FTXが2.0の清算時を迎える、手取り足取りの請求ガイド
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FTXが2.0の清算時を迎える、手取り足取りの請求ガイド
FTXの清算主体およびクレーム申請ポータルはすでに設立され、公開されています。債権者への弁済がまもなく開始されます。
Web3業界の深掘り報道に専念し潮流を洞察執筆：肖飒チーム
数日前の記事で、ササチームはFTX事件の実質的支配者であるSam Bankman-Fried（通称SBF）が25年の刑罰を科せられた件について、その前因後果をすでに紹介しました（関心のある方はぜひ『肖飒チーム｜突発！FTX事件の主犯、25年懲役。一つの時代の終焉』をご覧ください）。主犯の有罪判決により、この事件は一応の区切りを迎えました。大多数の一般市民や投資家、債権者にとって、SBFの重い判決は「スカッとする」「他人事として見る」程度のものかもしれませんが、自分たちの利益に最も直結するのは、やはりFTXの破産清算手続きがどうなるかという点です。これこそが、私たちの債権が実際に回収できるかどうかを決定づける重要な問題です。
また、FTX事件は現在世界最大規模の破産清算事件であり、史上初の暗号資産グローバル破産事件でもあります。そのため、この事件の動向は世界中の投資家から注目されており、巨大な国際的な暗号資産企業の破産処理の方法論は、今後の司法実務において極めて重要な先例となるでしょう。
FTX事件発生後、肖飒チームは中国国内の債権者から相次いで被害救済に関する相談を受けました。2022年以降、何度かの債権申告期間がありましたが、清算案の実行における大きな議論や、FTXの破産財産が短期間で清算できなかったことなどから、債権者の回収プロセスは長く険しい道のりとなっています。しかし現在、FTXの清算主体と請求ポータルが設立され、既にオープンしています。債権者への支払いもまもなく開始されます。そこで本日、肖飒チームは皆様のために特別に「FTX債権申告ガイドライン」を作成いたしました。皆様の権利保護の旅路に少しでもお力添えできれば幸いです。
FTX事件の背景および清算チームの状況説明
FTX事件に詳しくない方のために、まず簡単な紹介をいたします。
破産・崩壊以前、2019年に設立されたFTXは、世界的に有名な取引所バイナンスと肩を並べるトップクラスの暗号通貨取引所でした。本社はアメリカの裏庭ともいえるバハマ連邦（The Commonwealth of The Bahamas）に置かれ、主な事業はアメリカで展開されていました。FTXは非常に大規模な存在で、数百社の関連会社と世界各国に散在する百万を超える顧客を抱えていました。2022年にCラウンドの資金調達（Sequoia Capital、Temasek、SoftBank、Tiger Globalなどが主導）を完了した時点で、その評価額は驚異の320億ドルに達していました。
FTXの崩壊は迅速かつ取り返しのつかないものであり、「仮想通貨界では一日、現実世界では一年」という法則を如実に示しています。当初、コインデスク（Coindesk）などの著名な仮想通貨メディアが2022年末に報告書を公表し、SBFが実質的に支配していたAlameda Researchの資産の約70％が、FTX自身が発行した流動性の低いトークンFTTであることを暴露しました。その後、バイナンスが保有する大量のFTTトークンを売却すると公表したことで、暗号業界全体が不況にあった中で市場のパニックを引き起こし、多くの人々がFTTを売り始めました。その結果、FTXは継続不能となり、ドミノ倒しのように崩壊していったのです。
FTXが崩壊し破産手続に入った後、本社法人FTX Digitalはバハマに登録されていたものの、主要業務は子会社FTX Trading Ltd.を通じて米国で行われていました。そのため、両司法管轄区域にそれぞれ一定量の破産財産が残っていました。2022年11月14日、バハマ最高裁判所はPwCバハマ事務所と香港の2名の担当者を臨時清算人として指名し、バハマにおけるFTX Digitalの清算手続きを開始しました。その後、米国デラウェア州裁判所は米国破産法第11章に基づき、FTX Trading Limitedおよび関連債務者団体（以下「債務者」と総称）を破産手続下に置き、2023年2月15日に司法手続きを通じてバハマの臨時清算を承認しました。
2023年末、バハマ最高裁はJPLをFTX Digitalおよび関連会社の共同正式清算人（Joint Official Liquidators、略称「JOL」）として任命しました。JOLは専用の法的実体「FTX Digital Markets Ltd」を使用し、バハマの国際商業会社に関する破産清算規定に従って、FTXの資産を清算し債権者への補償を行っています。
現在、JOLは専用のFTX債権申告ウェブサイトを構築しており、顧客債権、非顧客債権、譲渡された債権のすべてをこのサイトで統一的に申請できます。申告作業は2024年5月15日までに完了する必要があります。
FTX債権申告ガイドライン
1．FTX債権申告・請求ポータルへアクセスし、請求アカウントを登録する
