Tòa án phán quyết "OFAC trừng phạt Tornado Cash" là bất hợp pháp, TORN tăng vọt hơn 10 lần
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Tòa án phán quyết "OFAC trừng phạt Tornado Cash" là bất hợp pháp, TORN tăng vọt hơn 10 lần
Công nghệ không có tội, nhưng các nhà phát triển như Roman sẽ không bị hủy bỏ cáo buộc.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Nam Chỉ, Odaily Planet Daily
Sáng nay, Paul Grewal, Giám đốc Pháp lý của Coinbase, đăng bài trên X cho biết: "Quyền riêng tư chiến thắng. Hôm nay, Tòa án Phúc thẩm Khu vực 5 Hoa Kỳ đã phán quyết rằng việc Bộ Tài chính Hoa Kỳ trừng phạt các hợp đồng thông minh của Tornado Cash là bất hợp pháp. Đây là một chiến thắng lịch sử đối với tiền mã hóa và tất cả những ai quan tâm đến việc bảo vệ tự do." Nhà sáng lập Uniswap gọi đây là "các hợp đồng thông minh bất biến đã đánh bại Bộ Tài chính tại tòa án."
Sau khi tin tức được công bố, token giao thức TORN của Tornado Cash tăng mạnh, từ mức thấp nhất 3,7 USD lên cao nhất 43 USD trong vòng một giờ.
Phán quyết cụ thể ra sao, ảnh hưởng thế nào đến người dùng, giao thức và tài sản liên quan? Odaily sẽ phân tích trong bài viết này.
Giải thích tác động đến giao thức
Bối cảnh câu chuyện
Tháng 8 năm 2022, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ đưa Tornado Cash vào danh sách trừng phạt (SDN). Sau đó, nhiều quốc gia như Đức, Pháp, Hàn Quốc cũng tiến hành điều tra, cảnh báo và áp dụng biện pháp trừng phạt đối với Tornado.
Về phần trừng phạt của OFAC Hoa Kỳ, có thể tóm gọn như sau:
-
Cấm truy cập, bao gồm đóng cửa trang web frontend và cấm tiếp cận kỹ thuật;
-
Cấm tương tác: Cấm mọi thực thể, công dân chịu sự quản lý tư pháp của Hoa Kỳ và các đối tượng khác tương tác với Tornado Cash, bao gồm tổ chức tài chính, nền tảng tiền mã hóa, nhà cung cấp ví, v.v.;
-
Cấm luân chuyển vốn: Cấm tổ chức tài chính và sàn giao dịch tiền mã hóa Hoa Kỳ thực hiện bất kỳ giao dịch nào liên quan đến dòng tiền vào hoặc ra khỏi Tornado Cash;
-
Đóng băng tài sản: Tất cả tài sản của Tornado Cash nằm trên lãnh thổ Hoa Kỳ, bao gồm tiền mã hóa, đều bị đóng băng.
Ngoài ra, vào tháng 5 năm 2024, một trong những nhà phát triển cốt lõi và là người sáng lập Tornado Cash, công dân Nga 31 tuổi Alexey Pertsev, đã bị kết án 5 năm 4 tháng tù tại Hà Lan vì rửa tiền 2,2 tỷ USD trên nền tảng trộn tiền mã hóa.
Tháng 9 năm nay, phiên tòa hình sự đối với Roman Storm, một trong những nhà phát triển Tornado Cash, sẽ được mở ra. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ buộc Storm và đồng nghiệp Roman Semenov phạm ba tội danh, gồm âm mưu rửa tiền, vận hành dịch vụ chuyển tiền không giấy phép và vi phạm Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế, liên quan đến việc hỗ trợ nhóm tin tặc Triều Tiên Lazarus Group rửa hơn 1 tỷ USD.
Phán quyết của tòa án và tác động
Giám đốc Pháp lý Paul Grewal của Coinbase phát biểu: "Tornado Cash sẽ bị xóa khỏi danh sách trừng phạt, người Mỹ sẽ lại được phép sử dụng giao thức bảo vệ quyền riêng tư này. Nói cách khác, hành vi vượt quyền của chính phủ sẽ không thể tiếp diễn."
