SECの暗号資産に対する執行措置：SECが提起した20件の主要訴訟の一覧
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SECの暗号資産に対する執行措置：SECが提起した20件の主要訴訟の一覧
2023年にSECが行った暗号資産関連の執行措置は46件に上り、2022年と比べて53％増加した。
Web3業界の深掘り報道に専念し潮流を洞察執筆：CCN、Giuseppe Ciccomascolo
翻訳：Felix、PANews
主要ポイント：
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米証券取引委員会（SEC）は暗号資産市場の関係者に対する執行措置を強化しており、2023年には過去最多となる46件の行動を実施した
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不正行為および登録されていない有価証券の発行が最も一般的な訴因であり、特にICOに対して集中している
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暗号資産コミュニティはRipple訴訟の結果を注視している
暗号資産分野における法執行は、チェアマンのゲイリー・ゲンスラー氏の下で米国SECの最優先事項の一つであり、同委員会は暗号資産企業や個人に対する取り締まりを強化している。2023年の暗号資産関連の執行措置件数は前年比53％増加した。
しかし、暗号資産コミュニティの関心は、最近の進展とRippleが裁判所で二度の重要な勝利を収めたことを受けて、SEC対Rippleの継続中の訴訟に集中している。
SECによる暗号資産関連主体への執行措置
2023年にSECが行った暗号資産関連の執行措置は46件に上り、2022年比で53％増加した。2023年末時点で、暗号資産市場関係者に対する罰金総額は約28.9億ドルに達し、そのうち2.81億ドルは同年の和解によって生じたものである。
2013～2023年の米SECによる暗号資産関連の執行措置、取引停止、未提出申告、営業停止命令の件数｜出典：SEC
最も一般的な訴因は不正行為と未登録有価証券の発行である。2023年の46件の措置のうち、57％が不正行為に関連し、61％が未登録有価証券の発行に関連、37％は両方に該当した。また、37％の措置が初回コイン供給（ICO）に関連している。注目に値するのは、2023年にSECがNFT関連の執行措置を2件実施したことである。
2023年には、企業ではなく個人を対象とした執行措置の割合が2022年の50％から39％に低下した。また、行政手続において、回答者の52％が自己報告、協力または是正措置を行ったと認めており、これは2013年から2022年までの平均44％を上回る。2件の行政訴訟では、被告の是正努力およびSEC職員との協力により罰金が免除された。
暗号資産およびネットワーク関連の執行措置
Kraken
提訴日：2023年11月20日
事件概要：Kraken暗号資産取引プラットフォームを登録されていない証券取引所、ブローカー、ディーラー、清算機関として運営したとして起訴された。Krakenは、暗号資産ステーキングサービスまたはステーキング計画を通じて証券を提供または販売することを停止し、3000万ドルの民事罰金を支払うことで合意した。
状況：終結
Celsius Network
提訴日：2023年7月13日
事件概要：Celsiusおよび元CEOのAlex Mashinsky氏が、連邦証券法に基づく登録および不正行為防止規定に違反したとして起訴された。これには、Celsiusの暗号資産レンディング商品「Earn Interest Program」の発行および販売登録の不履行が含まれる。Celsiusは現在SECと協力しており、訴訟内で要求された救済措置に同意している。
状況：進行中
Coinbase
提訴日：2023年6月6日
事件概要：このプラットフォームは、暗号資産取引所を登録されていない証券取引所、ブローカー、清算機関として運営し、さらに「ステーキング・アズ・ア・サービス」プログラムの発行および販売を登録しなかったとして起訴された。
状況：進行中
BinanceおよびCZ
提訴日：2023年6月5日
事件概要：米SECは首都ワシントンの連邦裁判所に提訴し、BinanceおよびCZに対する13の訴因を列挙した。Binanceは取引高を人為的に膨らませ、顧客資金を移転し、米国顧客のプラットフォーム利用を制限せず、市場監視に関して投資家を誤導したとされる。また、SECはCZが顧客資産を秘密裏に支配し、投資家の資金を混ぜ合わせて移転していたと指摘した。Binanceは25億ドルの没収および18億ドルの刑事罰金の支払いに合意し、合計で43億ドルの罰則を受けた。CZは4か月の懲役刑を宣告された。
状況：終結
孫宇晨およびその傘下3社
提訴日：2023年3月22日
事件概要：SECは孫宇晨氏およびその会社が、Tronix（TRX）およびBitTorrent（BTT）といった暗号資産証券を無登録で提供および販売したと主張している。一部の有名人も関与しているとされるが、DeAndre Cortez Way氏およびAustin Mahone氏のみが和解のために罰金を支払った。
状況：進行中
Terraform LabsおよびDo Kwon
提訴日：2023年2月16日
事件概要：アルゴリズム型ステーブルコインを含む他の暗号資産証券に関わる数十億ドル規模の詐欺を企んだとされる。
状況：進行中
Avraham Eisenberg
提訴日：2023年1月19日
事件概要：Avraham EisenbergはMNGOトークンを操作することで、暗号資産取引所Mango Marketsを攻撃したとされる。現在、彼は審理待ちで拘束されている。
