2023년 상반기 글로벌 주요 Web3 가상자산 규제 동향 및 핵심 이슈 점검
본문은 2023년 상반기 홍콩, EU, 영국, 아랍에미리트, 일본, 한국, 미국 등 주요 Web3 가상자산 관할 지역의 규제 동향과 주요 이슈를 다룹니다. 초기의 혼란과 고통을 거쳐 전 세계 규제 당국은 점차 협력을 강화하며 FATF 차원의 KYC/AML/CTF를 실현하고 투자자 보호와 시장의 건전한 발전을 위해 점진적으로 자체적인 Web3 가상자산 규제 프레임워크를 구축해 나가고 있습니다.
반면 미국 SEC는 코인베이스(Coinbase) 소송에서 바로 핵심 규제 문제인 "어떤 가상자산이 증권인가?"라는 근본적 질문을 제기했습니다. 이 문제가 명확히 정의된다면 현재 직면한 모든 규제 불확실성과 투명성 부족 문제는 해결될 수 있으며, 이를 통해 증권형 토큰(Security Token)의 등록, 거래소·수탁·브로커리지·청산 업무 등록뿐 아니라 DEX 및 DeFi까지도 직접 규제 대상에 포함될 가능성이 있습니다. 시장의 지속적인 규범화는 월스트리트 자본의 진입을 더욱 촉진시키며, 향후 규제가 더 명확해진다면 미국 또는 전 세계적으로 통합된 Web3 가상자산 시장이 형성될 수 있습니다. 물론 현재 미국 행정부, 사법부, 입법부 간의 갈등과 충돌은 피할 수 없으며, 해답은 2024년 대선 해에야 밝혀질 것으로 보입니다. 지금 그저 지켜볼 뿐입니다.
1. 홍콩, 새로운 가상자산 서비스 제공자 제도(VASP) 도입
지난해 10월 발표된 『홍콩 가상자산 발전 정책 선언』에 따라 홍콩의 새로운 가상자산 VASP 제도가 2023년 6월 1일부터 공식 시행되었습니다. 이는 홍콩 가상자산 산업 역사상 중대한 호재입니다.
홍콩 증권선물위원회(SFC)는 이미 2018년부터 증권형 토큰 가상자산을 대상으로 하는 '자발적 라이선스' 제도를 단계적으로 구축해 왔으며, SFC는 비증권형 토큰만 취급하는 가상자산 거래소에 대해서는 관할권이 없다고 명시했습니다. 즉 '자발적 라이선스' 제도 하에서는 비증권형 토큰 중심의 가상자산 거래소는 라이선스를 취득하지 않아도 운영이 가능했습니다.
그러나 오늘날 가상자산 산업은 큰 변화를 겪었으며, 기존의 '자발적 라이선스' 제도는 소매 투자자가 중심이고 비증권형 토큰이 주요 거래 대상인 현재 시장을 더 이상 포괄하기 어렵게 되었습니다. 홍콩 내 모든 중앙화된 가상자산 거래소를 포괄적으로 감독하고 금융행동기구(FATF)의 최신 기준을 이행하기 위해, 홍콩 정부는 '자금세탁방지법(AMLO)' 개정을 통해 새로운 VASP '강제 라이선스' 제도를 설립하였으며, 투자자 보호와 시장 발전 사이에서 보다 적절한 균형을 추구하고 있습니다.
VASP 제도가 본격 시행되면 홍콩에서 사업을 운영하거나 홍콩 투자자에게 서비스를 적극적으로 홍보하는 모든 중앙화된 가상자산 거래소는 증권형 토큰 거래 여부와 관계없이 반드시 홍콩 SFC로부터 라이선스를 취득하고 그 감독을 받아야 합니다.
SFC는 올해 하반기에 라이선스를 취득한 가상자산 거래소가 소매 투자자에게 서비스를 제공할 수 있도록 허용할 예정이나, 소매 투자자에게 제공 가능한 토큰은 비증권형이며 전통 금융 지수 중 하나에서 높은 유동성을 가지는 것들로 한정됩니다.
스테이블코인에 대해서는 2023~2024년 내로 스테이블코인 규제 체계를 마련하고 관련 활동에 대한 라이선스·허가 제도를 구축할 계획입니다. 스테이블코인이 규제되기 전까지는 SFC가 소매 거래를 위한 투입을 허용하지 않을 것이라고 밝혔습니다.
