Sửa đổi lớn luật chống rửa tiền, nhà sáng lập Web3 nên ứng phó thế nào? (2)
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Sửa đổi lớn luật chống rửa tiền, nhà sáng lập Web3 nên ứng phó thế nào? (2)
Điều kiện tiên quyết để tuân thủ chống rửa tiền là Web3 phải có môi trường thuận lợi để phát triển tại thị trường nội địa Trung Quốc.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Thiệu Thi Ngỗi
Đối với các nhà khởi nghiệp trong ngành Web3, trong bối cảnh sửa đổi lớn đầu tiên của Luật Phòng chống Rửa tiền tại Trung Quốc hiện nay, cần hiểu rõ toàn diện các rủi ro an ninh như rửa tiền và các rủi ro pháp lý tiềm tàng trong ngành, cũng như những hậu quả nghiêm trọng mà chúng có thể gây ra, đồng thời thực hiện các biện pháp tương ứng để phòng ngừa và giảm thiểu các rủi ro này. Điều này không chỉ liên quan đến hoạt động ổn định của dự án và sự phát triển lành mạnh của toàn ngành, mà còn ảnh hưởng trực tiếp đến an ninh quốc gia, lợi ích công cộng và trật tự tài chính.
Cơ sở để tuân thủ quy định chống rửa tiền là môi trường pháp lý cho phép Web3 sinh sôi nảy nở tại Trung Quốc. Nếu không, việc tuân thủ pháp luật của các doanh nghiệp Web3 sẽ trở thành vô căn cứ. Trước hết, chúng ta cần hiểu rõ các quy định, chính sách liên quan trong nước. Phần đầu tiên của chuỗi chủ đề này →《Sửa đổi lớn Luật Phòng chống Rửa tiền, các nhà khởi nghiệp Web3 nên ứng phó thế nào? (Phần 1)》
Tổng hợp chính sách quản lý trong nước
1. Chính sách quản lý liên quan đến blockchain
Các quy định về blockchain được rải rác trong nhiều loại thông báo, công bố, cảnh báo, sáng kiến... cấp bậc pháp lý thấp, phạm vi thu hẹp, chủ yếu tập trung vào tiền ảo, nội dung quản lý chung chung và nhiều điều trong thực tiễn thiếu tính khả thi.
Thông báo "Về việc phòng ngừa rủi ro liên quan đến Bitcoin" ngày 3 tháng 12 năm 2013 nêu rõ: «Bitcoin nên được coi là một loại hàng hóa ảo nhất định, không có địa vị pháp lý ngang bằng với tiền tệ, không thể và không nên lưu hành sử dụng như tiền tệ trên thị trường». «Các chi nhánh Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc cần theo dõi sát sao xu hướng và tình hình của Bitcoin và các hàng hóa ảo khác có đặc điểm ẩn danh, giao dịch xuyên biên giới thuận tiện, cẩn trọng đánh giá rủi ro rửa tiền, nghiên cứu xây dựng các biện pháp phòng ngừa cụ thể».
Công bố "Về việc phòng ngừa rủi ro huy động vốn qua phát hành token" ngày 4 tháng 9 năm 2017 nêu rõ rằng «phát hành token để huy động vốn là hành vi huy động vốn trái phép chưa được phê duyệt», «mọi hoạt động tài chính bất hợp pháp sử dụng tên gọi ‘tiền tệ’».
Ngày 12 tháng 1 năm 2018 “Cảnh báo về rủi ro hoạt động ICO biến tướng”, ngày 26 tháng 1 năm 2018 “Cảnh báo về rủi ro ICO ở nước ngoài và giao dịch ‘tiền ảo’”, ngày 24 tháng 8 năm 2018 “Cảnh báo về rủi ro huy động vốn trái phép dưới danh nghĩa ‘tiền ảo’, ‘blockchain’” nêu rõ rằng hình thức huy động vốn bằng cách «phát hành所谓‘tiền ảo’, ‘tài sản ảo’, ‘tài sản kỹ thuật số’» có đặc điểm rõ rệt về tính mạng lưới, xuyên biên giới, tính lừa dối, hấp dẫn và ẩn giấu cao.
