美國製裁與區塊鏈審查：以太坊網絡在 OFAC 規定下的交易篩選現狀

撰文：Aiying

根據 Labrys 和 Rated Network 的數據，自 2022 年 9 月 15 日以太坊從工作量證明轉向權益證明以來，在以太坊區塊鏈中，大約有 42% 的區塊對包含在美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）的特別指定國民名單（SDN List）上的錢包地址進行了審查。換句話說，這些區塊在處理交易時，會排除或阻止那些出現在美國製裁名單上的錢包地址的交易。而在本週早些時候，執行這種審查的區塊比例甚至接近了 50%。這說明在以太坊網絡中，一半左右的區塊正在按照美國的制裁名單執行某種形式的交易審查。

與比特幣這樣的無需許可的加密網絡不同，以太坊上符合 OFAC 規定的中繼節點會審查出現在美國製裁名單上的錢包地址。

當中來自 Flashbots 的最大提取價值（MEV）工具 MEV-Boost ——默認情況下就會審查這些錢包，許多中繼節點使用其默認設置。MEV-Boost 還將驗證者的區塊生產外包給由其自己運營的第三方市場，通過前置交易、後置交易、夾擊交易等量化交易策略來最大化收益，這些策略可能會利用普通以太坊用戶。

一些 MEV-Boost 中繼節點的例子包括 Flashbots（迄今為止最大的）以及 BlockNative、Manifold、Eden、BloXroute Max Profit、BloXroute Ethical 和 BloXroute Regulated 等。

這意味著，當使用 MEV-Boost 軟件的以太坊中繼節點（負責傳播交易和區塊信息的節點）處理交易時，它們會自動過濾掉那些被美國 OFAC 列為特別指定國民名單（SDN List）的錢包地址的交易。因此，這些地址的交易不會被包括在區塊鏈中。許多中繼節點可能會選擇使用 MEV-Boost 的默認設置，從而在它們的操作中實施這種審查機制。

（圖片由 Mev Watch 提供）

遵守美國製裁的中繼運營商會審查哪些用戶可以在以太坊區塊鏈上廣播交易。當然那些被美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）制裁的用戶，即使不能通過遵守 OFAC 規定的路徑（例如某些加密貨幣交易所或驗證節點），他們仍然可以嘗試通過其他不符合 OFAC 規定的途徑來執行他們的交易。換句話說，這些用戶可能會尋找不遵循 OFAC 制裁規定的交易平臺或網絡節點，以此來完成他們的區塊鏈交易，因為這些平臺或節點不會根據 OFAC 的制裁名單來過濾或拒絕交易。

就比如 Coinbase，去年 Tornado Cash 因為為朝鮮提供混幣服務而被美國政府制裁。但在根據 Tornado Warnings 的數據，在過去兩週內，Coinbase 驗證了 686 筆與 Tornado Cash 相關的交易。而 Coinbase 作為以太坊網絡的一個驗證節點，確認並加入這些交易到區塊鏈中。

這個表格顯示了每個驗證器提出了多少塊，其中包括與所有面額的 Torado Cash 合約或 TORN 波場進行了交互 ( 存入或取出 ) 的事務。

來源: Toni Wahrstätter

這對 OFAC 來說有點尷尬，貌似他對 Coinbase 的行為視而不見。然而這些合約互動在鏈上清晰可見，預估遲早 OFAC 需要面對這個問題並做出決策，這也是對 Coinbase 和以太坊一個比較大大潛在影響。