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VASP 제도는 준법 거래소를 통해 자금을 안전하게 유입하는 '물길을 트는' 역할을 합니다. 이러한 맥락에서 KYC 및 자금세탁방지(AML) 준수는 무엇보다 중요합니다. 우선 '물길을 트는' 첫 단계 이후에는 소매 투자자의 투자 허용과 투자자 보호 방안에 대해 하반기 일련의 세부 규정들이 발표될 것입니다. 왕관을 쓰려는 자는 그 무게를 감당해야 하며, 오직 규제 요건을 충족하는 거래소만이 이 거대한 시장의 파이를 나눌 수 있고, 장기적인 시장 발전을 추진할 수 있습니다. 홍콩이 전통 금융 기반과 완비된 법치 체계, 그리고 중국 본토와의 긴밀한 자원 연계를 바탕으로 과거 '암호화폐 허브'의 영광을 되찾을 수 있을지, 지켜봐야 할 것입니다.
2. EU, 암호자산시장규제법(MiCA) 공포
EU는 5월 31일 암호자산시장규제법(The Markets in Crypto-assets Regulation, MiCA)을 공포하였으며, 6월 9일 EU 공식 관보(OJEU)에 게재하였습니다. 이는 전 세계 최초로 가장 포괄적이며 프레임워크가 가장 명확한 통합 가상자산 규제 체계의 탄생을 의미하며, 5억 명의 소비자와 27개 EU 회원국을 아우르는 통합 가상자산 시장 형성을 가능케 합니다. MiCA는 18개월의 이행기간을 거쳐 2024년 12월 30일에 공식 시행될 예정입니다.
MiCA는 EU 차원의 디지털금융전략(Digital Finance Strategy)의 일환으로, EU 회원국 간 다음 규칙들을 통일합니다. 암호자산 발행 및 거래 접근에 대한 투명성과 공시 요구사항; 암호자산 서비스 제공자 및 발행자의 승인 및 감독; 자산참조토큰(Asset-Referenced Tokens), 전자화폐토큰(Electronic-Money Tokens) 및 기타 암호자산 서비스 제공자의 운영·조직·거버넌스 규정; 암호자산 소비자 보호 규정; 시장 남용 방지 및 시장 무결성 확보 조치 등입니다.
MiCA는 기존 EU 금융감독 프레임워크의 공백을 메우며, EU 내 가상자산 발행 및 관련 서비스 제공 주체 전반에 적용되는 가상자산 감독 프레임워크를 마련하였습니다. 종합적으로 보면, MiCA는 주로 다음과 같은 항목들을 규제합니다:
(1) 전자화폐토큰(E-Money Tokens), 자산참조토큰(Asset-Referenced Tokens), 기타 토큰 등을 포함한 다양한 암호자산(Crypto-Assets);
(2) 지갑 보관, 입출금, 거래소, 자산관리, 투자자문 등의 다양한 암호자산 서비스(Crypto-Asset Services) 및 서비스 제공자(Service Providers).
from EU Markets in Crypto-Assets (MiCA) Regulation Expected to Enter into Force in Early 2023, Mayer Brown
from：https://paddihansen.substack.com/p/the-eus-mica-framework
3. 영국 상원, 가상화폐 및 스테이블코인 규제법안 통과
EU가 암호자산시장규제법(MiCA)을 공포한 이후, 영국의 가상자산 규제 입법도 속도를 내고 있습니다. 보도에 따르면 영국 상원은 6월 19일 금융서비스 및 시장법안(Financial Services and Markets Bill, FSMB)을 표결 통과시켰으며, 이는 해당 법안이 법률로서 공식 제정되기 직전의 마지막 단계에 진입했음을 의미합니다. 곧 영국도 공식적으로 가상자산을 규제하는 금융서비스 및 시장법을 맞이하게 될 가능성이 큽니다.
이 법안은 가상자산을 규제 대상 활동으로 간주하며, 먼저 일부 스테이블코인을 결제 수단으로서 규제를 시작합니다. 법안은 2009년 은행법 제5조의 적용 범위를 '디지털결제자산을 사용하는 결제시스템(Payment Systems Using Digital Settlement Assets)'에도 확대하도록 제안합니다. 이는 특정 스테이블코인 관련 활동을 금융행위감독청(FCA)의 관할 범위에 포함시키는 것을 의미합니다.
