Phát hành "Sách trắng Kiểm sát Tài chính Thượng Hải năm 2023", có những thay đổi mới gì trong quản lý tội phạm liên quan đến tiền mã hóa?
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Phát hành "Sách trắng Kiểm sát Tài chính Thượng Hải năm 2023", có những thay đổi mới gì trong quản lý tội phạm liên quan đến tiền mã hóa?
Ngày 12 tháng 6 năm 2024, Viện kiểm sát Thượng Hải đã công bố "Sách trắng Kiểm sát Tài chính Thượng Hải năm 2023" cùng các vụ án liên quan. Trong đó nêu rõ: Thủ đoạn phạm tội liên quan đến ngoại hối và thanh toán trái phép tiếp tục đổi mới, rủi ro và nguy cơ sử dụng «tiền ảo» để chuyển dịch tài sản xuyên biên giới ngày càng bộc lộ rõ nét.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Thiệu Thi Ngỗi, luật sư cấp cao, Văn phòng Luật Minh Côn Thượng Hải
Ngày 12 tháng 6 năm 2024, Viện kiểm sát Thượng Hải đã công bố "Sách trắng Kiểm sát Tài chính Thượng Hải năm 2023" cùng các vụ án điển hình liên quan. Trong đó có đề cập: thủ đoạn phạm tội liên quan ngoại hối và thanh toán trái phép ngày càng đổi mới, rủi ro tiềm tàng trong việc sử dụng "tiền mã hóa" để chuyển tài sản xuyên biên giới đang nổi bật rõ.
Luật sư Thiệu cũng từng chỉ ra trong các bài viết trước đây rằng, tội kinh doanh trái phép liên quan tiền mã hóa thường biểu hiện dưới hai dạng: "thanh toán - kết toán" và "mua bán ngoại tệ". So sánh với Sách trắng Kiểm sát Tài chính Thượng Hải hàng năm do Viện kiểm sát Thượng Hải công bố từ năm 2021 đến 2023, ta có thể thấy rõ mức độ trừng trị ngày càng mạnh tay của cơ quan tư pháp đối với các loại vụ án này theo chiều dọc thời gian.
01 Tổng quan ba năm
Trong "Sách trắng Kiểm sát Tài chính Thượng Hải năm 2021", nêu rõ: tội phạm tài chính kinh doanh trái phép cho thấy đặc điểm "sử dụng tiền mã hóa, thẻ nạp game,... như công cụ trung gian 'bắc cầu', thực hiện đổi tiền đa tầng xuyên biên giới".
Nói cách khác, các nền tảng thương mại điện tử không chỉ bị tội phạm dùng làm công cụ "rửa tiền bất hợp pháp", mà còn được dùng để đổi ngoại tệ. Do đó, sách trắng tổng kết rằng: các nền tảng TMĐT đã biến thành mô hình tội phạm "kiếm lời kép thông qua gian lận đơn hàng và thanh toán trái phép".
"Sách trắng Kiểm sát Tài chính Thượng Hải năm 2022" chỉ ra rằng, số lượng vụ án kinh doanh trái phép trong lĩnh vực tài chính tiếp tục gia tăng, thủ đoạn phạm tội không ngừng nâng cấp, dần hình thành chuỗi ngành nghề, đồng thời khiến một bộ phận chủ thể kinh doanh hợp pháp cũng bị vướng vào.
Trong "Sách trắng Kiểm sát Tài chính Thượng Hải năm 2023" được công bố ngày 12 tháng 6 năm 2024, đặc biệt nhấn mạnh nguy cơ tiềm tàng khi lợi dụng "tiền mã hóa" để chuyển tài sản xuyên biên giới.
