Tác giả: Hoàng Bằng, Nhiêu Vĩ Đồng, Văn phòng luật sư ManQin
Chắc hẳn ai cũng biết, Trung Quốc đại lục không cho phép hoạt động kinh doanh sàn giao dịch tiền ảo. Điều này khiến phần lớn các sàn giao dịch do người Trung Quốc sáng lập đều chọn hướng ra nước ngoài, di chuyển sang Singapore, Nhật Bản, Hàn Quốc, Đông Nam Á,... nhằm tránh sự giám sát trong nước. Tuy nhiên, đội ngũ kỹ thuật viên Trung Quốc lại rất đông đảo và trình độ chuyên môn cao, dẫn đến thực trạng hiện nay trong ngành: các sàn giao dịch ở nước ngoài thường thuê ngoài hoặc tuyển dụng đội ngũ kỹ thuật trong nước.
Vậy đối với nhóm kỹ thuật viên này, cần lưu ý và ứng phó với những vấn đề pháp lý nào? Trước tiên, luật sư ManQin sẽ cùng mọi người tìm hiểu các tình huống cung cấp dịch vụ kỹ thuật phổ biến.
Tình huống cung cấp dịch vụ kỹ thuật
Tình huống một
Chị A là một lập trình viên tại Trung Quốc, làm việc cho một công ty công nghệ mạng. Công ty này bề ngoài là một doanh nghiệp phát triển phần mềm thông thường, nhưng thực chất là công ty "vỏ bọc" được thành lập trong nước bởi một sàn giao dịch tiền ảo, toàn bộ nhân viên đều đảm nhận công việc phát triển và vận hành nền tảng sàn giao dịch. Những công ty kiểu này thường ký hợp đồng lao động với nhân viên và đóng bảo hiểm xã hội đầy đủ.
Tình huống hai
Anh B cũng được thuê bởi một sàn giao dịch ở nước ngoài. Khác với chị A, sàn giao dịch này không thành lập pháp nhân tại Trung Quốc đại lục, mà ký trực tiếp hợp đồng dịch vụ với anh B, theo đó anh B cung cấp dịch vụ kỹ thuật dưới dạng cá nhân. Nhưng về bản chất, anh B chính là nhân viên chính thức của sàn, làm việc từ xa để cung cấp dịch vụ kỹ thuật cho sàn giao dịch tiền ảo.
Tình huống ba
C là một công ty công nghệ độc lập, chuyên phục vụ ngành Web3. Công ty này hợp tác với một sàn giao dịch ở nước ngoài, toàn bộ việc phát triển và vận hành nền tảng đều do công ty C đảm nhiệm.
Vậy đối với chị A, anh B và công ty C, mỗi bên cần lưu ý những vấn đề pháp lý gì?
Đánh giá các vấn đề tuân thủ pháp lý trọng tâm
Bất kể thuộc tình huống nào nêu trên, một trong những rủi ro pháp lý cốt lõi là nguy cơ pháp lý khi cung cấp dịch vụ cho sàn giao dịch tiền ảo, mức độ rủi ro này phụ thuộc rất lớn vào mức độ tuân thủ pháp luật của hoạt động kinh doanh của sàn tiền ảo. Là đối tác hợp tác, các bên đều phải đảm bảo có thể chứng minh với cơ quan chức năng rằng mình đã thực hiện nghĩa vụ thận trọng, không biết hoặc không đáng lẽ phải biết về các hành vi phạm tội tiềm tàng của sàn tiền ảo. Ba yêu cầu tuân thủ pháp lý sau đây đối với sàn giao dịch tiền ảo nên được đưa vào phạm vi điều tra thẩm định trước khi hợp tác.
Có cung cấp dịch vụ cho cư dân Trung Quốc đại lục hay không
Thông báo "Về việc tăng cường phòng ngừa và xử lý rủi ro liên quan đến đầu cơ giao dịch tiền ảo" ban hành ngày 15 tháng 9 năm 2021 nêu rõ: Việc các sàn giao dịch tiền ảo ở nước ngoài cung cấp dịch vụ cho cư dân trong nước Trung Quốc thông qua Internet cũng bị coi là hoạt động tài chính bất hợp pháp. Đối với nhân viên trong nước của các sàn tiền ảo nước ngoài, cũng như các pháp nhân, tổ chức phi pháp nhân và cá nhân biết hoặc đáng lẽ phải biết họ đang tham gia vào các hoạt động liên quan đến tiền ảo mà vẫn cung cấp các dịch vụ như quảng bá marketing, thanh toán, hỗ trợ kỹ thuật,... thì sẽ bị truy cứu trách nhiệm pháp lý liên quan.
