Mỹ kiện KuCoin, đã xảy ra chuyện gì?
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Mỹ kiện KuCoin, đã xảy ra chuyện gì?
Hiện tại KuCoin đang hoạt động ổn định, tài sản của người dùng được an toàn.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Carbon Chain Value
Ngày 26 tháng 3, theo thông tin chính thức từ Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, sàn giao dịch tiền mã hóa KuCoin cùng hai nhà sáng lập bị cáo buộc vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng và tội chuyển tiền không có giấy phép. KuCoin cùng các cá nhân Chun Gan và Ke Tang bị Văn phòng Công tố viên Quận Nam New York truy tố vì vi phạm luật chống rửa tiền của Mỹ và hoạt động kinh doanh chuyển tiền trái phép. Các cáo buộc bao gồm âm mưu vận hành dịch vụ chuyển tiền không có giấy phép và vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng, do không duy trì đầy đủ các quy trình chống rửa tiền (AML) nhằm ngăn chặn rửa tiền và tài trợ khủng bố. Dù tận dụng lượng lớn người dùng tại Mỹ để trở thành một trong những sàn giao dịch tiền mã hóa lớn nhất thế giới, KuCoin lại không tuân thủ các yêu cầu pháp lý của Hoa Kỳ.
Theo dữ liệu công khai, KuCoin được thành lập vào năm 2017. Tháng 7 năm 2019, nền tảng giao dịch phái sinh ra đời. Tính đến nay, KuCoin đã trở thành một trong những sàn giao dịch tiền mã hóa lớn nhất toàn cầu với hơn 30 triệu khách hàng và khối lượng giao dịch hàng ngày trị giá hàng chục tỷ USD. Trong các bảng xếp hạng công khai về sàn giao dịch mã hóa, KuCoin nằm trong top 5 toàn cầu. Một bảng xếp hạng công khai còn liệt kê KuCoin là sàn giao dịch phái sinh lớn thứ tư và sàn giao dịch giao ngay lớn thứ năm trên thế giới.
Theo báo cáo mới nhất từ truyền thông nước ngoài, Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã khởi kiện dân sự tại Tòa án Quận Nam New York, cáo buộc Mek Global Limited, PhoenixFin PTE Ltd., Flashdot Limited và Peken Global Limited – bốn thực thể điều hành chung sàn giao dịch tài sản kỹ thuật số tập trung mang tên KuCoin – nhiều lần vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA) và các quy định của CFTC. Trong vụ kiện đang diễn ra đối với KuCoin, CFTC đang yêu cầu hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp, phạt tiền dân sự, cấm vĩnh viễn hoạt động giao dịch và đăng ký, cũng như lệnh cấm vĩnh viễn đối với các hành vi tiếp tục vi phạm CEA và quy định của CFTC.
Tính đến thời điểm hiện tại, KuCoin đã phản hồi chính thức qua nền tảng X rằng hệ thống đang hoạt động ổn định, tài sản người dùng an toàn, đơn vị đã nắm được thông tin liên quan và hiện đang phối hợp với luật sư để tìm hiểu chi tiết. KuCoin khẳng định tôn trọng pháp luật tại mọi quốc gia và nghiêm túc tuân thủ các tiêu chuẩn về合规.
Dưới đây là toàn văn nội dung bản cáo trạng từ Văn phòng Công tố viên Quận Nam New York. Chỉ mang tính chất tham khảo.
KuCoin cùng hai nhà sáng lập Chun Gan và Ke Tang đã phớt lờ luật chống rửa tiền của Hoa Kỳ, phát triển KuCoin thành một trong những sàn giao dịch tiền mã hóa lớn nhất thế giới.
