Thắng kiện của Tornado Cash đã mở đường cho sự phát triển của mạng lưới phi tập trung
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Thắng kiện của Tornado Cash đã mở đường cho sự phát triển của mạng lưới phi tập trung
On Chain là Mạng Mới.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Will A Vọng
Ngày 26 tháng 11 năm 2024, Tòa án Phúc thẩm Khu vực thứ Năm của Hoa Kỳ đã ra phán quyết rằng việc Bộ Tài chính Hoa Kỳ, OFAC, trừng phạt Tornado Cash là hành động bất hợp pháp, vượt quá thẩm quyền pháp định của cơ quan này. Như Paul, luật sư trưởng của Coinbase đã nói: "Đây là một chiến thắng lịch sử đối với ngành tiền mã hóa và tất cả những ai quan tâm đến việc bảo vệ tự do."
Không ai mong muốn tội phạm sử dụng các giao thức mã hóa, nhưng luật pháp do Quốc hội ban hành không cho phép các cơ quan quản lý cấm hoàn toàn một mã nguồn mở trung lập về mặt công nghệ chỉ vì một số người dùng lạm dụng nó. Việc thi hành quản lý vượt quá thẩm quyền cần phải bị hạn chế.
Tòa án phúc thẩm đã làm rõ rằng, mặc dù OFAC có lý do hợp pháp để cấm các hành vi bất hợp pháp, nhưng Tornado Cash, với tư cách là một hợp đồng thông minh bất biến (một đoạn mã phần mềm hỗ trợ quyền riêng tư), không thuộc về "tài sản" của một quốc gia hay cá nhân nước ngoài nào. Điều này có nghĩa là (1) chúng không thể bị chặn theo luật định, và (2) OFAC đã vượt quá thẩm quyền pháp định mà Quốc hội trao cho.
Phán quyết này mang ý nghĩa thời đại đối với ngành tiền mã hóa, không chỉ làm rõ định nghĩa về hợp đồng thông minh bất biến (Immutable), mà còn định hướng và dẫn dắt ngành công nghiệp mã hóa đang đối mặt với môi trường quản lý phức tạp trên toàn cầu.
Vì vậy, bài viết này sẽ phân tích từ góc độ một chuyên gia pháp lý Web3 về ý nghĩa trọng đại của vụ kiện Tornado Cash, tìm hiểu nguồn gốc quyền lực quản lý của OFAC, định nghĩa về hợp đồng thông minh bất biến (Immutable), cũng như xu hướng phát triển trong tương lai của các mạng phi tập trung.
Một, Tornado Cash là gì?
Tornado Cash là một ứng dụng trộn tiền nổi tiếng trên Ethereum, nhằm mục đích cung cấp khả năng bảo vệ quyền riêng tư trong giao dịch cho người dùng. Bằng cách làm mờ nguồn gốc, đích đến và đối tác giao dịch của các giao dịch tiền kỹ thuật số, Tornado Cash giúp đạt được giao dịch ẩn danh.
Tornado Cash chấp nhận giao dịch của nhiều loại token khác nhau (người dùng gửi tiền vào). Hợp đồng thông minh sử dụng công nghệ bằng chứng không kiến thức (Zero Knowledge Proof) để trộn lẫn các giao dịch lại với nhau, từ đó cắt đứt liên kết công khai giữa địa chỉ gửi tiền và địa chỉ rút tiền, sau đó chuyển tới đối tác giao dịch (người dùng rút tiền), đạt được tính riêng tư trong giao dịch, giúp người dùng không còn lo lắng về việc bị theo dõi trên chuỗi.
Hợp đồng thông minh trộn tiền Tornado Cash cung cấp hai chức năng quý giá: Quyền riêng tư (Privacy) – giao dịch số ẩn danh, và Bất biến (Immutability) – vì mã phần mềm không thể sở hữu, không thể kiểm soát và không thể thay đổi, thậm chí ngay cả người sáng tạo cũng không thể sửa đổi.
