Tornado Cash: Chiến thắng vĩ đại của tính phi tập trung trước luật pháp truyền thống
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Tornado Cash: Chiến thắng vĩ đại của tính phi tập trung trước luật pháp truyền thống
Một bước nhỏ của Lốc xoáy, một bước tiến lớn của nhân loại.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Lưu Giáo Liệp
Tối qua, bản tin nội bộ "11.28 Giáo Liệp Nội Tham" đã đề cập rằng vào thứ Tư tuần này, Tòa án Phúc thẩm Khu vực 5 Hoa Kỳ đã ra phán quyết về vụ OFAC (Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài thuộc Bộ Tài chính Mỹ) trừng phạt Tornado Cash, khẳng định các "hợp đồng thông minh bất biến" trên blockchain không thể bị trừng phạt theo luật hiện hành.
Đây là khoảnh khắc rực rỡ tinh thần pháp trị. Đây là chiến thắng vĩ đại của phi tập trung trước hệ thống pháp lý truyền thống.
Để hiểu rõ ý nghĩa của phán quyết này, chúng ta cần lần lượt tìm hiểu: Blockchain là gì? Hợp đồng thông minh là gì? Thế nào là hợp đồng thông minh bất biến? Và Tornado Cash là gì?
Như chúng ta đều biết, blockchain là một hệ thống ghi chép tự động do nhiều chủ thể vô danh độc lập duy trì. Những chủ thể độc lập này không thuộc cùng một công ty hay tổ chức, mà hoạt động riêng lẻ, thậm chí phân tán khắp thế giới, thiếu sự kiểm soát tập trung. Hình thức hợp tác cực kỳ lỏng lẻo giữa con người như vậy được gọi là "phi tập trung".
Hình thức hợp tác này là thành quả của nền văn minh nhân loại tiến hóa đến một giai đoạn cao cấp, khởi nguồn từ hệ thống Bitcoin do Satoshi Nakamoto phát minh năm 2008 và đưa vào vận hành năm 2009. Trước đó, mọi hình thức hợp tác quy mô lớn của loài người, nhỏ thì công ty, lớn thì quốc gia, đều mang tính tập trung. Trong mô hình tập trung, nền tảng đảm bảo sự hợp tác chính là "bạo lực", nói cách khác là "lực ép từ trên xuống", cũng có thể gọi là "quyền gây hại hợp pháp".
Thấy vi biết trước. Hãy suy ngẫm xem tại sao bạn luôn cẩn trọng khi đi làm, sợ hãi đắc tội với lãnh đạo, bị chơi xấu? Về bản chất là vì lãnh đạo với tư cách cấp trên có quyền gây hại hợp pháp đối với bạn. Dù họ chưa chắc đã thực thi quyền lực này, nhưng nó như thanh kiếm Damocles luôn treo lơ lửng trên đầu, khiến bạn luôn căng thẳng, run sợ. Quen dần, bạn vô thức ngưỡng mộ uy quyền lãnh đạo, tuân theo chỉ thị của họ, thậm chí mắc hội chứng Stockholm, cảm kích biết ơn lãnh đạo vì cho mình miếng cơm ăn.
Tại sao trong môi trường công sở thường thấy cấp dưới nữ nửa đẩy nửa kéo với lãnh đạo? Về bản chất là sự bóc lột toàn diện cả tinh thần lẫn thể xác của cấp trên đối với cấp dưới, do cấu trúc quyền lực tập trung tạo nên.
Vì vậy, phi tập trung chẳng khác nào một cuộc giải phóng vĩ đại nữa cho tinh thần và thậm chí cả thể xác con người. Trong một hệ thống thực sự phi tập trung, sẽ không có lãnh đạo, không có quyền uy (hay chuyên chế), không có bạo lực, không có áp bức, không có quyền gây hại hợp pháp. Ở đây, mọi thứ đều dựa trên sự tự nguyện, tự chủ, tự phát của bạn. Ở đây, không ai có thể ép buộc bạn làm bất cứ điều gì. Ở đây, bạn đạt được mức độ tự do cao nhất —— tự do nói "không".
Nhà nước là hình thức tập hợp bạo lực mạnh nhất và lớn nhất mà nền văn minh nhân loại từng xây dựng. Cơ quan chính phủ là công cụ để nhà nước thực thi sức mạnh bạo lực tập trung này cả trong và ngoài nước. Luật pháp truyền thống chính là sách hướng dẫn sử dụng công cụ đó.
