Tại sao Caroline Ellison, bạn gái cũ của SBF, chỉ bị tuyên án hai năm tù?
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Tại sao Caroline Ellison, bạn gái cũ của SBF, chỉ bị tuyên án hai năm tù?
Thái độ thành khẩn, lời khai đầy sức thuyết phục, bị đánh cũng phải đứng nghiêm.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tổng hợp: Felix, PANews
Ngày 25 tháng 9, thẩm phán Mỹ Lewis Kaplan đã tuyên án hai năm tù giam đối với Caroline Ellison – nhân chứng chính trong vụ xét xử cựu CEO FTX SBF (Sam Bankman-Fried), từng là đồng CEO của Alameda Research và bạn gái cũ của SBF. Ellison cũng bị tịch thu khoảng 11 tỷ USD và sẽ chấp hành án tại một nhà tù "an ninh mức độ thấp".
Ellison, hiện 29 tuổi, đã nhận tội từ khoảng hai năm trước (tháng 12 năm 2022), thừa nhận bảy cáo buộc, bao gồm hai tội danh âm mưu lừa đảo viễn thông, hai tội danh lừa đảo viễn thông thực tế, một tội âm mưu lừa đảo hàng hóa, một tội âm mưu lừa đảo chứng khoán và một tội âm mưu rửa tiền, có thể phải đối mặt tối đa 110 năm tù. Cô đã làm chứng gần ba ngày trong phiên tòa xét xử SBF vào tháng 11 năm ngoái.
Thái độ thành khẩn, được tòa xử nhẹ
Với mức án tối đa lên tới 110 năm nhưng cuối cùng chỉ bị tuyên án 2 năm. Trong một tài liệu tòa án, các công tố viên cho biết lời khai của Ellison là "nền tảng then chốt" trong việc truy tố SBF. Trước tòa, công tố viên liên bang Danielle Sassoon kêu gọi giảm án, gọi lời khai của Ellison là "bằng chứng hủy diệt và mạnh mẽ" chống lại SBF.
Các công tố viên cho rằng cách Ellison làm chứng hoàn toàn trái ngược với SBF, người khi ra hầu tòa "lấp lửng, thậm chí có thái độ coi thường, không thể trả lời trực tiếp câu hỏi nào".
Thẩm phán Lewis Kaplan nói rằng sự hợp tác của Ellison với cơ quan công tố là "rất, rất thực chất", và điều này đã giúp cô giành được bản án khoan hồng. "Tôi làm việc ở đây đã 30 năm, từng thấy nhiều người hợp tác. Nhưng tôi chưa từng gặp ai như cô Ellison", ông nói, nhấn mạnh rằng ông không phát hiện "một chút sai lệch thực tế hay mâu thuẫn nào" trong lời khai của cô.
Tuy nhiên, thẩm phán Kaplan cũng khẳng định việc tuyên án tù là cần thiết, vì Ellison tham gia vào một vụ án mà có thể là "vụ gian lận tài chính lớn nhất trong lịch sử nước Mỹ hoặc cả thế giới", hoặc ít nhất cũng thuộc hàng lớn nhất. Trong một vụ việc nghiêm trọng như vậy, không thể để sự hợp tác trở thành "tấm vé miễn tù".
Khi tuyên án, Ellison đã gửi lời xin lỗi sâu sắc đến tất cả những người bị tổn hại do hành vi gian lận từ năm 2017 đến năm 2022. Khi rời khỏi tòa án liên bang Manhattan dưới sự bảo vệ của đội luật sư, Ellison không phát biểu gì.
Ngược lại, SBF bị tuyên án 25 năm tù vì lên kế hoạch vụ gian lận hàng tỷ đô la tại FTX. Hiện SBF đã kháng cáo bản án.
Ellison vạch trần những "thủ đoạn ngầm" của SBF
Tháng 10 năm ngoái, trong ba ngày làm chứng tại tòa, Ellison đã tiết lộ vụ gian lận liên quan đến việc quản lý FTX và Alameda, thu hút sự chú ý đặc biệt của ban bồi thẩm.
Ellison giải thích cách SBF bất hợp pháp dùng tiền gửi của khách hàng tại FTX để che đậy khoản thua lỗ hàng tỷ đô la của Alameda Research, đồng thời bóp méo tình hình tài chính thực tế của cả hai công ty.
Những thủ đoạn này gia tăng vào tháng 5 và tháng 6 năm 2022, khi thị trường tiền mã hóa chạm đáy, dẫn đến chuỗi sụp đổ liên hoàn của các tổ chức cho vay và công ty đầu tư như Celsius và Three Arrows Capital.