Nếu không có người dùng trong lãnh thổ Trung Quốc, tức là không có nạn nhân là công dân Trung Quốc. Khi đó, mức độ gây hại đối với an toàn tính mạng và tài sản của công dân Trung Quốc từ các tội phạm tiềm tàng như lừa đảo, đa cấp, huy động vốn trái phép, thao túng thị trường... sẽ giảm đáng kể.
Có cung cấp dịch vụ đổi giữa Nhân dân tệ và tiền ảo hay không
Sàn giao dịch tiền ảo rất dễ trở thành kênh rửa tiền, buôn bán ngoại tệ trái phép, gây mất trật tự tài chính và đe dọa an ninh tài chính. Đây cũng là nguyên nhân khiến các thương gia U (OTC) hiện nay đối mặt với rủi ro hình sự cao.
Tháng 12 năm 2023, Viện Kiểm sát Tối cao và Cục Quản lý Ngoại hối Nhà nước Trung Quốc đã công bố một vụ điển hình về tội phạm liên quan đến ngoại hối – “Vụ án kinh doanh trái phép của Triệu Mỗ và đồng bọn”. Tòa án nhận định: Hành vi sử dụng tiền ảo làm phương tiện, cung cấp dịch vụ chuyển đổi và thanh toán xuyên biên giới để kiếm lời chênh lệch tỷ giá chính là lợi dụng đặc điểm riêng của tiền ảo để né tránh quản lý ngoại hối nhà nước, thực hiện chuyển đổi giá trị giữa ngoại tệ và Nhân dân tệ thông qua chuỗi "ngoại tệ - tiền ảo - Nhân dân tệ", cấu thành hành vi mua bán ngoại tệ trái phép, cần bị truy cứu trách nhiệm hình sự về tội kinh doanh trái phép.
Do đó, nếu sàn giao dịch tiền ảo mà bạn cung cấp dịch vụ đã cắt đứt chuỗi chuyển đổi "tiền ảo - Nhân dân tệ", thì rủi ro liên quan đến hình sự cũng sẽ giảm mạnh.
Có tuân thủ pháp luật tại nơi hoạt động hay không
Qua hai tiêu chí trên, ta đã có thể đánh giá sơ bộ liệu có thỏa mãn điều kiện đầu tiên hay không; tiếp theo, yếu tố quan trọng nhất là xem xét tình trạng hợp pháp của sàn tại địa điểm hoạt động. Theo quy tắc tài phán hình sự của Trung Quốc, các sàn giao dịch tiền ảo ở nước ngoài chỉ chịu sự điều chỉnh của Bộ luật Hình sự Trung Quốc khi đồng thời thỏa mãn cả ba điều kiện sau:
-
Gây tội phạm chống lại Nhà nước hoặc công dân Trung Hoa;
-
Theo Bộ luật Hình sự Trung Quốc, hình phạt tối thiểu là tù giam từ ba năm trở lên;
-
Hành vi đó bị xử phạt theo pháp luật nơi xảy ra tội phạm.
Lấy Nhật Bản làm ví dụ: Ngày 25 tháng 5 năm 2016, Thượng viện Nhật Bản thông qua Luật Dịch vụ Thanh toán sửa đổi, công nhận tiền ảo là phương tiện thanh toán hợp pháp và đưa vào hệ thống pháp lý. Cơ quan Tài chính Nhật Bản (FSA) áp dụng chế độ đăng ký để giám sát các tổ chức giao dịch tiền ảo. Nếu một sàn giao dịch tiền ảo tại Nhật Bản đã đăng ký với FSA, ít nhất về mặt hình thức đã có tư cách pháp lý.
Đánh giá các vấn đề pháp lý khác
Vấn đề thực hiện hợp đồng
Đối với công ty C, nếu tồn tại khoản phải thu nhưng đối tác không thanh toán đúng hạn, cần cân nhắc đến các biện pháp cứu濟. Trong bối cảnh chính sách tư pháp Trung Quốc đối với tiền ảo còn thận trọng, nếu đưa tranh chấp hợp đồng ra tòa án, khả năng cao sẽ gặp tranh cãi lớn về hiệu lực hợp đồng. Nếu tòa án công nhận hợp đồng có hiệu lực, vô hình trung cũng thừa nhận tính hợp pháp của hoạt động kinh doanh của sàn giao dịch tiền ảo. Điều này có thể tạo gánh nặng lớn cho tòa án. Để giảm rủi ro vi phạm hợp đồng, giải pháp phù hợp hơn là thu toàn bộ hoặc phần lớn tiền hợp đồng trước khi cung cấp dịch vụ, đồng thời thỏa thuận phân xử tranh chấp tại các tổ chức trọng tài quốc tế. Ngoài ra, trong văn bản hợp đồng, có thể thông qua điều khoản "xét rằng" hoặc điều khoản cam kết, yêu cầu sàn tiền ảo "tự chứng minh tính hợp pháp", xác nhận danh tính kinh doanh hợp pháp, nhằm thể hiện bên cung cấp dịch vụ kỹ thuật đã thực hiện nghĩa vụ kiểm tra.