Mỹ hiện nay là một trong những quốc gia mạnh nhất trên trái đất. Câu này có nghĩa là, họ sở hữu sức mạnh bạo lực dữ dội và mạnh mẽ nhất hành tinh. OFAC, tên đầy đủ là Office of Foreign Assets Control - Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài thuộc Bộ Tài chính Mỹ, là một cơ quan của chính phủ Mỹ. Nhiệm vụ của cơ quan này là thực thi các biện pháp trừng phạt kinh tế và thương mại liên quan đến an ninh quốc gia và chính sách đối ngoại của Mỹ. Các biện pháp trừng phạt chủ yếu nhằm vào các thực thể hoặc cá nhân ở nước ngoài bị coi là mối đe dọa đối với Mỹ.
Tornado Cash, tên tiếng Anh là Tornado Cash, là một nhóm mã hợp đồng thông minh chạy trên blockchain Ethereum. Chức năng của nhóm mã hợp đồng thông minh này là trộn lẫn các tiền điện tử được gửi vào thành một hỗn hợp, sau đó chia ra đưa vào tài khoản của từng người – hành vi này gọi là "rửa tiền". Rõ ràng, chức năng "rửa tiền" có một mục đích bất hợp pháp thiên nhiên – đó là rửa tiền.
Vậy hợp đồng thông minh là gì? Hợp đồng thông minh (smart contract) thực chất là mã máy tính, hay nói cách khác là các lệnh máy tính. Khác với mã truyền thống chạy trên máy tính hoặc máy chủ (đám mây) thông thường, hợp đồng thông minh là mã máy tính được thiết kế đặc biệt để chạy trên blockchain.
Chạy trên blockchain có gì khác biệt? Như đã nói ở trên, điểm đặc trưng của blockchain là phi tập trung. Vì vậy, một khi mã đã được triển khai lên blockchain thì không thể sửa đổi (ngay cả khi có lỗi cũng không thể rút lại hay sửa chữa, chỉ có thể nhìn bất lực khi nó hoạt động sai), cũng không thể tùy tiện khởi động lại hay can thiệp vào quá trình vận hành, kể cả người phát triển và triển khai ban đầu cũng không thể làm được – đương nhiên, về mặt kỹ thuật, trừ khi người phát triển để lại mã "lỗ hổng hậu môn" chuyên dùng để kiểm soát hợp đồng thông minh đó trong mã nguồn.
Vì vậy, đến đây chúng ta đã rõ, nếu blockchain được sử dụng là một blockchain thật sự đủ mức độ phi tập trung (chứ không phải loại blockchain giả do một công ty kiểm soát), thì các hợp đồng thông minh chạy trên blockchain có thể được chia thành hai loại:
Loại thứ nhất là hợp đồng thông minh có lỗ hổng kiểm soát. Đây là hợp đồng thông minh thay đổi được (biến đổi được).
Đại đa số các hợp đồng thông minh có背後 một công ty vận hành đều để lại đủ loại lỗ hổng kiểm soát. Ví dụ như hợp đồng thông minh USDT, công ty Tether có quyền "lỗ hổng" đóng băng tài sản ở bất kỳ địa chỉ nào một cách tùy ý. Hay ví dụ như gần như tất cả các hợp đồng thông minh cầu nối chuỗi chéo (cross-chain bridge) đều là loại gọi là "hợp đồng thông minh có thể nâng cấp", đội ngũ phát triển phía sau có quyền đặc biệt "lỗ hổng" thay đổi logic hợp đồng bất cứ lúc nào.
Loại thứ hai là hợp đồng thông minh hoàn toàn không có lỗ hổng kiểm soát. Đây chính là loại "hợp đồng thông minh bất biến" (immutable smart contracts) mà chúng ta đã nói ban đầu.
Các ví dụ về loại này cần được chọn lọc kỹ càng. Bởi thực tế mà nói, trong lĩnh vực blockchain, các đội ngũ hành xử "cầu kỳ" như vậy có thể nói là cực kỳ khan hiếm! Giáo Liệp xin đưa ra ba ví dụ:
Ví dụ đơn giản nhất là WETH. Hợp đồng thông minh này một khi triển khai là mãi mãi không thể thay đổi, và không ai có quyền can thiệp kiểm soát hợp đồng.
Ví dụ thứ hai là Uniswap. Mặc dù Uniswap có một công ty phía sau là Uniswap Labs, nhưng đội ngũ này hành xử rất cầu kỳ. Bạn thấy mỗi lần họ ra mắt phiên bản mới V1 V2 V3 V4 đều phải triển khai lại toàn bộ, bởi vì khi xem mã nguồn mở của họ sẽ thấy, tất cả đều được thiết kế thành hợp đồng thông minh bất biến, không thể nâng cấp tại chỗ. Còn quyền kiểm soát công tắc phí (fee switch) thì được chuyển cho hợp đồng quản trị, do cộng đồng cùng kiểm soát, qua đó loại bỏ điểm kiểm soát tập trung cuối cùng.
Và ví dụ thứ ba chính là nhân vật chính trong câu chuyện hôm nay: Tornado Cash.
