Cơn bão giám sát các tổ chức giao dịch và làm thị trường tiền mã hóa lại nổi lên, SEC ra tay với Cumberland DRW
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Cơn bão giám sát các tổ chức giao dịch và làm thị trường tiền mã hóa lại nổi lên, SEC ra tay với Cumberland DRW
Sau khi các nhà tạo lập thị trường như Gotbit bị cơ quan quản lý Mỹ cáo buộc, Cumberland DRW cũng bị SEC Mỹ khởi kiện
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Nancy, PANews
Sau khi các market maker như Gotbit bị cơ quan quản lý Mỹ cáo buộc, Cumberland DRW cũng đang bị Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) khởi kiện. Trước làn sóng trừng phạt mạnh tay từ SEC, Cumberland DRW đã phản hồi trực diện rằng họ sẽ không thay đổi hoạt động kinh doanh và đã sẵn sàng bảo vệ mình một lần nữa.
Bị cáo buộc là thương gia chứng khoán chưa đăng ký, thu lợi hơn 27 triệu USD
Ngày 11 tháng 10, SEC thông báo cáo buộc đối với công ty Cumberland DRW LLC có trụ sở tại Chicago, cho rằng từ tháng 3 năm 2018 đến nay, công ty này đã mua bán ít nhất 2 tỷ USD tài sản mã hóa trên danh nghĩa tài khoản riêng mà không đăng ký hoạt động như một thương gia chứng khoán. Những tài sản mã hóa này được phát hành và bán dưới dạng chứng khoán. Đồng thời, Cumberland đã kiếm được hàng triệu USD lợi nhuận bất hợp pháp thông qua giao dịch với các nhà đầu tư, đồng thời tước đoạt quyền lợi bảo vệ theo quy định đăng ký của luật chứng khoán liên bang vốn thuộc về các nhà đầu tư và thị trường.
Theo hồ sơ tố tụng, Cumberland tích cực quảng bá danh tiếng và vai trò then chốt của mình trong lĩnh vực tài sản mã hóa, công khai tự xưng là "nhà cung cấp thanh khoản tài sản mã hóa hàng đầu thế giới". Từ tháng 3 năm 2018, thông qua điện thoại và nền tảng giao dịch trực tuyến Marea, Cumberland đã thực hiện giao dịch với các đối tác và cho phép hơn 1.500 cá nhân giàu có cùng tổ chức tham gia. Cumberland cung cấp giá chào mua/chào bán các tài sản mã hóa – những tài sản này được phát hành và bán dưới hình thức chứng khoán. Trong đó, SEC liệt kê năm loại token MATIC (POL), SOL, ATOM, ALGO và FIL làm ví dụ về các token được bán dưới dạng chứng khoán.
SEC tiếp tục chỉ ra rằng thường có chênh lệch giá lớn giữa giá mua và giá bán, và Cumberland thu lợi từ chênh lệch mua bán hoặc đóng vị thế khi giá tăng. Theo tiết lộ của SEC, hoạt động giao dịch tài sản mã hóa của Cumberland đã tạo ra doanh thu hơn 400 triệu USD và lợi nhuận vượt quá 27 triệu USD.
Đồng thời, SEC nhấn mạnh hoạt động quảng bá tài sản mã hóa của Cumberland. Tài liệu cho biết Cumberland có đội ngũ chuyên viên phân tích nghiên cứu và quản lý quan hệ, chuyên phát hành báo cáo nghiên cứu về ngành mã hóa và một số tài sản mã hóa được phát hành dưới dạng chứng khoán, đôi khi ám chỉ rằng giá trị của chúng có thể tăng lên. Cumberland mô tả các tài sản mã hóa này là cơ hội đầu tư tiềm năng cho sự thành công tương lai của các dự án mã hóa tới các đối tác giao dịch.
Ngoài ra, theo đơn kiện, Cumberland còn quản lý rủi ro, tận dụng chênh lệch giá hoặc tìm kiếm cơ hội chênh lệch giá bằng cách triển khai các chiến lược giao dịch nội bộ trên tài khoản tại các sàn giao dịch bên thứ ba, bao gồm cả việc mở tài khoản trên các sàn giao dịch tài sản mã hóa như Binance.com, Binance.US, Bittrex, Coinbase, Kraken và Poloniex.
"Luật chứng khoán liên bang yêu cầu tất cả các nhà buôn bán chứng khoán phải đăng ký với Ủy ban, và các thương gia hoạt động trên thị trường tài sản mã hóa cũng không ngoại lệ," Jorge G. Tenreiro, Giám đốc điều hành tạm thời của Bộ phận tài sản mã hóa và mạng lưới thuộc SEC cho biết.