Mặc dù ví trên chuỗi mang tính ẩn danh, nhưng các giao dịch giữa các ví là có thể truy vết và được lưu trữ vĩnh viễn trên blockchain. Những người có ý đồ xấu có thể dùng các phương tiện kỹ thuật để nối các giao dịch ví với cá nhân ngoài đời thực, điều này thật sự đáng sợ. Tornado Cash chính xác giải quyết điểm đau này, làm gián đoạn dấu vết giao dịch giữa các ví, từ đó bảo vệ quyền riêng tư của người dùng đằng sau ví.
(Vụ kiện Tornado Cash)
Hai, Bối cảnh trừng phạt Tornado Cash
Sự đổi mới ứng dụng công nghệ trung lập như Tornado Cash có thể giúp người dùng hợp pháp bảo vệ quyền riêng tư giao dịch, nhưng lại không thể ngăn chặn việc người dùng độc hại sử dụng sai mục đích, chẳng hạn như rửa tiền.
Ngày 8 tháng 8 năm 2022, Tornado Cash bị Bộ Tài chính Hoa Kỳ, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC), áp đặt biện pháp trừng phạt. Giao thức Tornado Cash, 37 hợp đồng thông minh Tornado Cash (bao gồm ít nhất 20 hợp đồng thông minh bất biến) và một địa chỉ dùng để tiếp nhận quyên góp bị xác định là "thực thể", đưa vào danh sách trừng phạt, với lý do tổ chức tin tặc Triều Tiên đã sử dụng Tornado Cash để thực hiện tội phạm mạng, ví dụ như rửa tiền.
Ba tháng sau, OFAC ban hành hướng dẫn mới, bao gồm trừng phạt 53 địa chỉ Ethereum liên quan đến giao thức Tornado Cash. Hướng dẫn này xác định Tornado Cash là một thực thể vận hành bởi tổ chức DAO của nó, và dựa vào đó phong tỏa "tất cả tài sản bất động, động sản và các tài sản khác cùng quyền lợi tài sản" thuộc về các thực thể Tornado Cash chịu sự quản lý của Hoa Kỳ.
Bằng cách đưa Tornado Cash vào Danh sách Công dân Đặc biệt và Người bị Cấm (SDN), OFAC cấm hoàn toàn mọi giao dịch liên quan đến "tài sản" của Tornado Cash. Trong đó, OFAC định nghĩa "tài sản" bao gồm cả mã nguồn mở được gọi là "hợp đồng thông minh".
Nói cách khác, bất kỳ thực thể hay cá nhân nào tương tác với các địa chỉ trên chuỗi nằm trong danh sách SDN đều là hành vi bất hợp pháp. Trong bản thông cáo báo chí lúc đó, OFAC cho biết kể từ năm 2019, lượng tiền rửa tội qua Tornado Cash đã vượt quá 7 tỷ đô la Mỹ. Tornado Cash đã cung cấp hỗ trợ thực chất (Materially), tài trợ hoặc hỗ trợ tài chính, kỹ thuật cho các hoạt động mạng trái pháp luật trong và ngoài Hoa Kỳ, gây ra mối đe dọa nghiêm trọng đến an ninh quốc gia, chính sách ngoại giao, sức khỏe kinh tế và ổn định tài chính của Hoa Kỳ, do đó bị trừng phạt bởi OFAC.
Ba, Tòa sơ thẩm phán quyết OFAC có thẩm quyền hợp pháp
Sáu người dùng Tornado Cash được Coinbase tài trợ đã khởi kiện OFAC tại tòa sơ thẩm. Luận điểm chính của họ, cũng là luận điểm duy nhất được ủng hộ trong phiên phúc thẩm, đó là OFAC đã vi phạm Đạo luật Thủ tục Hành chính của Hoa Kỳ, tức là OFAC không có quyền đưa Tornado Cash vào danh sách trừng phạt, vì lý do: (1) Tornado Cash không phải là "quốc gia" hay "cá nhân" nước ngoài; (2) hợp đồng thông minh bất biến không phải là "tài sản"; (3) Tornado Cash không thể có "lợi ích" về tài sản đối với các hợp đồng thông minh bất biến.