Rủi ro tranh chấp lao động
Đối với anh B, những kỹ thuật viên làm việc từ xa tại Trung Quốc đại lục dưới hình thức cá nhân cho sàn giao dịch nước ngoài, sẽ đối mặt với rủi ro về quyền lợi lao động. Luật lao động Trung Quốc chỉ bảo vệ mối quan hệ pháp lý giữa công ty trong nước và nhân viên. Việc trực tiếp làm việc cho công ty nước ngoài hoặc ký hợp đồng tương ứng sẽ khó được hưởng các bảo vệ của luật lao động, ví dụ như khi sa thải, nhân viên có được bồi thường hay không hoàn toàn phụ thuộc vào "lương tâm" của công ty. Ngoài ra, nếu hình thức trả lương liên quan đến tiền ảo, thì trong trường hợp bị khấu trừ lương, giảm lương, giữ lại thưởng hoa hồng,... người lao động tại Trung Quốc khó có thể đòi bồi thường theo pháp luật trong nước.
Ngoài ra, vì chị A và anh B có thể bị coi là nhân viên nội bộ của sàn giao dịch, nên cần chú trọng hơn đến tính tuân thủ pháp lý của hoạt động kinh doanh sàn so với các đối tác cung cấp dịch vụ bên ngoài. Bởi mối liên hệ chặt chẽ với sàn, hiểu rõ tình hình vận hành thực tế hơn các đối tác bên ngoài, nếu sàn có sai phạm, nhân viên cũng dễ bị truy cứu trách nhiệm pháp lý tương ứng.
Rủi ro giám sát hành chính
Đối với công ty C, dù đã thực hiện thẩm định về tính hợp pháp của sàn, nhưng trong suốt thời gian hợp tác, không loại trừ khả năng sàn tham gia vào hành vi phạm pháp hoặc các hành vi vi phạm ẩn giấu sau này bị phanh phui, dẫn đến sự can thiệp điều tra của cơ quan quản lý Trung Quốc. Ngoài việc phối hợp điều tra, hoạt động bình thường của công ty cũng có thể bị ảnh hưởng. Do đó, công ty cần chuẩn bị sẵn kế hoạch ứng phó rủi ro từ trước.
Kiến nghị từ luật sư ManQin
Dựa trên các vấn đề pháp lý có thể phát sinh nêu trên, đối với các cá nhân và doanh nghiệp dự định cung cấp dịch vụ kỹ thuật cho các sàn giao dịch tiền ảo ở nước ngoài, luật sư ManQin đặc biệt kiến nghị tiến hành khảo sát sàn giao dịch theo nhiều khía cạnh sau:
-
Dựa trên đăng ký, KYC, nạp/rút tiền, thỏa thuận nền tảng,... để đánh giá xem sàn giao dịch tiền ảo có cung cấp dịch vụ cho cư dân Trung Quốc hay không, có cung cấp dịch vụ đổi giữa tiền ảo và Nhân dân tệ hay không.
-
Căn cứ theo luật pháp tại nơi sàn hoạt động, kiểm tra xem sàn có đáp ứng yêu cầu vận hành đối với sàn giao dịch tiền ảo tại địa phương hay không.
-
Yêu cầu sàn cung cấp hồ sơ pháp nhân, hồ sơ tuân thủ, cam kết,... như một phần trong quy trình ký kết hợp đồng.
-
Thiết kế mô hình giao dịch một cách hợp lý, giảm thiểu rủi ro vi phạm; chú ý thỏa thuận về thẩm quyền giải quyết tranh chấp, nâng cao khả năng cứu濟.
-
Lưu giữ bằng chứng về việc đã thực hiện nghĩa vụ thận trọng, để sẵn sàng chứng minh với bên ngoài khi cần thiết.
Đối với nhân viên kỹ thuật dự định cung cấp dịch vụ cho các sàn giao dịch tiền ảo ở nước ngoài, có thể tham khảo các khuyến nghị trên, đồng thời lưu ý sự khác biệt về rủi ro pháp lý tùy theo vị trí công việc và hình thức làm việc.