둘째로, 법안은 정부 규제 당국에 새로운 권한을 부여하여, 기존 전통 금융 규제 체계 내에 새롭게 규제 대상이 되는 가상자산 및 활동을 신설할 수 있도록 명시합니다. 현재 FCA는 가상자산 회사가 등록하고 자금세탁방지 규정을 준수하도록 보장하는 정도의 권한만 가지고 있습니다. 또한 이번 법안은 신기술, 데이터 활용, 가상화폐, 스테이블코인, NFT, 토큰화, 블록체인 등 분산형 기술에 따른 감독기관 간의 조율을 강화하려는 노력을 담고 있습니다.
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영국이 가상자산 규제 법적 프레임워크를 신속히 명확화함에 따라, 미국에서 큰 규제 불확실성을 겪고 있는 기관들이 영국에 진출하기 시작하고 있음을 관찰할 수 있습니다. 예를 들어 a16z는 최근 런던에 글로벌 최초 국제사무소를 설립한다고 발표했으며, 이번에 SEC로부터 소송을 당한 미국 최대 가상자산 거래소 코인베이스(Coinbase)도 영국에서 규제 준수 경로를 모색하고 있습니다. 브렉시트 이후 많은 EU 금융 업무를 잃은 상황에서 영국 정부는 런던을 다시 한 번 핀테크 허브로 재건하기를 간절히 원하고 있으며, 스나크(Sunak) 총리가 가상자산 산업에 대한 지지를 어떻게 영국의 보수적 정치 환경을 돌파할 수 있을지 주목됩니다.
4. UAE, 2023 가상자산 및 규제활동 규정(VARA Regulation) 발표
2023년 2월 7일 두바이 가상자산감독청(VARA)은 2023 가상자산 및 관련활동 규정(Virtual Assets and Related Activities Regulations 2023)을 발표하였으며, 즉시 효력이 발생하여 아랍에미리트(UAE) 지역에서 가상자산 관련 사업을 수행하거나 서비스를 제공하려는 시장 참여자들(ADGM, DIFC 두 금융자유구역 제외)은 모두 아랍에미리트 증권상품청(SCA) 또는 VARA의 승인과 라이선스를 취득해야 합니다.
VARA 규정은 두바이 광역자치주 가상자산감독 2022년 제(4)호 법에 근거하여 발표되었으며, 이 법은 VARA를 세계 최초의 독립형 정부 가상자산 감독 기관으로 설정하였습니다. 이는 두바이의 가상자산 및 블록체인 기술 거버넌스를 위한 탄탄한 규제 프레임워크를 마련합니다.
VARA 규정은 VARA가 가상자산 활동과 관련된 규칙, 지침 또는 가이드라인을 발행할 권한을 갖고 있음을 확인합니다. 두바이에서 가상자산 활동을 계획하는 주체는 해당 활동을 시작하기 전에 VARA로부터 라이선스를 취득해야 합니다. 가상자산 활동의 범위에는 컨설팅 서비스, 브로커딜러 서비스, 수탁 서비스, 거래 서비스, 대출 서비스, 결제 및 송금 서비스, 가상자산 관리 및 투자 서비스 등이 포함됩니다. 또한 VARA 규정은 (1) 가상자산 분류 및 라이선스; (2) 대규모 전문 거래업체의 의무 등록; (3) 가상자산 서비스 제공자 활동 규정집; (4) 자금세탁방지; (5) 마케팅 및 홍보; (6) 시장 위법 행위; (7) 벌금 및 제재 등에 대해서도 규정하고 있습니다.
또한 UAE 중앙은행은 5월 31일 라이선스를 취득한 금융기관들을 대상으로 새로운 자금세탁방지 및 테러자금조달방지(AML/CFT) 가이드라인을 발표하였습니다. 주요 목적은 관련 기관들이 가상자산 및 그 서비스 제공자로부터 발생하는 리스크를 이해하도록 돕는 것입니다. 새로운 가이드라인은 금융행동기구(FATF) 기준에 따라 제정되었으며, 한 달 이내에 시행될 예정입니다. 적용 대상에는 은행, 금융회사, 거래소, 지불서비스 제공자, 송금기관, 보험사, 에이전트, 브로커 등이 포함됩니다.
보도에 따르면 가상자산 거래소 OKX 중동법인은 두바이 가상자산감독청(VARA)로부터 MVP 준비 라이선스를 획득하였으며, OKX는 최소 운용 제품(MVP) 라이선스가 본격 운영되면 현물, 파생상품, 법정화폐 서비스를 제공할 예정이며, 여기에는 미국 달러 및 아랍에미리트 디르함(AED) 입출금과 현물 거래가 포함됩니다.