Thông báo “Về việc chỉnh đốn hoạt động khai thác ‘tiền ảo’” ngày 3 tháng 9 năm 2021 nêu rõ «xử lý nghiêm các hoạt động khai thác ‘tiền ảo’ trái quy định trên cả nước». Ngoài ra, cùng ngày 15 tháng 9 cùng năm đã ban hành “Cảnh báo về rủi ro hoạt động giao dịch ‘tiền ảo’”.
Ngày 18 tháng 2 năm 2022, “Cảnh báo về rủi ro huy động vốn trái phép dưới danh nghĩa ‘vũ trụ ảo (metaverse)’” nêu rõ các hoạt động lấy danh nghĩa “metaverse” có sức hấp dẫn lớn và tính lừa dối cao.
Ngày 13 tháng 4 năm 2022, Sáng kiến “Về việc phòng ngừa rủi ro tài chính liên quan đến NFT” nêu rõ rằng NFT tồn tại các nguy cơ như thổi giá, rửa tiền, hoạt động tài chính bất hợp pháp.
Tháng 12 năm 2023, Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc đã công bố Báo cáo Ổn định Tài chính Trung Quốc (2023), trong đó nêu rõ: «Cơ chế quản trị của tài chính phi tập trung (DeFi) về bản chất mang đặc điểm ‘tập trung’, dễ bị kiểm soát bởi một số ít người nội bộ, gây tổn hại đến lợi ích của các nhà đầu tư khác; đặc điểm ẩn danh tài sản và khó truy hồi khiến rủi ro chống rửa tiền, chống tài trợ khủng bố tăng cao». «Trong những năm gần đây, nhiều cơ quan quản lý ở các quốc gia và tổ chức quốc tế đã bắt đầu đánh giá rủi ro tài sản mã hóa, ban hành chính sách quản lý và các biện pháp đối phó, về tổng thể tuân theo nguyên tắc ‘cùng hoạt động, cùng rủi ro, cùng quản lý’, thực hiện mức độ giám sát phù hợp với mức độ rủi ro của hoạt động tài sản mã hóa, cố gắng giảm thiểu khoảng trống dữ liệu quản lý, giảm phân mảnh quản lý và loại bỏ lợi dụng kẽ hở pháp lý».
2. Diễn biến lập pháp về tội phạm chống rửa tiền
Năm 1997, Luật Hình sự Trung Quốc lần đầu tiên quy định tội rửa tiền, sau đó các sửa đổi bổ sung Luật Hình sự đã không ngừng hoàn thiện quy định này. Trong hơn 10 năm kể từ khi Luật Chống rửa tiền được thực thi, hệ thống công tác chống rửa tiền ngày càng hoàn thiện, số lượng văn bản quy phạm và quy định bộ ngành liên quan đến chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố gần đạt một trăm (có thể sơ lược chia thành: loại tổng hợp, loại nhận dạng danh tính, loại giao dịch đáng ngờ, loại phân hạng rủi ro, loại phối hợp điều tra hành chính...).
Năm 1997, Luật Hình sự quy định tội rửa tiền, tội phạm gốc (upstream crime) lúc đó chỉ gồm ba loại: tội phạm ma túy, tội phạm tổ chức xã hội đen, tội buôn lậu.
Năm 2001, Tu chính án Luật Hình sự (số 3) sửa đổi lần đầu tội rửa tiền, chủ yếu bổ sung tội phạm khủng bố vào danh mục tội phạm gốc, nâng tổng số loại tội phạm gốc lên bốn, đồng thời tăng hình phạt đối với cá nhân trong trường hợp pháp nhân phạm tội.
Năm 2006, Tu chính án Luật Hình sự (số 6) sửa đổi lần hai tội rửa tiền, đưa các tội tham nhũng hối lộ, phá hoại trật tự quản lý tài chính, gian lận tài chính vào danh mục tội phạm gốc, nâng tổng số loại tội phạm gốc hiện nay lên bảy loại.
Ngày 1 tháng 1 năm 2007, Luật Chống rửa tiền chính thức có hiệu lực; ngày 28 tháng 6 cùng năm, Trung Quốc gia nhập FATF (Nhóm Hành động Chống Rửa tiền).