Tòa sơ thẩm bác bỏ yêu cầu của người dùng Tornado Cash, kết luận rằng: (1) Tornado Cash là một "thực thể" có thể được pháp luật định danh như một cá nhân; (2) hợp đồng thông minh cấu thành "tài sản"; (3) tổ chức DAO vận hành Tornado Cash có "lợi ích" đối với các hợp đồng thông minh của mình, vì họ thu lợi nhuận từ các dịch vụ chạy trên hợp đồng thông minh.
Phán quyết này gây tranh cãi lớn trong ngành, đặc biệt là về định tính của "hợp đồng thông minh (Smart Contract)" – một sản phẩm mang bản chất trung lập về công nghệ – và thúc đẩy suy nghĩ sâu rộng trong ngành về quyền riêng tư Web3 và quản lý tài chính. Nếu một hợp đồng thông minh – một đoạn mã phần mềm – bị định nghĩa là "tài sản", thì điều đó có thể xâm phạm quyền tự do ngôn luận và quyền riêng tư cá nhân theo Tu chính án Thứ nhất của Hiến pháp Hoa Kỳ.
May mắn thay, phán quyết gần đây của tòa phúc thẩm đã mang lại cho chúng ta một câu trả lời rõ ràng, cũng như một tương lai tươi sáng cho sự phát triển của mạng lưới phi tập trung.
（Từ sự kiện Tornado Cash nhìn vào logic quản lý Crypto của OFAC tại Hoa Kỳ）
Bốn, Tòa phúc thẩm làm rõ định nghĩa về hợp đồng thông minh bất biến
Ngày 26 tháng 11 năm 2024, tòa phúc thẩm đã lật ngược phán quyết của tòa sơ thẩm trong vụ kháng cáo – việc trừng phạt của OFAC là bất hợp pháp, vượt quá thẩm quyền pháp định.
Điểm tranh cãi của vụ án nằm ở chỗ: Một giao thức giao dịch tài sản kỹ thuật số mã nguồn mở, mã hóa như Tornado Cash có thuộc về "tài sản" và "lợi ích" trong phạm vi quản lý của OFAC hay không?
Nếu câu trả lời là phủ định, thì OFAC không có thẩm quyền trừng phạt Tornado Cash.
Quyền lực quản lý và thi hành pháp luật của OFAC bắt nguồn từ: Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế (IEEPA) và Đạo luật Tăng cường Trừng phạt Triều Tiên, trao quyền cho Tổng thống giám sát (hoặc phong tỏa) "tài sản" mà "quốc gia" hay "cá nhân" nước ngoài (hoặc "thực thể") có "lợi ích".
Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế là một phần thiết yếu của hệ thống trừng phạt hiện đại Hoa Kỳ, đạo luật này cho phép Tổng thống đóng băng tài sản của bất kỳ đối tượng nước ngoài nào bị coi là mối đe dọa đối với an ninh quốc gia Hoa Kỳ và cấm giao dịch với họ. Quyền hạn rộng rãi này do Bộ Tài chính OFAC thực hiện, chịu trách nhiệm giám sát các chương trình trừng phạt kinh tế khác nhau.
OFAC thông qua các quyền hạn này ban hành các quy định, bao gồm định nghĩa về các thuật ngữ như "cá nhân (person)", "thực thể (entity)", "tài sản (property)" và "lợi ích (interest)". Nó cũng cung cấp con đường khiếu nại cho những người bị ảnh hưởng bởi lệnh phong tỏa, và đôi khi cấp phép cho các giao dịch liên quan đến tài sản bị phong tỏa.
4.1 Hợp đồng thông minh bất biến (Immutable)
Trong văn bản phán quyết, các thẩm phán đã phân biệt rõ ràng giữa các loại hợp đồng thông minh, tránh sai lầm như tòa sơ thẩm khi gộp chung tất cả các hợp đồng thông minh và đồng nhất chúng với "tài sản".
Hợp đồng thông minh có thể được chia thành hai loại: (1) Hợp đồng thông minh có thể thay đổi (Mutable), thường do một hoặc nhiều chủ thể kiểm soát; (2) Hợp đồng thông minh bất biến (Immutable), không ai có thể kiểm soát nó. Một khi hợp đồng thông minh trở nên bất biến, không ai có thể giành lại quyền kiểm soát.
