Le succès de Tornado Cash ouvre la voie au développement des réseaux décentralisés
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Le succès de Tornado Cash ouvre la voie au développement des réseaux décentralisés
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Dédié à des analyses Web3 approfondiesRédaction : Will Wang
Le 26 novembre 2024, la Cour d'appel du cinquième circuit des États-Unis a statué que les sanctions imposées par le département du Trésor américain et son bureau OFAC contre Tornado Cash étaient illégales et excédaient leurs pouvoirs légaux. Comme l’a déclaré Paul, avocat général de Coinbase : « Il s'agit d'une victoire historique pour l'industrie de la cryptomonnaie et pour tous ceux qui défendent la liberté. »
Nul ne souhaite que des criminels utilisent des protocoles cryptographiques, mais les lois votées par le Congrès n'autorisent pas les régulateurs à bloquer entièrement un code source ouvert techniquement neutre simplement parce que certains utilisateurs en font un usage malveillant. Une réglementation dépassant ses compétences doit être limitée.
La cour d'appel a clairement indiqué que, bien que l'OFAC ait des motifs légitimes pour interdire des comportements illégaux, Tornado Cash, en tant que contrat intelligent immuable (ligne de code logiciel assurant la confidentialité), ne relève pas de la catégorie des « biens » appartenant à un « ressortissant étranger ou entité ». Cela signifie que (1) ces contrats ne peuvent pas être bloqués conformément à la loi, et que (2) l'OFAC a outrepassé les pouvoirs légaux que le Congrès lui a attribués.
Ce jugement revêt une importance historique pour l'industrie crypto, car il clarifie non seulement la définition des contrats intelligents immuables, mais offre également des orientations précieuses face aux environnements réglementaires complexes au niveau mondial.
Cet article analyse donc, du point de vue d’un professionnel du droit Web3, la portée significative de l’affaire Tornado Cash, examine les fondements du pouvoir réglementaire de l’OFAC, la définition du contrat intelligent immuable, ainsi que les tendances futures du développement des réseaux décentralisés.
I. Qu’est-ce que Tornado Cash ?
Tornado Cash est une application populaire sur Ethereum permettant de mixer des cryptomonnaies afin d’assurer la confidentialité des transactions. En obscurcissant l’origine, la destination et les contreparties des transactions numériques, elle permet d’atteindre un anonymat transactionnel.
Tornado Cash accepte les dépôts de divers types de jetons. Grâce à la technologie de preuve à divulgation nulle de connaissance (Zero Knowledge Proof), le contrat intelligent mélange les transactions, rompant ainsi le lien public entre l’adresse de dépôt et celle de retrait, puis transfère les fonds à la contrepartie (retrait par l’utilisateur), assurant ainsi la confidentialité des opérations et libérant l’utilisateur de toute surveillance en chaîne.
Le contrat intelligent de mixage de Tornado Cash offre deux fonctionnalités essentielles : la confidentialité (privacy – transactions numériques anonymes) et l’immuabilité (immutability – le code logiciel ne peut être possédé, contrôlé ou modifié, même par son créateur).
Bien que les portefeuilles blockchain soient anonymes, les transactions entre eux sont traçables et enregistrées de façon permanente sur la blockchain. Des individus mal intentionnés peuvent utiliser certaines techniques pour associer les historiques de transactions aux personnes réelles, ce qui est extrêmement préoccupant. Tornado Cash résout précisément ce problème en interrompant les trajectoires visibles entre les portefeuilles, protégeant ainsi la vie privée des utilisateurs derrière leurs adresses.
(Tornado Cash Case)
II. Contexte des sanctions contre Tornado Cash
Cette innovation technologique neutre qu'est Tornado Cash peut aider les utilisateurs légitimes à protéger leur confidentialité transactionnelle, mais elle ne peut empêcher un usage malveillant, comme dans des cas de blanchiment d’argent.
Le 8 août 2022, Tornado Cash a été sanctionné par le Bureau du contrôle des avoirs étrangers (OFAC) du département du Trésor américain. Le protocole Tornado Cash, 37 contrats intelligents associés (dont au moins 20 immuables) et une adresse destinée à recevoir des dons ont été désignés comme « entités » inscrites sur la liste des sanctions. La justification invoquée était l'utilisation par des hackers nord-coréens de Tornado Cash dans des activités criminelles, notamment le blanchiment d’argent.
Trois mois plus tard, l'OFAC a publié de nouvelles directives incluant 53 adresses Ethereum liées au protocole Tornado Cash. Ces directives définissent Tornado Cash comme une entité exploitée par son organisation DAO, bloquant ainsi « tous les biens immobiliers, mobiliers et autres biens ainsi que droits de propriété » relevant de la juridiction américaine.
En ajoutant Tornado Cash à la liste des nationaux spécialement désignés et personnes bloquées (SDN), l'OFAC interdit totalement toute transaction impliquant les « biens » liés à Tornado Cash. L'OFAC y inclut explicitement le code informatique open source appelé « contrat intelligent ».