Năm 2020, Tu chính án Luật Hình sự (số 11) sửa đổi lần ba tội rửa tiền, chủ yếu thể hiện ở bốn điểm: thứ nhất, xóa bỏ hai khái niệm «biết rõ» và «hỗ trợ», giúp «rửa tiền tự thân» cấu thành tội phạm; thứ hai, thay cụm từ «các hình thức thanh toán khác» bằng «các hình thức thanh toán và chuyển tiền khác», bổ sung hình thức chuyển tiền nhằm mục đích rửa tiền; thứ ba, mở rộng phạm vi xử lý rửa tiền xuyên biên giới; thứ tư, sửa đổi quy định về phạt tiền, thay phạt tiền theo tỷ lệ bằng phạt tiền không giới hạn, tăng cường mức xử phạt.
Ngày 22 tháng 1 năm 2024, Thủ tướng Lý Khắc Cường chủ trì phiên họp thường vụ Quốc vụ viện, xem xét Dự thảo sửa đổi Luật Chống rửa tiền Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa.
Ngày 23 tháng 4 năm 2024, Dự thảo sửa đổi Luật Chống rửa tiền Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa (gọi tắt là “Dự thảo”) được trình lên Ủy ban Thường vụ Quốc hội khóa XIV kỳ họp thứ 9 để xem xét. Dự thảo lần này bao gồm cả nội dung «giám sát kịp thời các rủi ro rửa tiền mới nổi».
Trong bối cảnh chính sách quản lý blockchain và chống rửa tiền trong nước, Web3.0 tại Trung Quốc còn có thể phát triển được không?
Trước hết cần làm rõ: việc siết chặt chính sách đối với tiền ảo trong nước không đồng nghĩa với việc phủ nhận hoàn toàn các hoạt động khởi nghiệp blockchain liên quan. Tiền ảo chỉ là một ứng dụng của công nghệ blockchain. Theo luật sư Thiệu, lý do chính khiến cơ quan quản lý trong nước lâu nay giữ thái độ tiêu cực với tiền ảo chủ yếu nằm ở ba điểm sau:
1. Dùng để rửa tiền. Do đặc tính giao dịch ẩn danh, không thể truy vết, không liên kết được với cá nhân cụ thể, giao dịch không chịu sự giám sát của ngân hàng hay cơ quan chức năng… Gần đây, do chiến dịch «đứt thẻ» tập trung của cơ quan công an, các phần tử phạm tội «bắt buộc phải» nâng cấp thủ đoạn phạm tội, dùng tiền ảo làm công cụ thực hiện giao dịch phi pháp và che giấu, che lấp nguồn lợi bất chính.
2. Dễ dẫn đến đầu cơ. Nhìn lại các chính sách liên quan đến tiền ảo trong nước qua các năm, có thể thấy việc cấm ICO, khai thác tiền ảo, cảnh báo rủi ro huy động vốn trái phép liên quan metaverse, rủi ro tài chính liên quan NFT đều có điểm chung là ngăn ngừa đầu cơ do các khái niệm này gây ra, tránh thiệt hại cho lợi ích công chúng.
3. Gây thất thoát ngoại tệ. Do tính tiện lợi trong giao dịch xuyên biên giới của tiền ảo, gần đây thường xảy ra trường hợp các phần tử phạm tội kiếm phí chênh lệch, sử dụng hình thức đối chiếu ngoại tệ, chuyển tiền xuyên biên giới qua tiền ảo, dẫn đến chảy máu vốn khổng lồ ra nước ngoài hoặc làm thất thoát lượng lớn ngoại tệ lẽ ra phải vào trong nước.
Nhưng bản thân công nghệ thì vô tội, vấn đề nằm ở người sử dụng nó.
Tại Trung Quốc, blockchain có rất nhiều lĩnh vực ứng dụng. Ngày 22 tháng 2 năm 2024, tại Hội nghị Tổng kết và Trao đổi Kinh nghiệm về Thí điểm Ứng dụng Sáng tạo Blockchain, Trung tâm Bảo đảm Dữ liệu và Công nghệ thuộc Văn phòng Thông tin Hóa Trung ương, dưới sự hướng dẫn của Cục Phát triển Thông tin Văn phòng Thông tin Hóa Trung ương, đã chính thức công bố Báo cáo Phát triển Ứng dụng Sáng tạo Blockchain Trung Quốc (2023) (gọi tắt là “Báo cáo”). Đồng thời, Trung tâm Bảo đảm Dữ liệu và Công nghệ thuộc Văn phòng Thông tin Hóa Trung ương tổ chức tuyển chọn trên toàn quốc các mô hình sáng tạo ứng dụng blockchain năm 2023, sau sơ tuyển, phúc tra, công bố công khai đã lựa chọn ra 66 mô hình sáng tạo ứng dụng blockchain, biên soạn thành Tập các Mô hình Ứng dụng Sáng tạo Blockchain Trung Quốc (2023) (xem hình dưới), cung cấp tài liệu tham khảo cho các địa phương, ngành nghề thúc đẩy sâu sắc đổi mới và phát triển blockchain.