Đồng thời, sách trắng cũng đưa ra một số đề xuất liên quan đến vấn đề này, ví dụ như: thúc đẩy lập pháp trong các lĩnh vực mới nổi, nghiên cứu giám sát các tổ chức tài chính trong và ngoài nước, tăng cường phân tích, đánh giá hoạt động phạm tội tài chính lợi dụng công nghệ mới, mô hình kinh doanh mới, gia tăng sức mạnh truy tố đối với các đối tượng liên quan như nhân viên tài chính, kỹ thuật, trung gian trên chuỗi tội phạm tài chính.
02 Một vài suy nghĩ
Từ ba năm trở lại đây, qua các bản Sách trắng do Viện kiểm sát Thượng Hải công bố, có thể thấy rõ rằng: các vụ án kinh doanh trái phép trong lĩnh vực tài chính luôn là trọng tâm xử lý của cơ quan tư pháp, các hoạt động phi pháp, xám xịt này cũng đã hình thành quy mô chuỗi ngành nghề.
Việc lợi dụng tiền mã hóa để đổi ngoại tệ gián tiếp, tiến hành thanh toán, kết toán vốn nhằm mục đích chuyển tài sản xuyên biên giới – trong thực tiễn nhiều năm qua, các cơ quan tư pháp khắp cả nước đều liên tục công bố nhiều vụ án tương tự. Tuy nhiên, trong bản Sách trắng năm nay, hành vi phạm tội này chỉ được mô tả bằng cụm từ "nguy cơ tiềm tàng", liệu có phải hơi nhẹ nhàng quá chăng?
Ngày 24 tháng 12 năm 2023, Cục Quản lý Ngoại hối Quốc gia và Thanh Đảo, Sơn Đông công bố một vụ án, triệt phá đường dây ngân hàng ngầm đặc biệt lớn liên quan tiền mã hóa với số tiền liên quan lên tới 15,8 tỷ Nhân dân tệ, liên quan 17 tỉnh và thành phố trực thuộc trung ương trên toàn quốc. Bài bình luận: Cục Quản lý Ngoại hối ra tay! Ngày càng nhiều thương gia U có thể bị truy tố tội kinh doanh trái phép! —— Cảnh sát Thanh Đảo triệt phá vụ án ngân hàng ngầm 15,8 tỷ Nhân dân tệ. Ngày 27 tháng 12 năm 2023, Viện Kiểm sát Tối cao và Cục Quản lý Ngoại hối Quốc gia cùng công bố các vụ án điển hình liên quan tiền mã hóa. Bài bình luận: Mua U, bán U rốt cuộc có phạm pháp hay không? Luật sư giải thích: Viện KS Tối cao và Cục QL Ngoại hối cùng công bố các vụ án hình sự điển hình liên quan tiền mã hóa. Ngày 7 tháng 4 năm 2024, cảnh sát Bắc Kinh triệt phá vụ án tiền mã hóa liên hoàn trị giá 2 tỷ Nhân dân tệ. Theo thống kê, vụ án này liên quan hơn 2 tỷ Nhân dân tệ, có hơn mười ví tiền mã hóa dùng vào giao dịch trái phép. Bài bình luận: Từ góc nhìn cảnh sát triệt phá 2 vụ án mua bán thông tin cá nhân liên quan tiền mã hóa, ngành hỗ trợ vay tiền học được gì?. Ngày 16 tháng 5 năm 2024, Công an Thành Đô cũng công bố một vụ án tiền mã hóa, triệt phá vụ rửa tiền qua ngân hàng ngầm với số tiền liên quan 13,8 tỷ Nhân dân tệ. →Số tiền liên quan 13,8 tỷ Nhân dân tệ! Công an Thành Đô phá án ngân hàng ngầm đặc biệt lớn.
Ngoài ra, trong phần đề xuất của Sách trắng có nói: "gia tăng sức mạnh truy tố đối với các đối tượng liên quan như tài chính, kỹ thuật, trung gian trên chuỗi tội phạm tài chính", thúc đẩy lập pháp, nghiên cứu giám sát, tăng cường phân tích... những diễn đạt này dường như cho thấy cảm giác "bất lực" của cơ quan tư pháp trước các tội phạm xuyên quốc gia liên quan tiền mã hóa.