Ainsi, toute interaction avec une adresse blockchain figurant sur la liste SDN devient illégale. Dans son communiqué, l'OFAC affirmait que depuis 2019, plus de 7 milliards de dollars en activités de blanchiment avaient transité par Tornado Cash, fournissant une aide matérielle substantielle, un soutien financier ou technique à des activités criminelles en ligne, menaçant gravement la sécurité nationale, la politique étrangère, la santé économique et la stabilité financière des États-Unis, justifiant ainsi les sanctions.
III. Première instance : validation du pouvoir de l'OFAC
Six utilisateurs de Tornado Cash, financés par Coinbase, ont poursuivi l'OFAC en première instance. Leur argument principal — et le seul retenu en appel — était que l'OFAC avait violé la Loi sur les procédures administratives des États-Unis en sanctionnant Tornado Cash sans autorité légale, car (1) Tornado Cash n'est ni un « ressortissant » ni un « individu » étranger ; (2) les contrats intelligents immuables ne constituent pas des « biens » ; (3) l'OFAC ne peut pas détenir un « intérêt » sur des contrats intelligents immuables.
Le tribunal de première instance a rejeté cette demande, concluant que : (1) Tornado Cash est une « entité » pouvant légalement être désignée comme personne ; (2) les contrats intelligents constituent des « biens » ; (3) l'organisation DAO exploitant Tornado Cash détient un « intérêt » sur ses contrats intelligents, car elle en tire des bénéfices via les services exécutés sur ceux-ci.
Ce jugement a suscité de vives controverses dans l’industrie, notamment sur la qualification d’un produit techniquement neutre comme un « contrat intelligent », provoquant une réflexion approfondie sur la confidentialité Web3 et la réglementation financière. Si un simple code logiciel est défini comme « bien », cela pourrait violer les droits constitutionnels garantis par le Premier amendement, notamment la liberté d’expression et le droit à la vie privée.
Heureusement, la décision rendue récemment en appel nous apporte une réponse claire et ouvre une perspective lumineuse pour l’avenir des réseaux décentralisés.
（L’affaire Tornado Cash et la logique réglementaire de l’OFAC sur les cryptos）
IV. Appel : clarification de la notion de contrat intelligent immuable
Le 26 novembre 2024, la cour d’appel a infirmé le jugement de première instance, estimant que les sanctions de l’OFAC étaient illégales et excédaient ses pouvoirs légaux.
Le cœur du litige porte sur la question suivante : un protocole logiciel open source et cryptographique comme Tornado Cash relève-t-il de la définition de « bien » ou d’« intérêt » au sens de la réglementation de l’OFAC ?
Si la réponse est négative, alors l’OFAC n’a aucun pouvoir pour sanctionner Tornado Cash.
Le pouvoir réglementaire de l’OFAC découle de deux textes : la loi sur les pouvoirs économiques en situation d’urgence internationale (IEEPA) et la loi sur les sanctions et le renforcement des politiques envers la Corée du Nord. Ces lois confèrent au Président le pouvoir de réguler (ou bloquer) tout « bien » dont un « ressortissant étranger » ou une « personne » (ou « entité ») détient un « intérêt ».
L’IEEPA constitue un pilier central du système moderne de sanctions américaines. Elle autorise le Président à geler les actifs de tout acteur étranger considéré comme une menace pour la sécurité nationale des États-Unis, et à interdire tout commerce avec lui. Ce pouvoir étendu est exercé par le Trésor américain via l’OFAC, chargé de superviser divers programmes de sanctions économiques.
L’OFAC a édicté des règlements basés sur ces lois, incluant des définitions précises des termes tels que « personne », « entité », « bien » et « intérêt ». Il prévoit également des voies de recours pour les personnes affectées par les sanctions, et peut parfois accorder des licences pour des transactions impliquant des biens bloqués.
4.1 Contrat intelligent immuable (Immutable)
Dans son arrêt, le juge distingue clairement les différents types de contrats intelligents, évitant ainsi l’erreur commise en première instance qui assimilait tous les contrats intelligents à des « biens ».
Les contrats intelligents peuvent être divisés en deux catégories : (1) les contrats modifiables (mutable), généralement contrôlés par un ou plusieurs acteurs ; (2) les contrats immuables (immutable), que personne ne peut contrôler. Une fois un contrat intelligent devenu immuable, plus personne ne peut en reprendre le contrôle.
Dans le cas de Tornado Cash, il s’agit d’un protocole logiciel décentralisé et open source lancé initialement en 2019 par un groupe de développeurs. Bien que certains contrats intelligents aient été modifiables au départ, en 2020, les développeurs ont organisé une « cérémonie de configuration fiable » annulant tout contrôle futur sur les contrats. Plus de 1100 utilisateurs y ont participé, et au moins 20 contrats intelligents se sont transformés irrévocablement en contrats immuables.
Depuis lors, Tornado Cash est devenu un code informatique auto-exécutoire, impossible à modifier, supprimer ou contrôler. Déployé sur la blockchain, il fonctionne de manière autonome, sans intervention humaine, et l’ensemble du réseau Tornado Cash est gouverné par une organisation DAO.