まず、債権者はFTX債権申告および請求ポータルにアクセスする必要があります：https://digitalmarketsclaim.pwc.com/
初めてアクセスする場合は、右上の青いボックスをクリックして請求アカウントを登録します。氏名、メールアドレス、居住国・地域、連絡先などを入力する必要があります。特に、信頼できるメールアドレスを使用してください。なぜなら、ログインのたびに認証コードが送られるため、メールアドレスに問題があると正常にログインできなくなる可能性があります。
また、申告者のタイプを正しく選択することが重要です。三つの選択肢があります。「Individual customer 個人顧客」「Institutional customer 機関顧客」「Non-customer creditor 非顧客債権者」です。FTX取引所のユーザーで個人名義で登録・利用している場合は「個人顧客」を選択。法人（会社など）名義でFTXアカウントを登録している場合は「機関顧客」。FTXの顧客ではなく、他の理由でFTXまたは関連会社との間で債権債務関係がある場合（例えば、FTXの従業員、製品を提供したサプライヤーなど）は「非顧客債権者」を選択してください。
このウェブサイトの登録は比較的緩やかで、機関顧客または非顧客債権者を選んでも、登録時に代理人の身分証明書などの提出を求められません。
2．債権者および顧客アカウントの詳細情報登録
ここでは、自分の債権の種類に注意が必要です。前述の個人顧客または法人顧客の場合、申請ページにFTXアカウントの登録情報を直接入力することで、請求アカウントとFTXアカウントを紐付けられます（個人の場合、氏名、生年月日、電話番号、住所、居住国・地域、職業、国籍、身分証明番号など）。紐付け後は、自分のアカウント状況を確認することも可能です。
アカウントの紐付けが完了すると、ウェブサイトは債権残高確認画面に移行します。ここが重要ポイントです。表示されている残高や資産が、自分のFTXアカウント内の資産と一致しているか、必ず慎重に確認してください。一致していると確認できたら、青いボタンをクリックして確定します。この資産は、請求手続きに進む債権として扱われます。
もし、FTXアカウントと紐付けられた資産に異議がある場合は、「Dispute Portfolio（ポートフォリオ異議申立て）」の手続きを通じて、JOLに追加資料を提出し、債権の申告を行う必要があります。この段階では、専門家に相談し、適切な申告資料を作成することをお勧めします。特に非顧客債権者の方は、要件を満たす債権根拠および証憑を提出する必要があり、この作業は専門性が高く、中国・米国・バハマの破産法に精通した専門家の判断が必要です。
また、第三者から譲渡されたFTX破産債権については、完全な譲渡証明書を提出しなければ申告できません。例えば、Xclaim上で他者のFTX破産債権を購入した場合、その権利譲渡証明書を別途提出する必要があります。申告する債権に担保が付いている場合も、担保に関する証憑を併せて提出してください。提出漏れにより担保権が失効してしまうリスクを防ぐためです。
最後に、上記の資料をすべて提出した後、通常のKYC手続き（アンチマネーロンダリング対応の身元確認手続き）を経て、債権申告は完了です。
KROLLで既に破産債権を申告した場合、再度申告する必要はあるのか？
以前にも述べましたが、米国のFTX Trading Ltd.の破産事件はデラウェア州裁判所で受理され、有名な破産管理会社KROLLが破産債権の登録を担当しています。米国側の動きは比較的早かったため、FTX事件で損失を受けた多くの投資家がすでにKROLLで債権を申告しています。では、すでに申告済みの人は、バハマでも改めて申告する必要があるのでしょうか？
まず、二つのプラットフォームでの申告がもたらす法的効果を理解する必要があります。KROLLで既に債権を申告した人が、バハマ指定のFTX破産請求ポータルで再び申告すると、自動的に以下の二つの法的効果が生じます：
（1）債権者が米国破産法に基づいてFTX Trading Ltd.および関連会社、附属債務者に対して提出した債権申告および請求を撤回したものとみなされる；
（2）破産債権はバハマ裁判所に移管され、バハマの関連法令に基づき、債権者の債権および請求内容の管轄、照合、評価、和解、裁定、解決および支払いが行われる。
次に、FTX破産事件において、米国とバハマは破産財産の清算に関して初步的な合意に達しています。清算完了後、すべての財産を一つのまとまりとして分配する予定です。つまり、今回バハマがFTX Digitalを主体として行っている債権申告は、債権者に司法管轄および適用法の選択肢を与えるものです。ただし、バハマまたは米国いずれで清算しても、債権者の実質的な不公平な受償は生じないと考えられます。
この選択によって清算財産が増減することはありませんが、適用される法律や管轄裁判所の違いは、債権が認められるかどうか、承認比率の大きさ、異議の提起と裁定などに影響を与え、債権者の切実な利益に関わってきます。そのため、肖飒チームは、選択を行う前に専門の弁護士チームに相談することを強くお勧めします。
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