Hayden Adams, nhà sáng lập Uniswap, chỉ ra nội dung then chốt trong văn bản phán quyết: "Chúng tôi cho rằng các hợp đồng thông minh bất biến của Tornado Cash (những dòng mã phần mềm hỗ trợ quyền riêng tư) không phải là 'tài sản' của cá nhân hay thực thể nước ngoài, điều này có nghĩa là (1) chúng không thể bị phong tỏa theo IEEPA, và (2) OFAC đã vượt quá quyền hạn mà Quốc hội trao cho." (Chi tiết phân tích ở phần cuối)
Tác động đến doanh thu giao thức và token
Sau khi bị OFAC trừng phạt vào năm 2022, TVL của Tornado Cash từng giảm mạnh. Tuy nhiên, do lượng tích lũy lâu dài và độ sâu của các pool vốn, Tornado vẫn là công cụ trộn tiền ưa thích của các tin tặc, TVL tiếp tục phục hồi chậm nhưng ổn định.
Mặc dù frontend bị chặn, nhưng tin tặc đều trực tiếp gọi các hợp đồng thông minh trên chuỗi để trộn tiền, nên việc trừng phạt hay không ảnh hưởng rất ít đến những "người dùng cốt lõi" này. Tác giả cho rằng "cơ sở thu nhập" của TORN sẽ không thay đổi đáng kể nhờ phán quyết, yếu tố chi phối giá token chủ yếu là tâm lý và niềm tin. Do đó, mặc dù TORN tăng gấp mười lần trong một giờ sáng nay, nhưng sau đó giảm gần 70% trong hai giờ tiếp theo, độc giả nên chú trọng theo dõi tin tức và tâm lý thị trường để đánh giá xu hướng giá trong thời gian tới.
Phiên tòa xét xử Roman có bị ảnh hưởng không?
Sau khi Tòa án Phúc thẩm Khu vực 5 công bố phán quyết, một người dùng đã hỏi luật sư Bill Hughes của Consensys: "Liệu Roman có được thả tự do không?"
Bill trả lời: "Đây hoàn toàn là vấn đề khác biệt. Việc này không có nghĩa là Tornado Cash không phải là một dịch vụ, mà là phần mềm bất biến nằm trong nền tảng không phải là dịch vụ. Bộ Tư pháp Hoa Kỳ khẳng định Roman đã vận hành một dịch vụ vi phạm lệnh trừng phạt, chuyển tiền bất hợp pháp và thúc đẩy rửa tiền — những cáo buộc này không hề thay đổi."
Nội dung cốt lõi của phán quyết
Phần này giải thích cụ thể lập luận và cơ sở pháp lý của Tòa án Phúc thẩm Khu vực 5 khi tuyên bố việc Bộ Tài chính Hoa Kỳ trừng phạt các hợp đồng thông minh Tornado Cash là bất hợp pháp. Bạn đọc có thể lựa chọn đọc tùy nhu cầu.
Tornado Cash không phải là dịch vụ
Luận điểm của OFAC: Hợp đồng thông minh về bản chất là một dịch vụ, vì người dùng có thể dùng nó để thực hiện các thao tác nhất định (ví dụ như giao dịch ẩn danh).
Quan điểm của tòa án: Các hợp đồng thông minh bất biến không cần con người can thiệp vận hành. Ngay cả theo định nghĩa của Bộ Tài chính, các hợp đồng thông minh bất biến chỉ đơn thuần là những dòng mã – nói đúng hơn, chúng là công cụ được dùng để cung cấp dịch vụ, chứ không phải bản thân dịch vụ.
Tornado Cash không phải là tài sản
Theo Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế (IEEPA), đối tượng bị OFAC trừng phạt phải là "tài sản" hoặc "tài sản" mà một cá nhân nước ngoài sở hữu quyền lợi.
Hợp đồng thông minh Tornado Cash là mã nguồn bất biến, phi tập trung, không có thực thể kinh tế nào kiểm soát được. Những hợp đồng này không thể bị sở hữu – hơn một nghìn tình nguyện viên đã tham gia vào buổi thiết lập đáng tin cậy (trusted setup), nhằm "loại bỏ vĩnh viễn khả năng bất kỳ ai cập nhật, xóa bỏ hoặc kiểm soát các dòng mã này". Vì vậy, không ai có thể ngăn cản người khác sử dụng các hợp đồng thông minh pool của Tornado Cash. Ngay cả dưới chế độ trừng phạt của OFAC, cũng không thể ngăn tin tặc Triều Tiên rút tài sản. Do đó, Tornado Cash không thuộc loại "tài sản" có thể bị trừng phạt.
Trong khuôn khổ pháp lý, chính phủ chỉ có thể trừng phạt những đối tượng đáp ứng định nghĩa "tài sản" hoặc "dịch vụ". Nếu một thứ không phải tài sản cũng chẳng phải dịch vụ, thì biện pháp trừng phạt mất đi cơ sở pháp lý.
(Ghi chú: Văn bản phán quyết đầy đủ xem tại nguyên bản.)
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
Odaily