5. 한국, 가상자산 투자자 보호법 통과
보도에 따르면 한국 국회는 5월 11일 가상자산 1단계 법안인 『가상자산 투자자 보호법』을 통과시켰습니다. 가상자산 1단계 입법의 핵심은 고객 자산 보호, 불공정 거래 금지 등 사용자를 보호하는 법적 규칙을 도입하는 것입니다. 가상자산 국제 기준이 마련되면, 2단계 입법에서는 가상자산 발행 및 공시 등 시장 질서를 보완하는 규정을 추진할 예정입니다.
이 법안은 가상자산 시장을 규제하며, 암호화폐, 암호자산, 디지털자산 등의 용어를 통합하여 '가상자산'으로 정의합니다. 가상자산은 '경제적 가치를 가지며 거래 또는 양도가 가능한 전자 토큰'으로 정의되며, 중앙은행 디지털화폐(CBDC)는 가상자산에서 제외됩니다. 이 법안에 따라 가상자산 불공정 거래로 인한 손해배상 청구도 가능해졌으며, 사용자는 손해배상을 요구할 수 있게 되었습니다. 동시에 미공개 정보 이용, 시장 가격 조작, 불법 거래 등 수단을 통한 불공정 거래에 대해서는 벌금이 부과되며, 부당거래 행위가 발견될 경우 기본 처벌 기준은 1년 이상의 징역 또는 부당 이익의 5배 이하 벌금이며, 손익 규모에 따라 가중 처벌될 수 있습니다.
이 법안을 통해 한국 금융감독위원회(FSC)는 가상자산 운영업체에 대한 감독·검사를 실시할 수 있는 권한을 갖게 되었으며, 국회는 가상자산 관련 자문을 담당하는 가상자산 위원회를 설치할 수도 있습니다. 또한 가상자산 발행 및 공시 정보 공개를 추진하는 2단계 입법은 추후 제정될 예정이며, 국회 정치분과위원장 백혜련 의원은 "가상자산이 마침내 법의 범주에 들어섰다"고 말했습니다.
6. 일본 최대 은행, 글로벌 스테이블코인 발행 협상 중
일본 최대 은행인 미쓰비시UFJ금융그룹(Mitsubishi UFJ Financial Group)이 글로벌 스테이블코인 발행사 및 기타 기업들과 자사 스테이블코인 발행을 위한 협상을 진행 중이라고 알려졌습니다. 미쓰비시UFJ 제품 부사장 사이고 타츠야(Tatsuya Saito)는 은행이 블록체인 플랫폼 Progmat을 활용해 외화(미국 달러 포함)에 연동된 글로벌 스테이블코인 발행을 논의하고 있다고 밝혔습니다. 그는 일본의 법제가 시행됨에 따라 발행자와 사용자가 스테이블코인을 사용하는 데 안심할 수 있게 되었다고 말했습니다. 다만 어느 스테이블코인 관련사와 협상을 진행 중인지에 대해서는 언급을 거부했습니다.
일본은 2022년 6월 세계 최초의 스테이블코인 법안인 『자금결제법 개정안』을 통과시켰으며, 이 법안은 스테이블코인을 가상화폐로 분류하고, 라이선스를 취득한 은행, 등록 신탁기관, 신탁회사를 스테이블코인 발행자로 허용합니다. 2022년 12월 일본 금융당국은 해외 스테이블코인의 일본 내 거래 금지 조항을 해제하였습니다. 스테이블코인은 법정화폐와 가상화폐 사이 어딘가에 위치하며 Web3 발전의 핵심 고리로 여겨집니다. 스테이블코인은 일본 엔화에 연동될 수 있으며, 국내 국민들은 이를 통해 다양한 토큰을 구매할 수 있게 됩니다.
7. 친암호화폐 은행 Silvergate Bank, Signature Bank FDIC에 차례로 접수
2023년 3월 1일, 실버게이트 은행(Silvergate Bank)은 SEC에 연간 10-K 보고서를 정시에 제출할 수 없다고 발표하며, '자본 부족'의 위기를 겪을 수 있다고 밝혔습니다. 실버게이트 은행은 캘리포니아에 위치한 지역 소매은행으로 가상자산 업계의 관문을 자처하며 가상자산 거래소 및 기관의 예금을 받았으며, 자체 가상화폐 결제 네트워크인 실버게이트 익스체인지 네트워크(SEN) 실시간 결제 시스템을 구축하였습니다. 이 시스템은 가상자산 거래소, 기관 및 고객이 가상화폐와 법정화폐 간 교환을 가능하게 합니다.
