Pourquoi Caroline Ellison, l'ancienne petite amie de SBF, a-t-elle été condamnée à seulement deux ans de prison ?
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Pourquoi Caroline Ellison, l'ancienne petite amie de SBF, a-t-elle été condamnée à seulement deux ans de prison ?
Avoir une attitude sincère, présenter des preuves solides, et rester droit même quand on reçoit des coups.
Dédié à des analyses Web3 approfondiesRédaction : Felix, PANews
Le 25 septembre, le juge américain Lewis Kaplan a condamné Caroline Ellison, ancienne coprésidente d'Alameda Research et principale témoin dans l'affaire de l'ancien PDG de FTX SBF (Sam Bankman-Fried), à deux ans de prison. Ellison devra également voir environ 11 milliards de dollars saisis, et purgera sa peine dans une prison de « sécurité minimale ».
Âgée de 29 ans, Ellison avait plaidé coupable environ deux ans plus tôt (en décembre 2022), reconnaissant sept chefs d'accusation, dont deux de complot pour fraude téléphonique, deux de fraude téléphonique effective, un de complot pour fraude sur produits de base, un de complot pour fraude sur titres et un de complot pour blanchiment d'argent, passibles au maximum de 110 ans de prison. Lors du procès de novembre dernier, elle a témoigné contre SBF pendant près de trois jours.
Attitude sincère, traitement clément accordé par le tribunal
Pour une peine maximale initiale de 110 ans, la sentence finale n'est que de deux ans. Dans un document judiciaire, les procureurs ont qualifié le témoignage d'Ellison de « pierre angulaire du procès » contre SBF. Au tribunal, la procureure adjointe Danielle Sassoon a demandé une clémence, affirmant que le témoignage d'Ellison constituait une « preuve dévastatrice et puissante » contre les accusations portées à l'encontre de SBF.
Les procureurs ont souligné que l’attitude d’Ellison à la barre contrastait fortement avec celle de SBF, précisant que ce dernier, lorsqu’il a témoigné, s’était montré « évasif, voire méprisant, incapable de répondre directement aux questions ».
Le juge Lewis Kaplan a indiqué que la « coopération très, très substantielle » d’Ellison avec les procureurs lui avait valu une peine clémente. « J’exerce ce métier depuis 30 ans et ai vu beaucoup de collaborateurs. Mais je n’ai jamais rencontré quelqu’un comme Mlle Ellison », ajoutant qu’il n’avait trouvé « aucune erreur factuelle, aucune incohérence » dans son témoignage.
Toutefois, le juge Kaplan a jugé nécessaire d'imposer une peine d'emprisonnement, car l'affaire impliquée par Ellison pourrait être « la plus grande escroquerie financière de l'histoire de ce pays, voire du monde », ou tout au moins l'une des plus importantes. Dans un cas aussi grave, la coopération ne peut servir de laissez-passer pour éviter la prison.
Lors de la lecture de la sentence, Ellison s'est profondément excusée auprès de toutes les personnes victimes des fraudes commises entre 2017 et 2022. Entourée de ses avocats, Ellison a quitté le tribunal fédéral de Manhattan sans faire de déclaration.
En comparaison, SBF a été condamné à 25 ans de prison pour avoir orchestré la fraude de plusieurs milliards de dollars de FTX. SBF a déjà fait appel de cette décision.
Ellison révèle les « manipulations occultes » de SBF
En octobre dernier, durant trois jours à la barre, Ellison a révélé les fraudes perpétrées par SBF concernant la gestion de FTX et Alameda Research, captivant l'attention du jury.
Elle a expliqué comment SBF avait illégalement utilisé les dépôts clients de FTX pour couvrir des pertes de plusieurs milliards de dollars chez Alameda Research, et faussé la situation financière des deux entreprises.
Ces manipulations se sont intensifiées en mai et juin 2022, lorsque le marché cryptographique a atteint son point bas, provoquant une série de faillites en chaîne chez des institutions prêteuses et sociétés d'investissement telles que Celsius et Three Arrows Capital.