Trong Báo cáo Phát triển Ứng dụng Sáng tạo Blockchain Trung Quốc (2023), Văn phòng Thông tin Hóa Trung ương cũng nhấn mạnh: «Khi chủ trì học tập, Chủ tịch Tập Cận Bình nhấn mạnh rằng ‘ứng dụng tích hợp công nghệ blockchain đóng vai trò quan trọng trong cuộc cách mạng công nghệ và biến đổi công nghiệp mới. Chúng ta cần coi blockchain là điểm đột phá quan trọng trong việc tự chủ sáng tạo công nghệ cốt lõi, xác định rõ định hướng tấn công, tăng cường đầu tư, tập trung vượt qua một số công nghệ cốt lõi, đẩy nhanh quá trình đổi mới và phát triển công nghệ, ngành công nghiệp blockchain’».
Từ đó có thể thấy, mặc dù về mặt quản lý, Trung Quốc có thái độ tiêu cực với các hoạt động giao dịch tiền ảo, nhưng đồng thời vẫn liên tục khuyến khích việc khám phá và ứng dụng blockchain trong nước.
Xu hướng quản lý chống rửa tiền ngành Web3.0 trên thế giới
Do bị hạn chế bởi nhiều yếu tố, ngành Web3 trong nước nhìn chung vẫn đang ở giai đoạn phát triển sơ khai. Trên thực tế, nhiều nhà khởi nghiệp Web3 vì các lý do thực tiễn khác nhau chọn “thân thể xuất hải”, vận hành dự án ở nước ngoài. Tuy nhiên, dù một số quốc gia bên ngoài có môi trường chấp nhận và cởi mở hơn với ngành Web3, song quy định quản lý tại đây cũng nghiêm ngặt và chi tiết hơn.
1. Quy định quản lý của các quốc gia chủ chốt trên thế giới
Theo thống kê của ZeroTime Technology, chính sách quản lý ngành Web3 của các quốc gia chủ chốt trên thế giới năm 2023 như hình dưới:
Về quản lý stablecoin.
Ngày càng nhiều chính phủ nhận thức rõ tiềm năng to lớn của stablecoin. Tháng 5 năm 2023, Nghị viện châu Âu thông qua đạo luật tiền mã hóa đầu tiên - Đạo luật Quản lý Thị trường Tài sản Mã hóa (MiCA), trở thành khu vực tư pháp đầu tiên trên thế giới áp dụng quy định mã hóa toàn diện. Tháng 8 năm 2023, Cơ quan Tiền tệ Singapore (MAS) công bố khung quản lý stablecoin phiên bản cuối cùng. Theo Báo cáo Toàn cầu về Quản lý Tiền mã hóa 2023 của PwC công bố ngày 19 tháng 12 năm 2023, năm 2023 có tới 25 quốc gia/vùng lãnh thổ đã ban hành luật hoặc quy định về stablecoin, bao gồm Pháp, Đức, Nhật Bản...
Về tuân thủ vận hành nền tảng mã hóa.
Tại Mỹ, chủ yếu do Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) quản lý, tập trung vào chuyển tiền và chống rửa tiền (AML). Theo Đạo luật Bí mật Ngân hàng, FinCEN quản lý các doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ (MSB). Tháng 3 năm 2013, FinCEN ban hành hướng dẫn, xác định các nhà cung cấp dịch vụ giao dịch tiền mã hóa là MSB. Trong khuôn khổ này, các sàn giao dịch tiền mã hóa phải được cấp phép bởi FINCEN, thực hiện đánh giá rủi ro chống rửa tiền toàn diện và thiết lập cơ chế báo cáo.