Tháng 8 năm 2022, Bộ Tài chính Mỹ đã áp dụng biện pháp trừng phạt đối với Tornado Cash vì nghi ngờ hỗ trợ hoàn thành hơn 7 tỷ đô la Mỹ giao dịch bất hợp pháp (bao gồm cả các khoản tiền liên quan đến nhóm "Lazarus Group" của Triều Tiên).
Tháng 8 năm 2023, hai nhà phát triển của Tornado Cash là Roman Storm và Roman Semenov bị truy tố vì nghi ngờ rửa tiền và vi phạm quy định trừng phạt. Tháng 5 năm 2024, một nhà phát triển khác là Alexey Pertsev bị kết án rửa tiền 1,2 tỷ đô la Mỹ và bị tuyên án 64 tháng tù giam.
Cái gọi là "trừng phạt hợp đồng thông minh" của OFAC không thể dừng việc chạy mã, mà là gây hại không phân biệt đối với tất cả những người liên quan – bắt giữ các nhà phát triển, và yêu cầu tất cả sàn giao dịch đóng băng và cấm tất cả các khoản tiền từ Tornado Cash của người dùng.
Nói một cách ví von, giống như xã hội đen dùng dao chặt thịt chém người, OFAC liền bắt luôn ông Vương Mả Tử và Lý Tiểu Nhị – những người sản xuất dao chặt thịt, rồi thông báo toàn xã hội thu缴 mọi con dao chặt thịt trong tay người dân.
Vì vậy, một số người dùng đã nổi giận. Trong cơn phẫn nộ, họ đã kiện "dân kiện quan", đưa Bộ Tài chính Mỹ ra tòa.
Tháng 9 năm 2023, Joseph Van Loon và các nguyên đơn khác đã kháng cáo, phản đối các biện pháp trừng phạt Tornado Cash của Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) thuộc Bộ Tài chính Mỹ.
Các nguyên đơn lập luận rằng, việc OFAC coi hợp đồng thông minh bất biến của Tornado Cash là "tài sản" có thể bị trừng phạt đã vượt quá thẩm quyền của họ theo Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế (IEEPA). Vụ kháng cáo này được đưa ra sau khi tòa cấp quận ra phán quyết ủng hộ hành động của OFAC.
Thời gian trôi đến nay. Tháng 11 năm 2024, Tòa án Phúc thẩm Khu vực 5 Hoa Kỳ ra phán quyết rằng Bộ Tài chính đã vượt quyền khi trừng phạt hợp đồng thông minh bất biến của Tornado Cash.
Tòa án Phúc thẩm Khu vực 5 cho rằng, khi một hợp đồng thông minh là bất biến – tức là không có thực thể nào có thể sửa đổi hoặc kiểm soát nó – thì nó không thể bị xếp vào loại "tài sản" có thể bị trừng phạt theo luật hiện hành.
Tòa án chỉ rõ, các hợp đồng thông minh bất biến liên quan trong vụ việc này "không phải là tài sản (property), vì chúng không thể bị sở hữu (own)".
Phán quyết này đã bác bỏ phán quyết của tòa cấp dưới, được các chuyên gia hàng đầu trong ngành coi là một chiến thắng quan trọng đối với những người vận động bảo vệ quyền riêng tư và các nhà phát triển blockchain, đồng thời cung cấp hướng dẫn pháp lý rõ ràng cho việc phát triển các sản phẩm tương tự.
Tất nhiên, các hợp đồng thông minh thay đổi được có lỗ hổng kiểm soát vẫn có nguy cơ bị trừng phạt. OFAC có thể lựa chọn trừng phạt những người hoặc công ty kiểm soát hợp đồng thông minh đó.
Một bước nhỏ của Tornado Cash, một bước nhảy vọt của nhân loại.
Chúng ta cũng thấu hiểu sâu sắc hơn từ vụ việc này về ý nghĩa to lớn của "từ bỏ quyền kiểm soát".
Satoshi Nakamoto từ lâu đã thấu hiểu điều này, ngay từ đầu đã chuẩn bị sẵn sàng từ bỏ mọi quyền kiểm soát đối với hệ thống Bitcoin. Ông thậm chí từ bỏ toàn bộ ảnh hưởng thực tế, chọn trở thành một huyền thoại vĩnh cửu.
Đội ngũ Uniswap, hoặc nhà sáng lập Hayden Adams, cũng thấu hiểu sâu sắc bản chất cốt lõi của phi tập trung, vì vậy khi xây dựng hệ thống đã thiết kế sẵn từ đầu.
Dù tôi không còn ở đây, hệ thống tôi bàn giao vẫn tiếp tục vận hành.
Nếu tôi không còn, mỗi người các bạn đều là tôi.
Đó chính là giá trị lớn nhất của sự phi tập trung.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