4.2 Fondement des sanctions de l’OFAC
Bien que Tornado Cash soit technologiquement neutre et utilisé majoritairement à des fins légitimes — comme faire des dons anonymes à l’Ukraine ou se protéger contre les piratages — le protocole ne peut empêcher certains utilisateurs malveillants d’en faire un outil de blanchiment d’argent.
C’est précisément ce risque qui a motivé l’intervention de l’OFAC. L’IEEPA autorise le Président à exercer des pouvoirs économiques spéciaux après avoir déclaré un état d’urgence face à une « menace anormale et extraordinaire », principalement étrangère, menaçant la sécurité nationale, la politique étrangère ou l’économie des États-Unis. Cela inclut le gel de tout « bien dans lequel un pays étranger ou son ressortissant a un intérêt ».
4.3 Tornado Cash ne constitue pas un « bien »
Bien que la loi accorde au Président le pouvoir de réguler les « biens » ou « intérêts » détenus par des « ressortissants étrangers » ou « entités », la cour d’appel refuse d’assimiler les contrats intelligents immuables à cette définition.
Un « bien » doit être un actif pouvant être possédé, avec une propriété claire et des droits d’usage, de disposition et d’exclusion.
Property has a plain meaning: It is capable of being owned. Property includes everything which is or may be the subject of ownership, whether a legal ownership, or whether beneficial, or a private ownership.
It is "the condition of being owned by or belonging to some person or persons" and encompasses "the right to possess, use, and dispose of something." It also includes the right "to exclude everyone else from interfering with it."
Dans cette affaire, Tornado Cash — sous la forme d’un contrat intelligent immuable — ne peut être possédé par personne, ni exclure qui que ce soit de son utilisation. Même après les sanctions de l’OFAC, les utilisateurs continuent d’accéder et d’utiliser ses contrats intelligents sous-jacents.
“These immutable smart contracts remain accessible to anyone with an internet connection.”
4.4 Tornado Cash ne constitue ni un contrat, ni un service
L’OFAC prétendait que les contrats intelligents immuables pouvaient constituer un « intérêt » lié à un « bien », tel qu’un droit contractuel ou un droit de service. La cour d’appel rejette fermement cette position, soulignant que, bien que nommé « contrat intelligent », celui-ci n’est pas un contrat au sens juridique (the smart contract is not itself a contract).
Un contrat suppose un accord révocable entre deux parties ou plus. Or, un contrat intelligent n’est qu’un code logiciel : il ne peut formuler d’offre, ni exercer de droit de rétractation ou d’autres droits propres aux parties contractantes. De même, on ne peut demander à un contrat intelligent immuable de modifier, supprimer ou retirer son code de la blockchain Ethereum. Il s’agit uniquement d’une interaction entre l’utilisateur et un code informatique.
De même, un « service » désigne « l'exécution d'actes utiles pour autrui, souvent moyennant paiement ». Ici, le contrat intelligent est seulement un outil servant à fournir un service ; il n’agit pas pour le compte d’autrui ni ne tire profit directement. Les contrats intelligents immuables ne sont ni des biens, ni des contrats, ni des services.
4.5 Décision de la cour d’appel
Par conséquent, la cour d’appel a infirmé le jugement de première instance, concluant que l’OFAC avait outrepassé ses pouvoirs légaux.
Le tribunal conclut ainsi : nous comprenons les dangers posés par certaines technologies incontrôlées et non régulées. Le Président et le gouvernement ont légitimement souhaité lutter contre les activités malveillantes en ligne, c’est pourquoi l’IEEPA a été adoptée en 1977, quelques années avant même l’invention d’Internet.
Mais la loi n’accorde au Président et aux agences gouvernementales qu’un pouvoir étendu, non infini. Ce pouvoir ne saurait être interprété de manière expansive.
V. Une victoire pour les réseaux décentralisés
Même si cette décision concerne seulement la cour d’appel, et que l’OFAC conserve la possibilité de porter l’affaire devant la Cour suprême, l’argumentaire solide développé par la cour d’appel concernant les contrats intelligents immuables paraît difficilement réfutable.
Comme l’a dit Coinbase : On Chain is the New Online. Alors que de plus en plus de protocoles et réseaux décentralisés touchent des millions d’utilisateurs, le modèle purement permisless (sans permission) des blockchains doit évoluer vers une meilleure conformité réglementaire. Trouver un équilibre entre innovation technologique neutre et encadrement réglementaire est un défi crucial pour tous les législateurs et régulateurs.
Quoi qu’il en soit, tout comme la victoire de Grayscale contre la SEC a ouvert la voie à l’approbation des ETF Bitcoin, l’affaire Tornado Cash marque une étape décisive pour le développement futur des réseaux décentralisés.
Comme l’a déclaré Poutine : « Le Bitcoin et d'autres moyens de paiement électroniques, en tant que nouvelles technologies, ne peuvent pas être complètement interdits. Ils continueront d'évoluer, car ils offrent des avantages en matière de réduction des coûts et d'amélioration de la fiabilité des transactions. »
（L’affaire OFAC et FinCEN : conflits entre confidentialité Web3 et régulation financière）
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