 4,36 tỷ USD. Trong đó, Bộ Tài chính Hoa Kỳ (bao gồm tất cả các cơ quan FinCEN, OFAC) nhận được 1,7486 tỷ USD, CFTC được xác định rõ nhận 0,95 tỷ USD, còn lại 1,612 tỷ USD chưa xác định rõ phân bổ cho ai.
Kết luận
So sánh các văn bản hòa giải của ba cơ quan thực thi pháp luật đối với Binance có thể thấy:
1. Số tiền hòa giải của ba cơ quan vốn đã không khớp nhau: Bộ Tài chính Hoa Kỳ là 4,218 tỷ USD, Bộ Tư pháp Hoa Kỳ là 4,36 tỷ USD, CFTC là 2,85 tỷ USD;
2. Theo tài liệu của Bộ Tài chính và Bộ Tư pháp, số tiền Bộ Tài chính Hoa Kỳ nhận được là giống nhau, khoảng 1,748 tỷ USD;
3. Theo tài liệu Bộ Tư pháp, trừ đi 1,748 tỷ USD mà Bộ Tài chính nhận được và 0,95 tỷ USD rõ ràng dành cho CFTC, vẫn còn dư 1,612 tỷ USD nhưng không rõ phân bổ cho ai;
4. Theo tài liệu CFTC, Binance sẽ trả cho CFTC 2,85 tỷ USD, vượt quá mức tối đa có thể phân bổ cho CFTC theo tài liệu của Bộ Tài chính và Bộ Tư pháp;
5. Tài liệu CFTC hoàn toàn không nói gì về việc phân bổ khoản 2,85 tỷ USD; hiện tại tòa án đã phê duyệt thỏa thuận hòa giải của CFTC; trong khi theo tài liệu Bộ Tài chính, Bộ Tư pháp và CFTC chia nhau 2,47 tỷ USD;
6. Do các văn bản hòa giải của ba cơ quan chính phủ có mâu thuẫn nội tại, tạm thời không thể xác định chính xác con số cụ thể về khoản tiền hòa giải của Binance; nhưng rõ ràng Binance giờ đây hoàn toàn处于 "thế bị thịt", chính phủ Mỹ đã bội tín, Triệu Trường Bằng đã bị tạm giữ;
7. Binance đã ký đồng ý tất cả các văn bản hòa giải này, và các cơ quan có thể đều cố gắng giành lợi ích tối đa cho mình, vì vậy việc CFTC vội vã để tòa án thông qua thỏa thuận của mình là điều dễ hiểu;
8. Số tiền đã xác định ít nhất là 4,598 tỷ USD (1,748 tỷ của Bộ Tài chính + 2,85 tỷ của CFTC), đã vượt quá con số 4,3 tỷ USD được đưa tin vào tháng 11, huống hồ còn chưa tính đến phần mà Bộ Tư pháp sẽ nhận được;
9. Tất cả các văn bản hòa giải đều có các điều khoản trừng phạt kiểu "nếu tái phạm sẽ xử nặng hơn". Mà "thực thi pháp luật dạng câu cá" (entrapment) của Mỹ cũng nổi tiếng khắp nơi.
Vì vậy, hiện tại Binance dường như hoàn toàn trở thành một "con gà đẻ trứng vàng" đối với chính phủ Mỹ.
"Vừa拔 lông vừa không để con ngỗng kêu", "tích lũy đủ rồi thì thu hoạch một lần" có lẽ là chiến lược tối ưu của chính phủ Mỹ.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