Từ Thông báo "Về phòng ngừa rủi ro Bitcoin" do năm bộ ban ngành công bố năm 2013 đến nay đã hơn mười năm, ngoài các thông báo, công văn, cảnh báo rủi ro định kỳ vài năm một lần, chưa có văn bản pháp luật, quy định hành chính nào ở cấp độ cao hơn xuất hiện. Dự đoán thận trọng, trong vài năm tới có lẽ vẫn rất khó xuất hiện, vấn đề xử lý tư pháp đối với tiền mã hóa trong thực tiễn cũng tồn tại nhiều khó khăn thực tế.
Tại sao đề xuất lại nhấn mạnh việc gia tăng truy cứu đối với các đối tượng liên quan như "kỹ thuật", "trung gian"? Bởi vì máy chủ và các đối tượng chủ mưu thường ở nước ngoài. Dù cơ quan tư pháp Trung Quốc có quy định về quyền tài phán lãnh thổ, tài phán quốc tịch đối với tội phạm ngoài phạm vi lãnh thổ, nhưng so với chủ nghĩa bá quyền “quản辖 tay dài” của Mỹ đối với các quốc gia khác, Trung Quốc luôn tôn trọng chủ quyền quốc gia khác, nên thái độ đối với thi hành pháp luật xuyên quốc gia từ trước đến nay khá tiêu cực. Một nguyên nhân khác là những đối tượng đứng sau thực sự rất khó bắt giữ. Ví dụ như hai vụ án mà luật sư Thiệu từng phân tích trước đây → Giới thiệu người thân đổi ngoại tệ, 'người trung gian' lại bị kết tội chủ犯, tuyên án 8 năm tù, oan không? —— Đừng giới thiệu người khác mua bán ngoại tệ, cẩn thận bị kết tội kinh doanh trái phép! (phần trên), Từ góc nhìn cảnh sát triệt phá 2 vụ án mua bán thông tin cá nhân liên quan tiền mã hóa, ngành hỗ trợ vay tiền học được gì?.
Thủ phạm chính thân ở nước ngoài thì không bắt được, vậy nên bắt những người trong nước cung cấp hỗ trợ kỹ thuật, giới thiệu nghiệp vụ thu phí hoa hồng (theo các vụ án hình sự luật sư Thiệu xử lý gần đây, thực tế đúng là bắt khá nhiều người kiểu này). Tội kinh doanh trái phép, tội giúp sức cho tội phạm mạng, tội che giấu, che đậy tài sản phạm tội... chắc chắn sẽ có một tội danh phù hợp.
03 Những vụ án sinh động
Cùng với việc công bố "Sách trắng Kiểm sát Tài chính Thượng Hải năm 2023", Viện kiểm sát Thượng Hải cũng công bố 9 vụ án, bài viết này xin trình bày 2 vụ án điển hình (thực sự rất điển hình, đều là các loại án phát sinh phổ biến trong thực tiễn).
Vụ án kinh doanh trái phép do Trâm Mỗ Mỗ và đồng bọn thực hiện (tội kinh doanh trái phép dạng thanh toán - kết toán)
Bị cáo Trâm Mỗ Mỗ không có tư cách thanh toán - kết toán, biết rõ nguồn tiền liên quan đến đánh bạc và lừa đảo, vẫn thu mua các công ty ma và hợp tác với Công ty H Thượng Hải (có giấy phép thanh toán Internet), nối kết kênh tiền đánh bạc đầu nguồn và kênh kết toán thương gia ảo đầu hạ nguồn, tiến hành nghiệp vụ thanh toán vốn trái phép. Theo điều tra, các tài khoản liên quan đã kết toán hơn 4 tỷ Nhân dân tệ tiền đánh bạc.
