Hành động thực thi pháp luật mã hóa của SEC: Tổng quan về 20 cáo buộc chính do SEC khởi xướng
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Hành động thực thi pháp luật mã hóa của SEC: Tổng quan về 20 cáo buộc chính do SEC khởi xướng
Năm 2023, SEC đã khởi xướng 46 vụ hành động thực thi pháp luật liên quan đến tiền mã hóa, tăng 53% so với năm 2022.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: CCN, Giuseppe Ciccomascolo
Biên dịch: Felix, PANews
Điểm chính:
-
Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) đang tăng cường các hành động thực thi đối với các bên tham gia thị trường tiền mã hóa, ghi nhận kỷ lục 46 vụ việc vào năm 2023
-
Lừa đảo và phát hành chứng khoán chưa đăng ký là những cáo buộc phổ biến nhất, đặc biệt liên quan đến ICO
-
Cộng đồng tiền mã hóa đang chờ đợi kết quả vụ kiện giữa SEC và Ripple
Việc thực thi pháp luật trong lĩnh vực tiền mã hóa vẫn là ưu tiên hàng đầu của SEC Hoa Kỳ, dưới sự lãnh đạo của Chủ tịch Gary Gensler, cơ quan này đã tăng cường các hành động thực thi pháp luật nhằm vào các công ty và cá nhân hoạt động trong lĩnh vực tiền mã hóa. Số lượng hành động thực thi liên quan đến tiền mã hóa của cơ quan quản lý vào năm 2023 đã tăng 53% so với năm 2022.
Tuy nhiên, sự chú ý của cộng đồng tiền mã hóa hiện đang tập trung vào vụ kiện kéo dài giữa SEC và Ripple, đặc biệt sau những diễn biến mới đây và hai chiến thắng quan trọng mà Ripple đạt được tại tòa án.
Các hành động thực thi pháp luật của SEC đối với các bên tham gia lĩnh vực tiền mã hóa
Vào năm 2023, SEC đã khởi xướng 46 hành động thực thi pháp luật liên quan đến tiền mã hóa, tăng 53% so với năm 2022. Tính đến cuối năm 2023, tổng số tiền phạt áp đặt đối với các bên tham gia thị trường tiền mã hóa đạt khoảng 2,89 tỷ USD, trong đó 281 triệu USD đến từ các thỏa thuận dàn xếp trong năm đó.
Số lượng hành động thực thi pháp luật, đình chỉ giao dịch, hồ sơ nộp muộn và lệnh ngừng hoạt động của SEC Hoa Kỳ trong lĩnh vực tiền mã hóa từ năm 2013–2023 | Nguồn: SEC
Các cáo buộc phổ biến nhất liên quan đến hành vi gian lận và phát hành chứng khoán chưa đăng ký. Trong số 46 hành động vào năm 2023, 57% liên quan đến gian lận, 61% liên quan đến phát hành chứng khoán chưa đăng ký, và 37% bao gồm cả hai yếu tố trên. Ngoài ra, 37% các vụ việc có liên quan đến đợt chào bán token lần đầu (ICO). Đáng chú ý, vào năm 2023 SEC cũng đã thực hiện hai hành động thực thi pháp luật liên quan đến NFT.
Vào năm 2023, tỷ lệ hành động thực thi pháp luật nhắm vào cá nhân thay vì công ty giảm từ 50% năm 2022 xuống còn 39%. Ngoài ra, trong các vụ tố tụng hành chính, 52% bị đơn thừa nhận nỗ lực tự báo cáo, hợp tác hoặc khắc phục, cao hơn mức trung bình 44% từ năm 2013 đến 2022. Trong hai vụ tố tụng hành chính, nỗ lực khắc phục và hợp tác với nhân viên SEC của bị đơn đã không dẫn đến việc phạt tiền.
Các hành động thực thi pháp luật về tài sản mã hóa và mạng lưới
Kraken
Thời điểm kiện: Ngày 20 tháng 11 năm 2023
Mô tả vụ việc: Bị cáo buộc vận hành nền tảng giao dịch tiền mã hóa Kraken như một sở giao dịch, nhà môi giới, thương gia và tổ chức thanh toán chưa đăng ký. Kraken đồng ý ngừng cung cấp hoặc bán chứng khoán thông qua dịch vụ staking tài sản mã hóa hoặc chương trình staking, và nộp phạt dân sự 30 triệu USD.
Tình trạng: Đã giải quyết
Celsius Network
Thời điểm kiện: Ngày 13 tháng 7 năm 2023
Mô tả vụ việc: Celsius và cựu CEO Alex Mashinsky bị cáo buộc vi phạm các quy định về đăng ký và chống gian lận theo luật chứng khoán liên bang, bao gồm việc không đăng ký việc phát hành và bán sản phẩm cho vay mã hóa Earn Interest Program của Celsius. Celsius đang hợp tác với SEC và đã đồng ý với các biện pháp khắc phục yêu cầu trong vụ kiện.