Ellison a indiqué que, alors que la situation du bilan d'Alameda se détériorait, SBF lui avait ordonné, ainsi qu'à d'autres collègues, de commettre ces fraudes. Un problème majeur était que la majeure partie des fonds étaient garantis par le jeton FTT de FTX, qui s'effondrait alors.
Ellison a également déclaré au jury que SBF l'avait guidée pour falsifier des documents afin de dissimuler cette escroquerie.
Son avocat, Anjan Sahni, a demandé au juge d'exempter sa cliente de toute peine d'emprisonnement, invoquant des « circonstances particulières », notamment la relation amoureuse tumultueuse entre Ellison et SBF, ainsi que les préjudices subis du fait que « toute sa vie professionnelle et personnelle gravitait autour de SBF ».
« Ellison ne blâmera personne d'autre qu'elle-même. Elle regrette profondément ses actes et portera honte et remords jusqu'à sa tombe », ont écrit les défenseurs d'Ellison.
L'équipe de défense a ajouté qu'Ellison « craignait désormais d'apparaître en public, de peur d'être reconnue », et qu'elle « avait pratiquement perdu son emploi ».
Les avocats d'Ellison ont également accusé SBF d'avoir usé de manœuvres pendant leur relation. Ils ont rappelé au tribunal que SBF avait divulgué les journaux intimes d'Ellison à la presse en 2023.
La semaine dernière, les procureurs ont remercié Ellison pour son aide ayant permis la condamnation de SBF.
Des précédents existent où les témoins coopératifs voient leur peine allégée
Il est fréquent que les témoins coopératifs bénéficient d’une clémence, surtout s'ils contribuent à la condamnation de grands responsables.
À la fin des années 1990, le directeur financier d'Enron, Andrew Fastow, impliqué dans une vaste fraude, fut condamné à six ans de prison après avoir témoigné contre le PDG Jeffrey Skilling.
Le juge Kaplan a souligné trois différences majeures entre le cas d'Ellison et celui de SBF.
Premièrement, la coopération d'Ellison avec les autorités : outre d'autres éléments, elle a fourni des preuves que SBF lui avait demandé de produire plusieurs faux bilans, utilisés ensuite pour rassurer des prêteurs inquiets.
Deuxièmement, le juge Kaplan considère que la culpabilité d'Ellison est bien moindre que celle de SBF. Son motif n'était pas la cupidité. Au contraire, Ellison cherchait désespérément à plaire à SBF, qu'il appelait sa « kryptonite ». Le juge Kaplan a déclaré : « Ellison était vulnérable, et elle a été exploitée. »
Troisièmement, le remords d'Ellison. Selon le juge Kaplan, « le remords d'Ellison est authentique. »
En juin 2022, Ellison avait remarqué des anomalies sur le compte Alameda chez FTX et en avait informé Nishad Singh, directeur technique de FTX.
En septembre de cette année, Ellison a confié à Nishad Singh qu'elle s'inquiétait de plus en plus des risques de marché d'Alameda. Ce dernier a transmis l'information à SBF. FTX s'est effondrée en novembre 2022.
Nishad Singh et Ellison ont tous deux témoigné contre SBF lors du procès. La sentence de Nishad Singh sera prononcée le 30 octobre. Un autre témoin coopératif, Gary Wang, ancien directeur technique de FTX, sera condamné le 20 novembre.
Ryan Salame, ancien codirecteur général de la filiale bahaméenne de FTX, a été condamné en mai à sept ans et demi de prison. Il commencera à purger sa peine le 13 octobre.
Le juge Kaplan a estimé qu'Ellison ne récidiverait pas, et a ordonné qu'elle purge sa peine dans une prison de sécurité minimale située aussi près que possible de Boston, lieu où elle a grandi. « Chaque aspect de votre vie a été exposé au grand jour, à un degré sans précédent. » « J'espère que cette sentence apportera maintenant un certain apaisement. »
Les documents indiquent qu'Ellison devra se présenter en prison le 7 novembre.
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