SEC cho rằng hành vi giao dịch mà không đăng ký của Cumberland vi phạm khuôn khổ pháp lý nhằm đảm bảo tính minh bạch và bảo vệ nhà đầu tư, và yêu cầu tòa án áp dụng lệnh cấm vĩnh viễn đối với Cumberland, hoàn trả toàn bộ lợi nhuận bất hợp pháp thu được từ các hoạt động giao dịch chưa đăng ký, đồng thời nộp lãi suất tích lũy trước phán quyết và tiền phạt dân sự.
Cumberland cáo buộc SEC ngăn chặn sáng tạo, khẳng định sẽ không thay đổi hoạt động kinh doanh
"Cumberland trở thành mục tiêu mới nhất của phương thức thi hành pháp luật của SEC, một phương thức dập tắt sáng tạo và cản trở các công ty hợp pháp tham gia vào lĩnh vực tài sản kỹ thuật số. Trong các phiên điều trần gần đây, SEC bị gọi là 'cơ quan lang thang' vì không hợp tác với Quốc hội và bị chỉ trích vì lạm dụng quyền lực," Cumberland phản hồi ngay lập tức.
Cumberland tiếp tục cho biết trong năm năm qua, họ đã thảo luận rất nhiều với SEC về vấn đề này, cung cấp hàng chục bản tóm tắt, tuyên bố bằng văn bản và hàng ngàn trang tài liệu. Để đáp ứng yêu cầu của SEC, họ thậm chí đã mua lại một công ty môi giới chứng khoán đã đăng ký vào năm 2019, nhưng sau đó lại được thông báo rằng chỉ được dùng nó để giao dịch BTC hoặc ETH – hai loại "hàng hóa" nằm ngoài phạm vi quản lý của SEC. Dựa trên hành động của SEC, Cumberland sẽ không thay đổi hoạt động kinh doanh hay các tài sản cung cấp thanh khoản.
"Vụ kiện của tòa án đối với DRW chỉ dựa trên kiểu kết tội 'Trái Đất là phẳng'. Lần này, hành động của SEC dường như là một trò chơi 'Điều Khoản 22', khả năng 'đăng ký tham gia' chỉ là ảo ảnh. Chúng tôi đã sẵn sàng bảo vệ mình một lần nữa."
Về hành động giám sát này của SEC đối với các market maker mã hóa, KOL @qinbafrank bình luận: "Cơ quan quản lý Mỹ ngày càng đi sâu vào ngành mã hóa, từ việc giám sát stablecoin, sàn giao dịch, khởi kiện các dự án nổi bật, giờ đây tiến tới cáo buộc hàng loạt market maker. Có thể nói không gian xám trong tương lai sẽ ngày càng thu hẹp, và nhiều dự án trước đây nghĩ rằng quy mô nhỏ nên không bị chú ý sẽ ngày càng bị cơ quan tư pháp để mắt tới. Việc nhắm vào các market maker – chìa khóa thanh khoản cho các đồng tiền nhỏ – liệu có phải là hành động rút củi dưới đáy nồi đối với các đồng tiền nhỏ?"
"Chế độ quản lý hiện tại của SEC giống như một ký sinh trùng, đang vắt kiệt lợi ích từ những người vận hành trung thực đang cố gắng xây dựng ứng dụng thực tế cho tiền mã hóa. Chúng ta sẽ coi đây là một vết nhơ trong lịch sử đổi mới công nghệ của Mỹ. May mắn thay, SEC dường như đang khiêu chiến những cuộc chiến cuối cùng sẽ thất bại, điều đó khiến tôi cảm thấy lạc quan," cựu trưởng bộ phận quan hệ đối tác của Scroll, @0xLilShah nhận định.
Cody Carbone, Giám đốc chính sách của tổ chức vận động tiền mã hóa The Digital Chamber, cho rằng hành động quản lý này là một lần nữa SEC lạm quyền và thiếu minh bạch. Ngành mã hóa cần những quy tắc rõ ràng, chứ không phải thi hành pháp luật qua các bản tin đầu trang –这才是行业繁荣所需要的。
Và có thể do ảnh hưởng tin tức này, Bitcoin từng kéo theo đà giảm chung của thị trường mã hóa. Dữ liệu từ CoinGecko cho thấy, trong 24 giờ qua, giá Bitcoin từng giảm xuống dưới mốc 60.000 USD, chạm mức 58.000 USD.
Thực tế trước đó, do cơ quan quản lý Mỹ gia tăng trấn áp ngành mã hóa, các market maker Jane Street và Jump Trading đều đã tuyên bố rút khỏi thị trường giao dịch mã hóa tại Mỹ. Và từ việc liên tiếp gần đây Cumberland và các công ty khác bị cơ quan quản lý khởi kiện, có thể thấy các market maker mã hóa trong tương lai sẽ phải đối mặt với các yêu cầu tuân thủ nghiêm ngặt hơn.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
PANews