状況：進行中
Nexo
提訴日：2023年1月19日
事件概要：Nexoは、自社の暗号資産レンディング商品「Earn Interest Product（EIP）」の発行および販売を登録していなかったとして起訴された。SECの訴えに対処するため、Nexoは2250万ドルの罰金支払いに合意した。
状況：終結
Caroline EllisonおよびZixiao (Gary) Wang
提訴日：2022年12月21日
事件概要：Alameda CEOのCaroline Ellison氏およびFTX Trading元CTOのZixiao Gary Wang氏が、FTX投資家に対する長年にわたる詐欺計画に関与したとされる。
状況：進行中
Thor Technologies, Inc.およびDavid Chin
提訴日：2022年12月21日
事件概要：SECはThor Technologiesおよび創業者David Chinが、「Thor Tokens」として指定された暗号資産を無登録で提供および販売したと主張した。裁判所はThor Technologiesに対し744,555ドルの返還および158,638.06ドルの遅延利息の支払いを命じ、同社およびDavid Chin個人それぞれに15万ドルの罰金を科した。
状況：終結
SBF
提訴日：2022年12月13日
事件概要：当局はSamuel Bankman-Fried（SBF）がFTX Trading Ltd.（FTX）の株式投資家を騙す詐欺計画を仕立てたと主張した。この事件はSBFに懲役25年の判決が下され、終結した。
状況：終結
Kim Kardashian
提訴日：2022年10月3日
事件概要：このインフルエンサーは、EthereumMaxが提供および販売する暗号資産証券をソーシャルメディア上で宣伝したが、その報酬について開示しなかったとして起訴された。カーダシアン氏は和解に同意し、126万ドルの罰金を支払った。
状況：終結
Bloom Protocol
提訴日：2022年12月13日
事件概要：当局は、同社が無登録で暗号資産証券の初回コイン供給（ICO）を行ったと主張した。Bloomは30万ドルの罰金支払いに合意した。
状況：終結
Block Bits
提訴日：2022年4月28日
事件概要：SECはBlock Bitsが20人以上の投資家からほぼ100万ドルを調達したと主張し、これは一度も稼働しなかった自動デジタル資産取引ロボットに関する虚偽の陳述に基づいていた。同社はこれに対して罰金を支払った。
状況：終結
BlockFi
提訴日：2022年2月14日
事件概要：BlockFiは自社の暗号資産レンディング商品の発行および販売を登録していなかったとされる。BlockFiは米国でのBIAsの提供または販売を停止することで合意した。
状況：終結
Poloniex
提訴日：2021年8月9日
事件概要：Poloniexは、登録されていないオンラインデジタル資産取引所を運営したという訴えを解決するために、1000万ドル以上を支払うことに合意した。
状況：終結
Gregory Keough、Derek Acreeおよびその会社Blockchain Credit Partners
提訴日：2021年8月6日
事件概要：2020年2月から2021年2月にかけて、DeFi市場を通じて無登録で証券を発行および販売したとされる。被告は停止命令に合意し、KeoughおよびAcreeに対してそれぞれ違法所得12,849,354ドルの返還および125,000ドルの罰金が課された。
状況：終結
Loci Inc.およびCEO John Wise
提訴日：2021年6月22日
事件概要：2017年8月から2018年1月にかけ、LociおよびWiseは「LOCIcoin」と呼ばれるデジタルトークンを販売することで投資家から760万ドルを調達した。彼らは760万ドルの民事罰金を支払った。
状況：終結
Tierion
提訴日：2020年12月23日
事件概要：米証券取引委員会（SEC）によると、Tierionは2017年7月に「Tierionネットワークトークン」（TNT）を販売し、約2500万ドルを調達した。Tierionは25万ドルの罰金を支払った。
状況：終結
Virgil Capital
提訴日：2020年12月22日
事件概要：SECはStefan Qinの証券詐欺疑惑を受け、資産凍結措置を講じた。Stefan Qinは2018年以降、Virgil Sigma Fund LPの投資家を欺き、ファンド戦略を歪曲し、利益を個人的かつ非開示のハイリスク投資に流用したとされる。
状況：進行中
Ripple
RippleとSECの法的対立は2020年12月に始まった。SECはRippleがXRPを無登録証券として販売し、13億ドル以上を調達したと主張している。数年に及ぶ訴訟の末、この事件は2024年4月に審理段階に入った。
昨年、Rippleは裁判所で三度の部分的勝利を収め、これにより楽観的な雰囲気が広がった。これらの勝利はXRP価格の上昇にもつながった。仮にRippleが完全勝訴すれば、この資産の価値にプラスの影響を与える可能性がある。
最近、一時期の静穏期を経て、データアクセス権を巡る争点が再燃した。Rippleは最近、SECの訴えに関連する特定の財務書類および販売データの秘匿を求める動議を提出した。これに対しSECは、これらの情報が本件において極めて重要であるとして反対している。
しかしRippleは、XRP販売状況の変化により過去のデータは関係ないと主張している。現在、XRPコミュニティはトレス裁判官によるいくつかの動議の判断、とりわけ救済段階の最終判決を熱望して待っている。事件はすでにほぼ4年近く続いているが、まだ終わりを迎えていない。
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