Áp dụng vào Tornado Cash, đây là một giao thức phần mềm phi tập trung, mã nguồn mở, ban đầu được khởi xướng bởi một nhóm nhà phát triển vào năm 2019. Mặc dù một số hợp đồng thông minh lúc đầu có thể thay đổi, nhưng vào năm 2020, các nhà phát triển đã tổ chức một "lễ nghi thiết lập đáng tin cậy", hủy bỏ quyền kiểm soát đối với các hợp đồng thông minh. Hơn 1100 người dùng đã tham gia, khiến ít nhất 20 hợp đồng thông minh chuyển đổi vĩnh viễn thành dạng bất biến (Immutable).
Từ đó, Tornado Cash trở thành một đoạn mã máy tính thực thi tự động, không thể bị thay đổi, xóa bỏ hay kiểm soát. Giao thức phần mềm được triển khai trên blockchain và tự vận hành, không có can thiệp nào từ con người, toàn bộ hợp đồng thông minh và mạng lưới Tornado Cash được quản trị bởi tổ chức DAO.
4.2 Cơ sở trừng phạt của OFAC
Mặc dù Tornado Cash mang tính trung lập và phần lớn người dùng sử dụng nó với mục đích tốt, ví dụ như ẩn danh để quyên góp cho Ukraine trong chiến tranh, tránh bị tấn công bởi tin tặc. Nhưng giao thức khó có thể ngăn chặn việc người dùng độc hại sử dụng tiền bất hợp pháp qua Tornado Cash để rửa tiền.
Đây chính là lý do OFAC can thiệp, dựa trên Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế (IEEPA), cho phép Tổng thống thực hiện quyền lực kinh tế đặc biệt sau khi "tuyên bố tình trạng khẩn cấp quốc gia để đối phó với" bất kỳ "mối đe dọa bất thường và đặc biệt" nào, nếu mối đe dọa đó xuất phát chủ yếu từ bên ngoài Hoa Kỳ và gây ảnh hưởng đến an ninh quốc gia, chính sách đối ngoại hoặc nền kinh tế Hoa Kỳ. Điều này bao gồm việc đóng băng "bất kỳ tài sản nào mà một quốc gia nước ngoài hoặc công dân của nước đó có bất kỳ lợi ích nào" (any property in which any foreign country or a national thereof has any interest).
4.3 Tornado Cash không thuộc về tài sản
Mặc dù luật pháp trao quyền cho Tổng thống giám sát hoặc thi hành pháp luật đối với "tài sản" và "lợi ích" mà "quốc gia" hay "cá nhân" nước ngoài sở hữu. Nhưng tòa phúc thẩm không chấp nhận rằng hợp đồng thông minh bất biến (Immutable) có thể được xếp vào định nghĩa "tài sản" và "lợi ích".
"Tài sản" phải là một tài sản có thể sở hữu, có quyền sở hữu rõ ràng, kèm theo các quyền xử lý, độc quyền, v.v.
Property has a plain meaning: It is capable of being owned. Property includes everything which is or may be the subject of ownership, whether a legal ownership, or whether beneficial, or a private ownership.
It is “the condition of being owned by or belonging to some person or persons” and encompasses “the right to possess, use, and dispose of something.” It also includes the right “to exclude everyone else from interfering with it.”
Trong vụ án này, Tornado Cash – hợp đồng thông minh bất biến (Immutable) – rõ ràng không thể bị sở hữu bởi bất kỳ ai, cũng không thể ngăn cản bất kỳ ai sử dụng nó. Chúng ta có thể thấy rằng ngay cả khi Tornado Cash bị OFAC trừng phạt, người dùng vẫn có thể gọi đến hợp đồng thông minh nền tảng để sử dụng.
“Those immutable smart contracts remain accessible to anyone with an internet connection.”
4.4 Tornado Cash cũng không phải là hợp đồng hay dịch vụ
OFAC lập luận rằng hợp đồng thông minh bất biến (Immutable) có thể cấu thành "lợi ích" liên quan đến "tài sản", ví dụ như lợi ích hợp đồng, lợi ích dịch vụ. Nhưng tòa phúc thẩm khẳng định rõ ràng rằng, mặc dù được gọi là Smart Contract, hợp đồng thông minh không phải là một hợp đồng thực sự (the smart contract is not itself a contract).
