SEC의 암호화 집행 조치: SEC가 제기한 주요 기소사례 20건 둘러보기
글쓰기: CCN, Giuseppe Ciccomascolo
번역: Felix, PANews
주요 요점:
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미국 증권거래위원회(SEC)는 2023년에 기록적인 46건의 조치를 취하며 암호화 시장 참여자들에 대한 단속을 강화하고 있다.
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사기 및 미등록 증권 발행이 가장 흔한 혐의이며, 특히 ICO를 대상으로 하고 있다.
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암호화 커뮤니티는 리플(Ripple) 소송 결과를 주시하고 있다.
암호화폐 단속은 여전히 미국 SEC의 최우선 과제이며, 게리 겐슬러(Gary Gensler) 위원장의 지휘 하에 암호화폐 기업과 개인에 대한 법 집행 활동을 강화하고 있다. 규제기관은 2023년 암호화폐 관련 법 집행 조치 건수가 2022년보다 53% 증가했다.
그러나 암호화 커뮤니티의 관심은 최근 진전과 더불어 법정에서 두 차례 중대한 승리를 거둔 후, 현재 진행 중인 SEC와 리플 사이의 소송에 집중되고 있다.
SEC의 암호화 분야 참여자 대상 법 집행 조치
2023년 SEC가 개시한 암호화폐 관련 법 집행 조치는 총 46건으로, 2022년보다 53% 증가했다. 2023년 말 기준, 암호화 시장 참여자들에게 부과된 벌금 총액은 약 28.9억 달러이며, 이 중 2.81억 달러는 당해 합의로 발생한 것이다.
2013-2023년 미국 SEC의 암호화폐 법 집행 조치, 거래 정지, 연체 신고, 영업 중단 명령 건수 | 출처: SEC
가장 흔한 혐의는 사기 및 미등록 증권 발행이다. 2023년의 46건 조치 중 57%가 사기 혐의를 포함했으며, 61%가 미등록 증권 발행을 포함했고, 37%는 둘 다 해당한다. 또한 37%의 조치가 초기코인공개(ICO)와 관련이 있다. 주목할 점은 2023년 SEC가 NFT 관련 법 집행 조치도 두 건 실시했다는 점이다.
2023년에는 기업이 아닌 개인을 상대로 한 조치 비율이 2022년의 50%에서 39%로 감소했다. 또한 행정 소송에서 응소자 중 52%가 자체 보고, 협조 또는 구제 노력 사실을 인정했는데, 이는 2013년부터 2022년까지의 평균 44%보다 높다. 두 차례의 행정 소송에서는 피고의 구제 노력과 SEC 직원들과의 협조가 벌금 부과를 면하는 결과로 이어졌다.
암호자산 및 네트워크 관련 법 집행 조치
Kraken
소송 개시일: 2023년 11월 20일
사건 설명: 크라켄 암호화폐 거래 플랫폼을 미등록 증권 거래소, 브로커, 딜러 및 결제 기관으로 운영한 혐의를 받았다. 크라켄은 암호자산 스테이킹 서비스나 스테이킹 계획을 통해 증권을 제공하거나 판매하는 것을 중단하고, 3000만 달러의 민사 벌금을 납부하기로 동의했다.
상태: 종결
Celsius Network
소송 개시일: 2023년 7월 13일
사건 설명: Celsius와 전 CEO 알렉스 마신스키(Alex Mashinsky)는 연방 증권법의 등록 및 사기 방지 규정 위반 혐의를 받았으며, 이는 Celsius의 암호화 대출 상품 '이자 프로그램(Earn Interest Program)' 발행 및 판매 미등록을 포함한다. Celsius는 현재 SEC와 협력 중이며 소송에서 요구된 구제 조치에 동의했다.
상태: 진행 중
Coinbase
소송 개시일: 2023년 6월 6일
사건 설명: 이 플랫폼은 미등록 국가 증권 거래소, 브로커, 결제 기관으로서 암호자산 거래 플랫폼을 운영했으며, '스테이킹 어즈 어 서비스(Staking as a Service)' 계획의 발행 및 판매를 등록하지 않은 혐의를 받았다.