Ngày 7 tháng 2 năm 2023, Dubai ban hành Sổ tay Quy tắc Tài sản Ảo mới, yêu cầu các công ty mã hóa phải được cấp phép và giấy phép liên quan mới được vận hành tại Dubai. Các hoạt động cụ thể như phát hành, tư vấn, lưu ký và giao dịch phải được cấp phép.
Tháng 6 năm 2023, Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông (SFC) ban hành “Hướng dẫn dành cho Nhà điều hành Sàn giao dịch Tài sản Ảo”, “Hướng dẫn Chống rửa tiền và Chống tài trợ khủng bố (dành cho các pháp nhân được cấp phép và nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo được SFC cấp phép)”, giới thiệu chế độ cấp phép cho nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo.
Về quản lý các lĩnh vực chuyên biệt trong ngành Web3.
Ví dụ DeFi: Tháng 10 năm 2021, Tổ chức quốc tế Nhóm Hành động Chống Rửa tiền (FATF) trong hướng dẫn cập nhật về chống rửa tiền tài sản ảo đề xuất đưa DeFi vào trách nhiệm chống rửa tiền với tư cách là nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASP). Ngày 6 tháng 4 năm 2023, Bộ Tài chính Mỹ công bố Báo cáo Đánh giá Hoạt động Tài chính Bất hợp pháp DeFi 2023, đây là báo cáo đánh giá đầu tiên trên thế giới về hoạt động tài chính bất hợp pháp dựa trên DeFi.
Ví dụ NFT: Bộ Tài chính Mỹ công bố báo cáo “Nghiên cứu về Rửa tiền và Tài trợ Khủng bố qua Giao dịch Nghệ thuật”, phân loại NFT vào thị trường nghệ thuật trực tuyến mới nổi, chỉ ra rằng thị trường này có thể mang lại rủi ro mới. Bao gồm rủi ro rửa tiền trong lĩnh vực nghệ thuật kỹ thuật số. Báo cáo nêu rõ NFT có thể dùng để tự rửa tiền. Tội phạm có thể dùng tiền bất hợp pháp mua NFT rồi tự giao dịch để tạo lịch sử bán trên blockchain; sau đó NFT được bán cho một cá nhân vô tình, tội phạm thu lợi từ tiền sạch không liên quan của người mua.
2. Hành động thực thi và trừng phạt chống rửa tiền
Năm 2023, Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) và Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã khởi động hơn 200 thủ tục thực thi đối với các công ty tiền mã hóa. Bối cảnh tăng cường hoạt động của các cơ quan quản lý Mỹ là ngành công nghiệp tràn ngập phá sản, lừa đảo, thao túng gian lận và dòng tiền bất hợp pháp.
Ngày 24 tháng 8 năm 2023, theo thông cáo báo chí của Bộ Tài chính Mỹ, Bộ Tư pháp đã truy tố Roman Semenov và Roman Storm, đồng sáng lập thứ hai của Tornado Cash, người bị FBI và Cục Thuế Nội bộ bắt giữ hôm nay, với cáo buộc âm mưu rửa tiền, âm mưu vận hành dịch vụ truyền tiền chưa được cấp phép và âm mưu vi phạm quy định trừng phạt. Bộ Tài chính cho biết, ngay cả khi biết nhóm Lazarus đã rửa tiền ảo trị giá hàng trăm triệu USD bị đánh cắp thông qua dịch vụ trộn tiền của họ vì lợi ích Triều Tiên, các nhà sáng lập Tornado Cash vẫn tiếp tục phát triển và quảng bá dịch vụ này, và không thực hiện bất kỳ biện pháp ý nghĩa nào để giảm thiểu việc sử dụng cho mục đích bất hợp pháp.
Ngày 29 tháng 11 năm 2023, Bộ Tài chính Mỹ trừng phạt dịch vụ trộn tiền mã hóa Sinbad, vì dịch vụ này hỗ trợ các giao dịch liên quan đến nhóm hacker Triều Tiên. Sinbad.io (Sinbad) là một máy trộn tiền ảo, công cụ chính để nhóm Lazarus rửa tiền cho Triều Tiên. Sinbad phụ trách hỗ trợ rửa tiền hàng triệu USD tiền ảo bị đánh cắp và là máy trộn ưa thích của nhóm Lazarus. Sinbad hoạt động trên blockchain Bitcoin, thúc đẩy giao dịch bất hợp pháp một cách vô biệt bằng cách làm mờ nguồn gốc, đích đến và đối tác giao dịch.