Hợp đồng là sự thỏa thuận đồng thuận giữa hai bên hoặc nhiều bên, và có thể bị hủy bỏ. Rõ ràng, hợp đồng thông minh chỉ là một đoạn mã phần mềm, không thể đưa ra đề nghị, cũng không thể thực hiện quyền hủy bỏ hay các quyền hợp đồng khác cần có chủ thể hợp đồng thực hiện. Tương tự, chúng ta cũng không thể yêu cầu hợp đồng thông minh bất biến (Immutable) thay đổi mã, xóa mã, hay gỡ bỏ khỏi mạng blockchain Ethereum. Hợp đồng thông minh đơn thuần chỉ là sự tương tác giữa người dùng và mã phần mềm.
Tương tự, dịch vụ là "việc thực hiện một hành động hoặc chuỗi hành động hữu ích vì lợi ích của người khác, thường đi kèm phí." Ở đây, hợp đồng thông minh chỉ là một đoạn mã máy tính, không thể hành động vì lợi ích của người khác hay thu lợi.
Hợp đồng thông minh Tornado Cash chỉ là công cụ cung cấp dịch vụ (are tools used in providing a service), chứ không kiểm soát các hợp đồng thông minh này (The immutable smart contracts are not property because they are not ownable, not contracts, and not services).
4.5 Phán quyết của tòa phúc thẩm
Từ đó, tòa phúc thẩm lật ngược phán quyết của tòa sơ thẩm, xác định rằng việc thi hành quản lý của OFAC đã vượt quá thẩm quyền pháp định.
Tòa án cuối cùng nhấn mạnh: Chúng tôi nhận thấy một số công nghệ không thể kiểm soát, không bị quản lý có những bất cập trong thế giới thực. Tổng thống và chính phủ đương nhiên quan tâm đến các hoạt động mạng độc hại, vì vậy IEEPA đã trở thành luật vào năm 1977, sớm hơn vài năm so với sự ra đời của Internet hiện đại.
Nhưng luật pháp chỉ trao cho các cơ quan chính phủ quyền lực rộng rãi để quản lý các giao dịch kinh tế khác nhau, quyền lực đó không phải là vô hạn hay mở rộng tùy tiện.
Năm, Chiến thắng của mạng lưới phi tập trung
Mặc dù đây mới chỉ là phán quyết của tòa phúc thẩm, và OFAC có quyền đưa vụ việc lên Tòa án Tối cao, nhưng chúng ta đã thấy trong văn bản phán quyết rằng lập luận mạnh mẽ về hợp đồng thông minh bất biến (Immutable) rất khó bị bác bỏ.
Như Coinbase từng nói: On Chain is the New Online. Khi ngày càng nhiều giao thức và mạng lưới phi tập trung lan tỏa đến hàng triệu hộ gia đình, cách thức hoàn toàn không cần cấp phép (Permissionless) trước đây trên chuỗi cũng cần được hoàn thiện hơn nữa, đảm bảo tuân thủ pháp luật. Làm thế nào để cân bằng giữa đổi mới công nghệ dưới góc nhìn trung lập về công nghệ và việc thi hành quản lý – đó là một chủ đề trọng đại mà mọi nhà lập pháp và cơ quan quản lý cần thảo luận.
Dù sao đi nữa, giống như vụ thắng kiện của Grayscale chống lại SEC đã mở đường cho sự phê duyệt BTC ETF, vụ kiện Tornado Cash cũng mở đường cho sự phát triển tiếp theo của mạng lưới phi tập trung.
Như Putin từng nói: Bitcoin và các hình thức thanh toán điện tử khác là những công nghệ mới, không thể bị cấm hoàn toàn, chúng sẽ tiếp tục phát triển vì có lợi thế trong việc giảm chi phí và nâng cao độ tin cậy của giao dịch.
（Từ OFAC và FinCEN, nhìn vào xung đột giữa quyền riêng tư Web3 và quản lý tài chính）
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
0xWillmfer