Ellison cho biết, khi bảng cân đối kế toán của Alameda ngày càng xấu đi, SBF đã chỉ đạo cô và các đồng nghiệp khác thực hiện các hành vi gian lận. Một vấn đề lớn là phần lớn tài sản thế chấp là token FTT của FTX – thứ đang trên đà sụp đổ.
Ellison còn kể với ban bồi thẩm cách SBF hướng dẫn giả mạo tài liệu nhằm che giấu vụ việc.
Luật sư Anjan Sahni của Ellison yêu cầu thẩm phán miễn hình phạt tù đối với thân chủ, viện dẫn "hoàn cảnh đặc biệt", bao gồm mối quan hệ tình cảm phức tạp giữa Ellison và SBF, cũng như tổn thương mà Ellison phải chịu do "toàn bộ cuộc sống nghề nghiệp và cá nhân đều xoay quanh SBF".
"Ellison sẽ không đổ lỗi cho ai khác ngoài chính bản thân mình. Cô ấy vô cùng hối hận về hành vi của mình và sẽ mang theo nỗi xấu hổ và ăn năn xuống tận mồ mả," đội bào chữa của Ellison viết.
Đội ngũ này cho biết thêm, vì sợ bị nhận diện, Ellison "trở nên ngại xuất hiện nơi công cộng" và "thực tế đã mất việc".
Luật sư của Ellison còn cáo buộc SBF từng chơi trò manipulative (thao túng) trong suốt mối quan hệ. Nhóm này nhắc tòa rằng SBF đã rò rỉ nhật ký của Ellison cho truyền thông vào năm 2023.
Tuần trước, các công tố viên đã cảm ơn Ellison vì đã giúp buộc tội SBF.
Chứng nhân hợp tác được giảm án đã có tiền lệ
Các chứng nhân hợp tác đôi khi dễ thoát án hơn, đặc biệt nếu họ giúp bắt được "cá lớn".
Vào cuối những năm 1990, giám đốc tài chính của Enron, Andrew Fastow, từng tham gia lên kế hoạch vụ gian lận quy mô lớn của Enron, nhưng sau khi làm chứng về vai trò của CEO Jeffrey Skilling trong vụ việc, ông ta chỉ bị tuyên án 6 năm tù.
Thẩm phán Kaplan trước tòa cho biết có ba điểm khác biệt rõ ràng giữa trường hợp của Ellison và SBF.
Thứ nhất là sự hợp tác của Ellison với chính quyền. Ngoài các bằng chứng khác, Ellison cung cấp dữ liệu chứng minh SBF từng chỉ đạo cô tạo ra nhiều bảng cân đối kế toán giả, rồi dùng chúng để trấn an các chủ nợ lo lắng.
Thứ hai, thẩm phán Kaplan cho rằng mức độ phạm tội của Ellison nhẹ hơn nhiều so với SBF. Động cơ của Ellison không phải là lòng tham. Ngược lại, Ellison quá khát khao làm hài lòng SBF — người từng gọi cô là "kryptonite" (điểm yếu). Thẩm phán Kaplan nói: "Ellison rất dễ bị tổn thương, và cô ấy đã bị lợi dụng."
Thứ ba là sự ăn năn. Thẩm phán Kaplan cho rằng "sự ăn năn của Ellison là chân thật".
Tháng 6 năm 2022, Ellison phát hiện tài khoản Alameda tại FTX có dấu hiệu bất thường và báo cáo lo ngại này với Giám đốc kỹ thuật của FTX, Nishad Singh.
Tháng 9 năm nay, Ellison nói với Nishad Singh rằng cô ngày càng lo lắng về rủi ro thị trường của Alameda. Sau đó, Nishad Singh chuyển thông tin này tới SBF. FTX sụp đổ vào tháng 11 năm 2022.
Cả Nishad Singh và Ellison đều ra tòa làm chứng chống lại SBF. Nishad Singh sẽ bị tuyên án vào ngày 30 tháng 10. Một chứng nhân hợp tác khác, CTO của FTX Gary Wang, sẽ bị tuyên án vào ngày 20 tháng 11.
Ryan Salame, cựu đồng CEO của công ty con FTX tại Bahamas, bị tuyên án bảy năm rưỡi tù vào tháng 5 và sẽ bắt đầu thi hành án từ ngày 13 tháng 10.
Thẩm phán Kaplan khẳng định Ellison sẽ không tái phạm và ra lệnh cô chấp hành án tại một nhà tù an ninh mức độ thấp, gần Boston – nơi cô lớn lên. "Mọi khía cạnh trong đời sống của cô đã bị phơi bày công khai ở mức độ chưa từng có." "Hy vọng rằng giờ đây bản án này sẽ phần nào giảm bớt nỗi đau."
Theo hồ sơ, Ellison phải đến nhà tù trình diện vào ngày 7 tháng 11.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
PANews