Tình trạng: Đang diễn ra
Coinbase
Thời điểm kiện: Ngày 6 tháng 6 năm 2023
Mô tả vụ việc: Sàn giao dịch bị cáo buộc vận hành nền tảng giao dịch tài sản mã hóa như một sở giao dịch chứng khoán quốc gia, nhà môi giới và tổ chức thanh toán chưa đăng ký, đồng thời không đăng ký việc phát hành và bán dịch vụ staking như một dịch vụ.
Tình trạng: Đang diễn ra
Binance và CZ
Thời điểm kiện: Ngày 5 tháng 6 năm 2023
Mô tả vụ việc: SEC Hoa Kỳ đã đệ đơn kiện lên một tòa án liên bang tại thủ đô Washington, đưa ra 13 cáo buộc chống lại Binance và CZ. Binance bị cáo buộc làm tăng khối lượng giao dịch một cách gian dối, chuyển tiền khách hàng, không hạn chế người dùng Mỹ truy cập nền tảng và gây hiểu lầm cho nhà đầu tư về giám sát thị trường. SEC cũng chỉ ra rằng CZ bí mật kiểm soát tài sản của khách hàng, pha trộn và chuyển tiền nhà đầu tư. Binance đồng ý bị tịch thu 2,5 tỷ USD và nộp phạt hình sự 1,8 tỷ USD, tổng cộng 4,3 tỷ USD. CZ bị tuyên án 4 tháng tù.
Tình trạng: Đã giải quyết
Sun Yuchen và ba công ty do ông sở hữu hoàn toàn
Thời điểm kiện: Ngày 22 tháng 3 năm 2023
Mô tả vụ việc: SEC cáo buộc Sun Yuchen và các công ty của ông cung cấp và bán trái phép các chứng khoán tài sản mã hóa Tronix (TRX) và BitTorrent (BTT) mà không đăng ký, một số người nổi tiếng cũng bị liên quan. Chỉ DeAndre Cortez Way và Austin Mahone đã nộp phạt để dàn xếp vụ việc.
Tình trạng: Đang diễn ra
Terraform Labs và Do Kwon
Thời điểm kiện: Ngày 16 tháng 2 năm 2023
Mô tả vụ việc: Họ bị cáo buộc âm mưu thực hiện vụ lừa đảo trị giá hàng tỷ USD liên quan đến stablecoin thuật toán và các chứng khoán tài sản mã hóa khác.
Tình trạng: Đang diễn ra
Avraham Eisenberg
Thời điểm kiện: Ngày 19 tháng 1 năm 2023
Mô tả vụ việc: Avraham Eisenberg bị cáo buộc tấn công nền tảng giao dịch tài sản mã hóa Mango Markets bằng cách thao túng token MNGO. Hiện tại, Avraham Eisenberg đang bị tạm giam chờ xét xử.
Tình trạng: Đang diễn ra
Nexo
Thời điểm kiện: Ngày 19 tháng 1 năm 2023
Mô tả vụ việc: Nexo bị cáo buộc không đăng ký việc phát hành và bán sản phẩm cho vay tài sản mã hóa Earn Interest Product (EIP). Để giải quyết cáo buộc từ SEC, Nexo đồng ý nộp phạt 22,5 triệu USD.
Tình trạng: Đã giải quyết
Caroline Ellison và Zixiao (Gary) Wang
Thời điểm kiện: Ngày 21 tháng 12 năm 2022
Mô tả vụ việc: Caroline Ellison, cựu CEO Alameda, và Zixiao Gary Wang, cựu CTO FTX Trading, bị cáo buộc tham gia vào kế hoạch lừa đảo kéo dài nhiều năm nhằm vào các nhà đầu tư FTX.
Tình trạng: Đang diễn ra
Thor Technologies, Inc. và David Chin
Thời điểm kiện: Ngày 21 tháng 12 năm 2022
Mô tả vụ việc: SEC cáo buộc Thor Technologies và người sáng lập David Chin cung cấp và bán tài sản mã hóa được gọi là "Thor Tokens" mà không đăng ký. Tòa án ra lệnh cho Thor Technologies hoàn trả 744.555 USD và nộp lãi chậm trả 158.638,06 USD, đồng thời yêu cầu cả công ty và David Chin mỗi người nộp phạt 150.000 USD.
Tình trạng: Đã giải quyết
SBF
Thời điểm kiện: Ngày 13 tháng 12 năm 2022
Mô tả vụ việc: Cơ quan quản lý cáo buộc Samuel Bankman-Fried (SBF) âm mưu thực hiện kế hoạch lừa đảo các nhà đầu tư cổ phần FTX Trading Ltd. (FTX). Vụ việc kết thúc với bản án 25 năm tù dành cho SBF.
Tình trạng: Đã giải quyết
Kim Kardashian
Thời điểm kiện: Ngày 3 tháng 10 năm 2022
Mô tả vụ việc: Người nổi tiếng này bị cáo buộc quảng bá trên mạng xã hội các chứng khoán tài sản mã hóa do EthereumMax cung cấp và bán mà không tiết lộ khoản thù lao bà nhận được từ việc quảng bá. Kardashian đồng ý dàn xếp, nộp phạt 1,26 triệu USD.