상태: 진행 중
Binance 및 CZ
소송 개시일: 2023년 6월 5일
사건 설명: 미국 SEC는 수도 워싱턴에 있는 연방 법원에 Binance와 CZ를 상대로 13가지 혐의를 제기했다. Binance는 거래량을 인위적으로 부풀렸고, 고객 자금을 이전했으며, 미국 고객의 플랫폼 접근을 제한하지 않았고, 시장 모니터링 측면에서 투자자를 오도한 것으로 지적됐다. SEC는 또한 CZ가 고객 자산을 비밀리에 통제하고, 투자자 자금을 혼합 및 이전했다고 밝혔다. Binance는 25억 달러의 몰수에 동의하고 18억 달러의 형사 벌금을 내기로 하여 총 43억 달러의 벌금을 부담하게 됐다. CZ는 징역 4개월을 선고받았다.
상태: 종결
저우유청(孫宇晨)과 그의 삼개 전액출자 회사
소송 개시일: 2023년 3월 22일
사건 설명: SEC는 저우유청과 그의 회사들이 트론(TRX) 및 비트토렌트(BTT) 등의 암호자산 증권을 무등록 상태에서 제공하고 판매했다고 주장하며, 일부 유명인들도 이 사건에 연루된 것으로 의심하고 있다. 다만 드레앤드레 코르테즈 웨이(DeAndre Cortez Way)와 오스틴 마혼(Austin Mahone)만이 벌금을 내고 사건을 합의 종결했다.
상태: 진행 중
테라폼 랩스(Terraform Labs) 및 도권(Do Kwon)
소송 개시일: 2023년 2월 16일
사건 설명: 알고리즘 스테이블코인 및 기타 암호자산 증권을 포함한 수십억 달러 규모의 사기 사건을 꾸몄다고 고소당했다.
상태: 진행 중
아브라함 아이젠버그(Avraham Eisenberg)
소송 개시일: 2023년 1월 19일
사건 설명: 아브라함 아이젠버그는 MNGO 토큰을 조작해 암호자산 거래 플랫폼 망고마켓(Mango Markets)을 공격한 혐의를 받고 있다. 현재 아브라함 아이젠버그는 구속 수감 중이다.
상태: 진행 중
Nexo
소송 개시일: 2023년 1월 19일
사건 설명: Nexo는 암호자산 대출 상품 '이자 프로그램(Earn Interest Product, EIP)'의 발행 및 판매를 등록하지 않은 혐의를 받았다. SEC의 고소에 대응하기 위해 Nexo는 2250만 달러의 벌금 납부에 동의했다.
상태: 종결
캐롤라인 엘리슨(Caroline Ellison) 및 지샤오(자리)(Zixiao (Gary) Wang)
소송 개시일: 2022년 12월 21일
사건 설명: 알라메다(Alameda) CEO 캐롤라인 엘리슨과 FTX Trading 전 CTO 지샤오(자리) 왕은 FTX 투자자들을 상대로 수년간 지속된 사기 계획에 관여한 혐의를 받고 있다.
상태: 진행 중
소어 테크놀로지스(Thor Technologies, Inc.) 및 데이비드 친(David Chin)
소송 개시일: 2022년 12월 21일
사건 설명: SEC는 소어 테크놀로지스와 창립자 데이비드 친이 '소어 토큰(Thor Tokens)'으로 지칭되는 암호자산을 무등록 상태에서 제공하고 판매했다고 주장했다. 법원은 소어 테크놀로지스에 744,555달러의 불법이득 반환과 158,638.06달러의 지연이자 납부를 명령했으며, 회사와 데이비드 친 각각에게 15만 달러의 벌금을 부과했다.
상태: 종결
SBF
소송 개시일: 2022년 12월 13일
사건 설명: 규제기관은 샘UEL 뱅크먼-프라이드(Samuel Bankman-Fried, SBF)가 FTX Trading Ltd.(FTX)의 지분 투자자들을 속이는 사기 계획을 꾸몄다고 주장했다. 이 사건은 SBF에게 징역 25년이 선고되며 종결됐다.
상태: 종결
킴 카다시안(Kim Kardashian)
소송 개시일: 2022년 10월 3일
사건 설명: 이 인플루언서는 이더리움맥스(EthereumMax)가 제공하고 판매하는 암호자산 증권을 소셜미디어에서 홍보하면서, 자신이 프로모션 대가로 수익을 받았다는 사실을 공개하지 않은 혐의를 받았다. 카다시안은 합의에 동의하며 126만 달러의 벌금을 지불했다.
상태: 종결
블룸 프로토콜(Bloom Protocol)
소송 개시일: 2022년 12월 13일
사건 설명: 규제기관은 이 회사가 초기코인공개(ICO)를 무등록 상태에서 실시했다고 주장했다. 블룸은 30만 달러의 벌금 납부에 동의했다.
