なぜSBFの元恋人Caroline Ellisonは僅か2年の懲役刑だったのか？
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なぜSBFの元恋人Caroline Ellisonは僅か2年の懲役刑だったのか？
誠意ある態度、説得力のある証言、殴られても正しく立つ。
Web3業界の深掘り報道に専念し潮流を洞察編集：Felix、PANews
9月25日、米国のルイス・カプラン判事が、FTX元CEOのSBF（サム・バンクマン＝フライド）裁判の主な証人であるCaroline Ellison（Alameda Research元共同最高責任者、SBFの元恋人）に対し、2年の禁固刑を言い渡した。Ellisonは約110億ドルの没収も命じられ、「最低警備レベルの刑務所」で服役することになる。
現29歳のEllisonは、約2年前（2022年12月）に有罪を認めており、電信詐欺の共謀2件、実際の電信詐欺2件、商品詐欺の共謀1件、証券詐欺の共謀1件、マネーロンダリングの共謀1件など、計7つの罪状を認め、最大で110年の刑期に直面していた。また、昨年11月の裁判では、SBFに対する証言で3日近くにわたり出廷した。
誠実な態度により、法廷から寛大な処分を得る
最大110年の刑期が課される中、最終的に2年という短い刑期となった。法廷文書によると、検察側はEllisonの証言をSBFに対する「裁判の柱」と評価した。法廷で、米国連邦検事補のDanielle Sassoonは寛大な処罰を求め、「Ellisonの証言は、SBFに対する告発において『決定的かつ強力な証拠』だった」と述べた。
検察側は、証人台でのEllisonの態度とSBFのそれを対比させ、SBFは証言中に「あいまいな態度を取り、軽蔑さえ示し、直接的な質問にもまともに答えられなかった」と指摘した。
カプラン判事は、Ellisonが検察と「非常に、非常に実質的な協力を果たした」と述べ、それが彼女にとって有利な判決につながったと説明した。「私はここ30年働いてきたが、多くの協力者を見てきた。しかし、Ellison氏のような人物は見たことがない」と語り、彼女の証言には「わずかな事実誤認もなく、少しの矛盾もない」と評価した。
しかしカプラン判事は、Ellisonが関与した事件が「米国、あるいは世界史上最大級の金融詐欺事件であり、少なくともそれに近い重大事件」であったため、禁固刑の宣告は避けられないとした。「これほど重大な事件において、協力だけを理由に投獄を免れることはできない」と述べた。
判決の際、Ellisonは2017年から2022年にかけての不正行為により被害を受けたすべての人々に深い謝罪を表明した。弁護団に囲まれながらマンハッタン連邦裁判所を離れる際、彼女は一切発言しなかった。
一方、SBFはFTXにおける数十億ドル規模の詐欺を主導したとして25年の禁固刑を言い渡されており、現在この判決に対して控訴している。
Ellison、SBFの「隠蔽工作」を暴露
昨年10月、3日間にわたる証人台での証言の中で、EllisonはFTXおよびAlameda ResearchにおけるSBFの規制違反や詐欺行為について語り、陪審員の注目を集めた。
Ellisonは、SBFがAlameda Researchの数十億ドルの損失を隠すために、FTXの顧客預金を違法に流用し、両社の財務状況を歪曲した方法を説明した。
こうした隠蔽工作は2022年5月から6月にかけて激化した。当時、暗号資産市場が下落し、CelsiusやThree Arrows Capitalなどの貸付機関・投資会社が相次いで破綻した。
Alamedaの貸借対照表が悪化する中、SBFがEllisonや他の同僚に詐欺行為を指示したとEllisonは証言した。特に問題だったのは、多数の担保がFTXのトークンFTTで構成されていたことだが、そのFTTの価値が崩壊しつつあった点だった。
Ellisonは、SBFがこの詐欺を隠すために書類を偽造するよう指導したことも陪審員に明かした。
Ellisonの弁護を担当するAnjan Sahni弁護士は、判事に対し、当事者の禁固刑免除を求める請願を行った。その根拠には、SBFとの複雑な恋愛関係や、「職業的・個人的生活すべてがSBFを中心に回っていた」ことによる精神的ダメージなどが挙げられた。
「Ellisonは誰のせいにもせず、ただ自分の行動を責めている。彼女は自らの行為に深く後悔しており、恥と悔恨を抱えたまま死ぬだろう」と、Ellisonの弁護チームは記した。
弁護チームによれば、公衆の目にさらされることへの恐怖から、Ellisonは「公の場に出ることを極度に恐れるようになり」「実質的に仕事を失った」という。
また、Ellisonの弁護チームは、交際期間中にSBFが心理的操作を行っていたと非難。2023年にSBFがメディアにEllisonの日記をリークしたことを、裁判所に再確認させた。
先週、検察側はEllisonがSBFの有罪判決に貢献したことに対し感謝を表明した。
協力証人の減刑には過去の前例あり
協力証人はしばしば軽い処罰を受けやすく、特に大きな犯人を捕らえる助けになった場合はなおさらだ。
1990年代末、エンロン社の最高財務責任者Andrew Fastowは大規模なエンロン会計スキャンダルに関与したが、CEOのJeffrey Skillingの役割を証言したことで、6年の禁固刑となった。
カプラン判事は法廷で、EllisonのケースとSBFのケースには3つの違いがあると指摘した。
第一に、政府との協力関係があること。他の証拠に加え、SBFがEllisonに複数の虚偽の貸借対照表を作成するよう指示したことを、Ellison自身が証明した点が挙げられる。
第二に、カプラン判事はEllisonの責任がSBFより遥かに軽いと判断した。Ellisonの動機は貪欲ではなく、むしろSBFを喜ばせたいという思いが強すぎたことにある。SBFはEllisonを「クリプトニアン（弱点）」と呼んでいた。カプラン判事は「Ellisonは脆弱であり、利用された」と述べた。
第三に、Ellisonの悔恨の真剣さである。カプラン判事は「Ellisonの悔恨は本物だ」と認定した。
2022年6月、EllisonはAlamedaのFTX口座に異常があることに気づき、FTXのエンジニアリングディレクターNishad Singhに懸念を伝えた。
今年9月、EllisonはAlamedaの市場リスクについてますます不安を感じており、その情報をNishad SinghがSBFに伝えた。FTXは2022年11月に崩壊した。
Nishad SinghとEllisonはいずれも裁判でSBFを起訴する証言を行った。Nishad Singhの判決は10月30日に予定されている。もう一人の協力証人であるFTX元CTOのGary Wangは11月20日に判決を受ける予定だ。
FTXバハマ子会社の元共同最高責任者Ryan Salameは5月に7年6か月の禁固刑を言い渡され、10月13日から服役を開始する。
カプラン判事は、Ellisonが再び犯罪を犯す可能性はないと判断し、彼女が育った場所であるボストンにできるだけ近い、最低警備レベルの刑務所での服役を命じた。「あなたの人生のあらゆる側面が、かつてないほど公にさらされた。今こそ、この判決が少しでも和らぐことを望む」と述べた。
文書によると、Ellisonは11月7日に刑務所へ出頭することが命じられている。
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