Phân tích của luật sư Thiệu:
Trong Sách trắng 2022 đã đề cập: "một bộ phận chủ thể kinh doanh hợp pháp cũng bị cuốn vào vòng xoáy tội phạm kinh doanh trái phép". Việc có được giấy phép thanh toán Internet không dễ dàng, hơn nữa lưu lượng nghiệp vụ của Công ty H gần nghìn tỷ, thực sự không cần thiết phải phạm tội. Nhưng "kẻ cắp trong nhà khó phòng" chính là đạo lý này, về tính hợp pháp giữa quản lý cấp cao doanh nghiệp và khách hàng, Công ty H quả thực thiếu giám sát. Vụ án này xảy ra chính là do Giám đốc mở rộng kinh doanh Dương Mỗ của Công ty H phối hợp, biết rõ Trâm Mỗ Mỗ đang tiến hành nghiệp vụ trái phép, vẫn giúp đăng ký thương gia, tránh khỏi việc Công ty H giám sát thường xuyên đối với các thương gia liên quan, ngăn chặn các thương gia này bị đóng tài khoản hoặc giảm hạn mức do thực hiện nghiệp vụ thanh toán vốn trái phép.
Vụ án che giấu, che đậy tài sản phạm tội do Tiêu Mỗ Mỗ và đồng bọn thực hiện
Tiêu Mỗ sử dụng phần mềm trò chuyện mã hóa ở nước ngoài để liên lạc với đối tượng trên, giúp chuyển tiền bất hợp pháp cho họ. Cụ thể dòng tiền như sau: Tiêu Mỗ liên hệ thương gia U mua USDT và chuyển vào tài khoản do đối tượng trên chỉ định, sau khi đối tượng trên nhận được tiền, sẽ gửi cho Tiêu Mỗ tài khoản Nhân dân tệ số tương ứng, Tiêu Mỗ lại sắp xếp cho "xe rút tiền" Vương Mỗ và những người khác rút tiền mặt từ máy ATM. Ngoài ra, Tiêu Mỗ còn tự đăng ký tài khoản Nhân dân tệ số để đối tượng trên sử dụng.
Thông qua phương thức trên, Tiêu Mỗ đã rút hơn 10 triệu Nhân dân tệ từ hơn 900 tài khoản Nhân dân tệ số, trong đó hơn 800.000 Nhân dân tệ là tiền liên quan đến lừa đảo.
Phân tích của luật sư Thiệu:
Đây là vụ án rửa tiền đầu tiên sử dụng Nhân dân tệ số. Đặc điểm riêng của vụ án này là loại tiền mã hóa USDT không được công nhận tính thanh toán pháp lý tại Trung Quốc đã "liên kết" với Nhân dân tệ số - đồng tiền kỹ thuật số pháp định do Ngân hàng Trung ương phát hành. Về các khía cạnh khác thì không khác biệt so với các vụ rửa tiền liên quan tiền mã hóa thông thường.
Lời kết:
So sánh dọc theo ba bản Sách trắng do Viện kiểm sát Thượng Hải công bố trong 3 năm qua, kết hợp với kinh nghiệm xử lý vụ án thường ngày của luật sư Thiệu, có thể thấy rõ rằng: Trung Quốc đang duy trì liên tục việc trừng trị các tội phạm rửa tiền và kinh doanh trái phép liên quan tiền mã hóa.
Xét từ góc độ người bình thường, cần đặc biệt chú ý đến nội dung trong Sách trắng năm nay: "gia tăng sức mạnh truy tố đối với các đối tượng liên quan như tài chính, kỹ thuật, trung gian trên chuỗi tội phạm tài chính". Trong đời sống hàng ngày, chúng ta cần tăng cường ý thức phòng ngừa rủi ro, để tránh bản thân trở thành "găng tay trắng" phục vụ cho hành vi phạm tội của người khác.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