상태: 종결
블록 비츠(Block Bits)
소송 개시일: 2022년 4월 28일
사건 설명: SEC는 블록 비츠가 20명 이상의 투자자로부터 거의 100만 달러를 모금했으나, 이는 실제로 작동하지 않는 자동 디지털 자산 거래 로봇에 관한 허위 진술에서 비롯됐다고 주장했다. 이 회사는 이에 대해 벌금을 지불했다.
상태: 종결
BlockFi
소송 개시일: 2022년 2월 14일
사건 설명: BlockFi는 암호화 대출 상품의 발행 및 판매를 등록하지 않았다는 혐의를 받았다. BlockFi는 미국 내에서 BIAs(블록파이 이자계좌)를 제공하거나 판매하는 것을 중단하기로 동의했다.
상태: 종결
폴로니엑스(Poloniex)
소송 개시일: 2021년 8월 9일
사건 설명: 폴로니엑스는 미등록 온라인 디지털 자산 거래소를 운영한 혐의를 해결하기 위해 1000만 달러 이상을 지불하기로 동의했다.
상태: 종결
그레고리 키오그(Gregory Keough), 데릭 애크리(Derek Acree) 및 그들의 회사 블록체인 크레딧 파트너스(Blockchain Credit Partners)
소송 개시일: 2021년 8월 6일
사건 설명: 그들은 2020년 2월부터 2021년 2월까지 DeFi 시장을 통해 무등록 증권을 발행 및 판매했다. 피고들은 금지 명령에 동의했으며, 이를 통해 키오그와 애크리에게 각각 총 12,849,354달러의 불법이득 반환과 125,000달러의 벌금이 부과됐다.
상태: 종결
로치 인크(Loci Inc.) 및 CEO 존 와이즈(John Wise)
소송 개시일: 2021년 6월 22일
사건 설명: 2017년 8월부터 2018년 1월까지, 로치와 와이즈는 'LOCI코인'이라는 디지털 토큰을 판매하여 투자자들로부터 760만 달러를 모금했다. 그들은 760만 달러의 민사 벌금을 지불했다.
상태: 종결
타이어론(Tierion)
소송 개시일: 2020년 12월 23일
사건 설명: 미국 증권거래위원회(SEC)에 따르면, 타이어론은 2017년 7월 '타이어론 네트워크 토큰(TNT)'을 판매해 약 2500만 달러를 모금했다. 타이어론은 25만 달러의 벌금을 지불했다.
상태: 종결
버질 캐피탈(Virgil Capital)
소송 개시일: 2020년 12월 22일
사건 설명: 미국 증권거래위원회(SEC)는 스테판 칭(Stefan Qin)의 증권 사기 혐의로 자산 동결 조치를 취했다. 스테판 칭은 2018년 이후 버질 시그마 펀드 LP(Virgil Sigma Fund LP) 투자자들을 기만하고, 펀드 전략을 왜곡하며, 수익금을 개인 용도 및 공개되지 않은 고위험 투자에 사용한 혐의를 받고 있다.
상태: 진행 중
리플(Ripple)
리플과 SEC 간의 법적 분쟁은 2020년 12월 시작됐다. SEC는 리플이 XRP를 미등록 증권으로 판매해 13억 달러 이상을 조달했다고 주장했다. 수년간의 소송 끝에, 이 사건은 2024년 4월 재판 단계에 들어섰다.
리플은 작년 법정에서 세 차례 부분적 승리를 거두며 낙관적인 분위기를 조성했다. 이러한 승리는 XRP 가격 상승에도 영향을 미쳤다. 만약 리플이 승소한다면, 이 자산의 가치는 긍정적인 영향을 받을 가능성이 있다.
최근 비교적 잠잠했던 국면을 지나 데이터 접근권을 둘러싼 논쟁이 다시 시작됐다. 리플은 최근 SEC의 고소와 관련된 특정 재무 문서 및 판매 데이터의 비공개를 요청하는 청원서를 제출했다. SEC는 이 정보가 사건의 판단에 매우 중요하다며 반대 입장을 표명했다.
그러나 리플은 XRP 판매 상황의 변화로 인해 과거 데이터는 무의미하다고 주장하고 있다. 현재 XRP 커뮤니티는 여러 청원에 대한 토레스(Torres) 판사의 판결, 특히 구제 조치 단계의 최종 판결을 초조하게 기다리고 있다. 사건이 거의 4년 가까이 진행됐음에도 불구하고, 아직 끝나지 않았다.
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