2022년 11월 FTX 붕괴로 인해 실버게이트 은행은 FTX에 10억 달러 이상의 리스크 노출이 있었습니다. 더 심각한 것은 FTX의 붕괴가 심각한 '은행 약탈(Bank Run)'을 초래했으며, 실버게이트 은행은 81억 달러 이상의 인출을 처리해야 했습니다. 대량 인출을 만족시키기 위해 실버게이트 은행은 약 52억 달러의 자산을 급매하며 거액의 할인 손실을 감수했으며, 미국 연방주택대출은행으로부터 43억 달러의 대출을 받았습니다. 2023년 3월 8일 실버게이트 은행은 SEC 제출 서류를 통해 관련 규제 절차에 따라 운영을 종료하고 자발적으로 청산하겠다고 밝혔습니다. "은행의 청산 계획에는 모든 예금을 전액 상환하고 청구권 해결 방안과 잔여 자산 가치 유지(자체 기술 및 세금 자산 포함) 방안을 검토하는 것이 포함된다"고 설명했습니다. 이후 실버게이트 은행은 연방예금보험공사(FDIC)에 의해 접수되었습니다.
2023년 3월 10일, 연준의 금리 인상 기조 속에서 48시간이라는 짧은 시간 동안 은행 약탈이 발생하여 실리콘밸리 은행(Silicon Valley Bank, SVB)(미국에서 40년 역사의 16번째로 큰 은행)이 심각한 유동성 문제를 겪으며 FDIC에 접수되었습니다. 이는 2008년 워싱턴뮤추얼(Washington Mutual) 은행 파산 이후 미국 역사상 두 번째로 큰 은행 파산 사건입니다. 2023년 3월 12일 재무부, 연준, FDIC는 공동 성명을 발표하며 협의 끝에 FDIC가 모든 예금주를 완전히 보호하는 방식으로 실리콘밸리 은행을 구제하기로 결정했다고 밝혔습니다. 3월 13일 월요일부터 예금주는 모든 돈을 사용하고 인출할 수 있게 되었으며, 실리콘밸리 은행 처리와 관련된 손실은 납세자들이 부담하지 않습니다.
실리콘밸리 은행의 영향을 받아 2023년 3월 12일, 미국 재무부, 연방준비제도이사회, FDIC는 공동 성명을 발표하며 '체계적 위험(Systemic Risk)'을 이유로 친암호화폐 은행 시그니처 은행(Signature Bank)의 폐쇄를 발표하고, 은행권 위기가 계속 확산되는 것을 방지하였습니다. 동시에 NYDFS는 FDIC를 시그니처 은행 자산 처리를 위한 관리인으로 임명하였으며, 당시 시그니처 은행은 실리콘밸리 은행의 영향에서 회복되었고 건전한 재무 상태를 유지하고 있었음에도 불구하고 말입니다.
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미국 은행 감독 기관(연방 차원은 통화감독청 OCC, 주 차원은 주 금융감독 기관 예: NYDFS)은 자사 소속 은행이 경영 부실이거나 부채 초과 상태일 경우 영업 허가를 취소할 수 있는 권한을 갖고 있습니다. 은행이 영업을 중단하면 연방예금보험공사(FDIC)가 문제 은행의 관리인 또는 관리자로 임명되어 예금주들의 예금을 보호하고 은행 폐업이 전체 금융 시스템에 미치는 부정적 영향을 최소화하는 데 중요한 역할을 수행합니다. 실버게이트 은행과 시그니처 은행이라는 두 개의 친암호화폐 은행의 폐쇄는 가상자산 업계를 수년 전 가상자산에 정식 은행 계좌가 없었던 시대로 되돌렸습니다. 왜냐하면 새로 설립된 기업은 즉시 은행 라이선스를 취득할 기회가 없기 때문입니다.
from Crypto’s Last Stand in the US: USDC, Silvergate, Silicon Valley and Signature Banks Collapse in One Week
8. 미국, Binance 및 창립자 CZ에 대한 규제 집행
8.1 뉴욕 금융감독기관, Paxos에 BUSD 발행 중단 지시
2023년 2월 13일, Binance CZ는 성명을 발표하며 뉴욕주 금융서비스국(NYDFS)이 스테이블코인 발행사 Paxos에 새로운 BUSD 발행 중단을 지시했다고 밝혔습니다(BUSD는 Paxos가 전적으로 소유하고 운영하는 스테이블코인). 동시에 Paxos는 SEC로부터 자사 BUSD 제품과 관련된 잠재적 기소 통지를 받았다고 확인했습니다.