Tình trạng: Đã giải quyết
Bloom Protocol
Thời điểm kiện: Ngày 13 tháng 12 năm 2022
Mô tả vụ việc: Cơ quan quản lý cáo buộc công ty thực hiện đợt chào bán lần đầu (ICO) các chứng khoán tài sản mã hóa mà không đăng ký. Bloom đồng ý nộp phạt 300.000 USD.
Tình trạng: Đã giải quyết
Block Bits
Thời điểm kiện: Ngày 28 tháng 4 năm 2022
Mô tả vụ việc: SEC cáo buộc Block Bits huy động gần 1 triệu USD từ hơn 20 nhà đầu tư dựa trên những tuyên bố sai lệch về một robot giao dịch tài sản kỹ thuật số tự động chưa từng hoạt động. Công ty đã nộp phạt để giải quyết vụ việc.
Tình trạng: Đã giải quyết
BlockFi
Thời điểm kiện: Ngày 14 tháng 2 năm 2022
Mô tả vụ việc: BlockFi bị cáo buộc không đăng ký việc phát hành và bán sản phẩm cho vay tài sản mã hóa của mình. BlockFi đồng ý ngừng cung cấp hoặc bán BIAs tại Hoa Kỳ.
Tình trạng: Đã giải quyết
Poloniex
Thời điểm kiện: Ngày 9 tháng 8 năm 2021
Mô tả vụ việc: Poloniex đồng ý nộp hơn 10 triệu USD để dàn xếp cáo buộc vận hành một sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số trực tuyến chưa đăng ký.
Tình trạng: Đã giải quyết
Gregory Keough, Derek Acree và công ty Blockchain Credit Partners của họ
Thời điểm kiện: Ngày 6 tháng 8 năm 2021
Mô tả vụ việc: Họ đã phát hành và bán chứng khoán theo hình thức chưa đăng ký trên thị trường DeFi từ tháng 2 năm 2020 đến tháng 2 năm 2021. Các bị cáo đồng ý với lệnh đình chỉ, bao gồm việc truy thu tổng cộng 12.849.354 USD lợi nhuận bất hợp pháp từ Keough và Acree, cùng khoản phạt 125.000 USD mỗi người.
Tình trạng: Đã giải quyết
Loci Inc. và CEO John Wise
Thời điểm kiện: Ngày 22 tháng 6 năm 2021
Mô tả vụ việc: Từ tháng 8 năm 2017 đến tháng 1 năm 2018, Loci và Wise đã huy động 7,6 triệu USD từ các nhà đầu tư thông qua việc cung cấp và bán token kỹ thuật số mang tên "LOCIcoin". Họ đã nộp phạt dân sự 7,6 triệu USD.
Tình trạng: Đã giải quyết
Tierion
Thời điểm kiện: Ngày 23 tháng 12 năm 2020
Mô tả vụ việc: Theo SEC Hoa Kỳ, Tierion đã huy động khoảng 25 triệu USD vào năm 2017 thông qua việc bán "Tierion Network Token" (TNT). Tierion đã nộp phạt 250.000 USD.
Tình trạng: Đã giải quyết
Virgil Capital
Thời điểm kiện: Ngày 22 tháng 12 năm 2020
Mô tả vụ việc: SEC Hoa Kỳ đã đóng băng tài sản của Stefan Qin do nghi ngờ gian lận chứng khoán. Stefan Qin bị cáo buộc lừa dối các nhà đầu tư của Virgil Sigma Fund LP kể từ năm 2018, bóp méo chiến lược quỹ và sử dụng lợi nhuận cho các khoản đầu tư rủi ro cao cá nhân và chưa được tiết lộ.
Tình trạng: Đang diễn ra
Ripple
Tranh chấp pháp lý giữa Ripple và SEC bắt đầu vào tháng 12 năm 2020. SEC cáo buộc Ripple bán XRP như một chứng khoán chưa đăng ký, huy động hơn 1,3 tỷ USD. Sau nhiều năm tố tụng, vụ việc bước vào giai đoạn xét xử vào tháng 4 năm 2024.
Ripple đã giành được ba chiến thắng từng phần tại tòa án vào năm ngoái, mang lại tâm lý lạc quan cho công ty. Những chiến thắng này cũng khiến giá XRP tăng lên. Nếu Ripple thắng kiện, giá trị tài sản này có thể chịu ảnh hưởng tích cực.
Gần đây, sau một thời gian tương đối yên ắng, tranh cãi về quyền truy cập dữ liệu lại bùng phát. Ripple vừa đệ đơn yêu cầu giữ bí mật một số tài liệu tài chính và dữ liệu bán hàng liên quan đến cáo buộc của SEC. SEC phản đối động thái này, cho rằng những thông tin này rất quan trọng đối với vụ án.
Tuy nhiên, Ripple lập luận rằng dữ liệu lịch sử là không liên quan do tình hình bán XRP đã thay đổi. Hiện cộng đồng XRP đang háo hức chờ đợi phán quyết của thẩm phán Torres về một loạt động thái, bao gồm phán quyết cuối cùng ở giai đoạn khắc phục. Dù vụ việc đã kéo dài gần bốn năm, nhưng vẫn còn xa mới kết thúc.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
@CCNDotComNews