Quy định quản lý tư pháp trong và ngoài nước
Dù khởi nghiệp Web3 trong nước hay nước ngoài, đều cần chú trọng tuân thủ chống rửa tiền. Trong nước, các hoạt động phát hành token, huy động vốn, giao dịch liên quan đến tiền ảo đã bị cấm từ lâu. Vậy nếu chọn phát hành dự án ở nước ngoài, có thể né tránh rủi ro hình sự không?
1. Quy định quản lý tư pháp hình sự trong nước
Về mặt lý luận pháp lý, chỉ cần là công dân Trung Quốc phạm tội, cơ quan tư pháp Trung Quốc đều có quyền tài phán.
Điều 6-9 Luật Hình sự Trung Quốc quy định về quyền tài phán tư pháp hình sự, bao gồm nguyên tắc tài phán lãnh thổ, tài phán nhân thân, tài phán bảo hộ và tài phán phổ quát. Do đó, nếu hành vi phạm tội hoặc hậu quả xảy ra trong lãnh thổ Trung Quốc, công dân Trung Quốc phạm tội quy định tại luật này ở ngoài lãnh thổ, hoặc đối với tội phạm theo hiệp ước quốc tế mà Trung Quốc ký kết hoặc tham gia..., cơ quan tư pháp Trung Quốc đều có quyền tài phán.
2. Quy định quản lý tư pháp quốc tế
Hiện nay, việc quản lý ngành Web3 của các quốc gia đều đang trong quá trình thăm dò liên tục[1]. Về mặt quốc tế, năm 2019, Nhóm Hành động Chống Rửa tiền (FATF) đã ban hành hướng dẫn đối với tài sản ảo và nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASPs) nhằm đảm bảo tuân thủ các quy định chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố (AML/CFT). Cụ thể ở từng quốc gia, quản lý tại các khu vực có đặc điểm địa phương khác nhau: Mỹ dùng thực thi pháp luật để quản lý, EU, Anh và khu vực châu Á-Thái Bình Dương dùng tư vấn và lập pháp để quản lý. Lấy Mỹ làm ví dụ minh họa:
1. Đối với ngành Web3, được quản lý đồng thời ở cấp liên bang và cấp tiểu bang tại Mỹ;
2. Do các cơ quan quản lý khác nhau có nhận thức và hiểu biết khác nhau về tiền ảo, liên quan đến nhiều cơ quan quản lý khác nhau, ví dụ: SEC (Ủy ban Chứng khoán Mỹ), CFTC (Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Mỹ), FinCEN (Cục Thực thi Tội phạm Tài chính Mỹ), IRS (Cục Thuế Nội bộ Mỹ) lần lượt chịu trách nhiệm quản lý các lĩnh vực khác nhau.
3. Tài phán cánh tay dài (long arm jurisdiction): đưa các vụ việc ban đầu không thuộc phạm vi quản lý vào phạm vi tài phán. Khái niệm này bắt nguồn từ vụ kiện International Shoe vs Washington năm 1945, phán quyết xác lập nguyên tắc tài phán liên bang «liên hệ tối thiểu», tức là miễn là bị cáo cố ý tham gia hoạt động tại bang nơi tòa án đặt, và hoạt động đó liên quan đến nguyên đơn, thì tòa án có quyền tài phán. Tính mơ hồ và linh hoạt của nguyên tắc «liên hệ tối thiểu» khiến nội hàm của nó được mở rộng vô hạn trong thực tiễn, phạm vi áp dụng cũng mở rộng từ trong nước ra ngoài nước, độc quyền, chống rửa tiền, tuân thủ tài chính công ty niêm yết... là các cớ phổ biến Mỹ dùng để thực hiện tài phán cánh tay dài. Trong lĩnh vực chống rửa tiền, Điều 317 Đạo luật Yêu nước Mỹ quy định: «Nếu một cá nhân nước ngoài hoặc một tổ chức tài chính thành lập theo luật nước ngoài tham gia hoạt động rửa tiền, chỉ cần văn bản tố tụng được gửi đến họ theo Quy tắc Tố tụng Dân sự Liên bang Mỹ hoặc luật nước ngoài nơi họ cư trú, tòa án Mỹ có thể thực hiện tài phán cánh tay dài». Dựa trên Đạo luật Yêu nước, các cơ quan liên quan của Mỹ có thể tùy tiện kiểm tra chi tiết tài khoản ngân hàng tại các tài khoản đại lý mở ở Mỹ, theo đạo luật này, tòa án có thể gửi trát đòi, kiểm tra hoặc đóng băng tất cả tiền trong tài khoản của bất kỳ ngân hàng nước ngoài nào mở tài khoản đại lý tại Mỹ, điều khoản này thường được dùng kết hợp với trừng phạt tài chính.