Paxos는 뉴욕주에 등록된 스테이블코인 발행사이며, 뉴욕주 BitLicense 가상자산 운영 라이선스를 보유하고 있어 NYDFS의 직접 감독을 받고 있습니다. BUSD 제품은 이더리움 블록체인 기반으로, NYDFS가 2022년 6월 발표한 달러 스테이블코인 발행 가이드라인에 따라 1:1 달러 자산으로 완전히 준비금을 확보하고 있습니다. NYDFS는 사용자에 대한 정기적 리스크 평가 및 실사 약속을 이행하지 못하거나 자금세탁 등 불량 행위를 방지하지 않는 등의 준법 사유로 인해 Paxos에 BUSD 발행 중단 또는 BitLicense 라이선스 취소를 요구할 수 있는 권한을 갖고 있습니다. NYDFS는 "이번 규제 조치는 Paxos와 Binance 사이의 해결되지 않은 복잡한 문제를 명확히 하기 위한 것"이라고 밝혔습니다.
Paxos는 홈페이지를 통해 NYDFS의 규제 조치에 답변하며 2월 21일부터 NYDFS의 지시에 따라 긴밀히 협력하여 새로운 BUSD 토큰 발행을 중단하고 Binance와의 BUSD 협력 관계를 종료할 것이라고 밝혔으며, 이후 BUSD를 대체할 Pax Dollar(USDP)를 출시할 예정이라고 발표했습니다. 이후 NYDFS는 블룸버그 보도를 통해 더 많은 문제를 설명했습니다. NYDFS가 BUSD 발행 중단을 요구한 이유는 스테이블코인의 증권성 판단과 관련이 없는 것으로 보이며, 실제 원인은 Circle이 Binance-Peg BUSD의 준비금 관리 부실을 문제 삼았기 때문일 수 있습니다.
8.2 CFTC, Binance 및 창립자 CZ를 상대로 미국법 회피 혐의 제기, 불법 가상자산 파생상품 거래소 운영 주장
2023년 3월 27일, 미국 상품선물거래위원회(CFTC)는 성명을 발표하며 민사소송을 제기해 CZ와 Binance 운영 3개 법인이 여러 차례 『상품거래법(CEA)』 및 CFTC 규정을 위반했다고 밝혔습니다. 고소장에 따르면 2019년 7월부터 현재까지 Binance는 미국인에게 가상자산 파생상품 거래를 제공하고 실행하였으며(미국 IP 차단에도 불구하고), CZ의 지시 하에 Binance는 직원과 고객들에게 VPN 사용, 쉘 컴퍼니 설립 등의 수단을 통해 규제 준수 통제를 회피하도록 지시하며 미국 법을 고의로 회피하고 투명하지 않은 방식으로 사업을 운영하였으며, CEA 및 CFTC 규정을 무시하고 계획적으로 규제 회피를 통해 상업적 이익을 추구하였습니다.
CFTC는 미국 내에서 가상자산 파생상품 서비스를 제공하는 Binance와 같은 실체는 CFTC에 선물중개상인(Futures Commission Merchants, FCM)으로 등록하여 KYC 등 준법 의무를 이행하고, 테러자금조달 및 자금세탁 활동을 방지하고 탐지하기 위한 기본적인 준법 요구사항을 수행해야 한다고 주장합니다. Binance가 수행한 파생상품 거래 업무에 따라 CFTC에 지정계약시장(Designated Contract Market, DCM) 또는 스왑실행기관(Swap Execution Facility, SEF)으로 등록해야 하지만, Binance는 CFTC에 어떤 등록도 하지 않았습니다.
따라서 CFTC는 민사소송을 통해 CZ 및 관련 법인이 선물거래 관련 법률, 불법 장외상품옵션, 선물중개상인 미등록, 지정계약시장 또는 스왑실행기관 미등록 등의 관련 법률을 위반하였으며, 감독 소홀, KYC 또는 자금세탁방지 절차 미이행, 부적격 준법계획 수립 등의 혐의를 제기하며 법원에 CZ 및 관련 법인에 대한
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