3. Các vụ việc điển hình
Dự án cầu nối đa chuỗi Multichain đã ngừng hoạt động, CEO bị cảnh sát Côn Minh kiểm soát.
Cuối tháng 5 năm 2023, giao thức tương tác đa chuỗi Multichain gặp tình trạng trễ bất thường trong chuyển nhượng liên chuỗi. Tháng 7 năm 2023, Multichain công bố chính thức rằng CEO Zhaojun đã bị cảnh sát Trung Quốc bắt giữ tại nhà vào ngày 21 tháng 5, sau đó mất liên lạc với toàn bộ đội ngũ toàn cầu của Multichain. Sau đó, đội ngũ liên hệ được với gia đình Zhaojun, biết rằng tất cả máy tính, điện thoại, ví phần cứng và cụm từ khôi phục của ông đều bị cơ quan chức năng thu giữ. Do thiếu nguồn thông tin và kinh phí hoạt động tương ứng, đội ngũ buộc phải ngừng vận hành.
Theo thông tin công khai, Multichain (trước đây là Anyswap) thành lập tháng 7 năm 2020, từng nhận được khoản đầu tư 60 triệu USD từ Binance Labs, ngoài hỗ trợ tài chính, Multichain còn thiết lập quan hệ đối tác với Binance Smart Chain (BSC). Dù dự án được xây dựng ở nước ngoài, nhưng thực tế là dự án của người Trung Quốc.
Hiện chưa tìm thấy thông tin cảnh sát công bố nguyên nhân vụ việc, nhưng quyền tài phán của cơ quan tư pháp trong nước đối với vụ án này là không có gì tranh cãi.
Người sáng lập Binance bị tòa án Mỹ tuyên án bốn tháng tù giam.
Ngày 30 tháng 4 năm 2024, Triệu Trường Bằng, người sáng lập sàn giao dịch tiền mã hóa lớn nhất thế giới Binance, bị Tòa án Liên bang Seattle, Mỹ tuyên án bốn tháng tù giam. Triệu Trường Bằng sinh ra tại Liên Vân Cảng, Giang Tô, mang quốc tịch Canada và Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất. Theo thỏa thuận nhận tội, CZ thừa nhận đã vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng (BSA), không duy trì chương trình chống rửa tiền hiệu quả.
Sàn giao dịch Binance đăng ký tại vùng tài chính ngoài khơi Malta, đồng thời Triệu Trường Bằng để tránh quản lý pháp lý, lâu nay quản lý hoạt động công ty trực tuyến và đã lấy quốc tịch UAE. UAE và Mỹ không có hiệp ước dẫn độ, miễn là Triệu Trường Bằng không xuất cảnh, Mỹ không thể bắt người跨国.
Đạo luật Yêu nước Mỹ quy định rằng nếu thực thể nước ngoài tham gia hoạt động rửa tiền, nếu giao dịch xảy ra tại Mỹ hoặc mở tài khoản ngân hàng tại Mỹ, tư pháp Mỹ có thể thực hiện tài phán cánh tay dài. Mặc dù hoạt động chính của Binance được phân bổ phi tập trung, nhưng một phần đáng kể giao dịch diễn ra tại Mỹ, bao gồm giao dịch giữa người Mỹ và cá nhân ở khu vực bị trừng phạt, do đó Mỹ có quyền tài phán. Theo luật chống rửa tiền Mỹ, nếu đương sự nhằm che giấu hoạt động bất hợp pháp, chuyển tiền từ nước ngoài vào trong hay từ trong ra ngoài đều có thể cấu thành tội rửa tiền. Vì vậy, thẩm phán Tòa án khu vực Seattle nói khi tuyên án rằng Triệu Trường Bằng có trách nhiệm tuân thủ luật pháp Mỹ, bất kể ông ta có bao nhiêu tài sản.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