Công tố viên Liên bang Damian Williams thuộc Quận Nam New York và quyền đặc vụ đặc biệt Darren McCormack của Cơ quan Điều tra An ninh Nội địa (HSI) chi nhánh New York hôm nay thông báo: Bản cáo trạng chống lại sàn giao dịch tiền mã hóa toàn cầu KuCoin cùng hai nhà sáng lập – CHUN GAN (tên khác Michael) và KE TANG (tên khác Eric) – đã được công bố. Họ bị cáo buộc âm mưu vận hành dịch vụ chuyển tiền không có giấy phép, và âm mưu vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng bằng cách cố ý không duy trì chương trình chống rửa tiền (AML) phù hợp nhằm ngăn chặn việc KuCoin bị sử dụng cho mục đích rửa tiền và tài trợ khủng bố, không thiết lập quy trình hợp lý để xác minh danh tính khách hàng, và không nộp bất kỳ báo cáo hoạt động đáng ngờ nào. Ngoài ra, KuCoin còn bị cáo buộc điều hành hoạt động chuyển tiền trái phép và vi phạm nghiêm trọng Đạo luật Bí mật Ngân hàng. GAN và TANG hiện vẫn đang bỏ trốn.
Công tố viên Liên bang Damian Williams cho biết: Như cáo trạng hôm nay nêu rõ, KuCoin và các nhà sáng lập đã cố tình che giấu sự thật rằng một lượng lớn người dùng Mỹ đang giao dịch trên nền tảng KuCoin. Thực tế, KuCoin bị cáo buộc tận dụng nhóm khách hàng khổng lồ tại Mỹ để trở thành một trong những sàn giao dịch phái sinh và giao ngay tiền mã hóa lớn nhất thế giới, với khối lượng giao dịch hàng ngày lên tới hàng chục tỷ USD và khối lượng giao dịch hàng năm đạt hàng nghìn tỷ USD. Tuy nhiên, các tổ chức tài chính như KuCoin nếu muốn tận dụng cơ hội độc đáo tại Mỹ thì cũng phải tuân thủ luật pháp Mỹ, giúp nhận diện và loại bỏ các kế hoạch tài trợ tội phạm và tham nhũng. Theo cáo buộc, KuCoin đã cố tình chọn không làm vậy. Cũng theo cáo buộc, do các bị cáo thậm chí không thực hiện các chính sách AML cơ bản, họ đã để KuCoin hoạt động trong bóng tối của thị trường tài chính và trở thành nơi trú ẩn cho các hoạt động rửa tiền bất hợp pháp. KuCoin đã nhận hơn 5 tỷ USD tiền đáng ngờ và phạm pháp, đồng thời chuyển đi hơn 4 tỷ USD tiền đáng ngờ và phạm pháp. Những sàn giao dịch tiền mã hóa như KuCoin không thể vừa hưởng lợi từ thị trường Mỹ vừa phớt lờ luật pháp. Cáo trạng hôm nay gửi thông điệp rõ ràng đến các sàn giao dịch tiền mã hóa khác: Nếu bạn định phục vụ khách hàng Mỹ, bạn phải tuân thủ luật pháp Mỹ – đơn giản và rõ ràng như vậy.
Quyền đặc vụ đặc biệt HSI Darren McCormack nói: Hôm nay, chúng tôi phơi bày bộ mặt thật của một trong những sàn giao dịch tiền mã hóa lớn nhất thế giới: một âm mưu phạm tội trị giá hàng tỷ USD. Mặc dù bị cáo buộc không tuân thủ các luật lệ cần thiết để đảm bảo an toàn và ổn định cho hạ tầng ngân hàng kỹ thuật số toàn cầu, KuCoin vẫn phục vụ hơn 30 triệu khách hàng. Mô hình né tránh các luật lệ quan trọng này của các bị cáo cuối cùng đã chấm dứt. Tôi xin ca ngợi lực lượng Đặc nhiệm El Dorado của HSI tại New York và các đối tác thực thi pháp luật vì sự tận tụy với nhiệm vụ.
Theo các cáo buộc trong bản cáo trạng và tuyên bố trên trang web của KuCoin:
FLASHDOT LIMITED (trước đây là Phoenixfin Limited), PEKEN GLOBAL LIMITED và PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED là ba thực thể hoạt động dưới danh nghĩa sàn giao dịch tiền mã hóa toàn cầu KuCoin. GAN, TANG và những người khác đã thành lập KuCoin vào tháng 9 năm 2017.
KuCoin đã thu hút khách hàng tại Mỹ thông qua nền tảng giao dịch giao ngay và sau đó là nền tảng giao dịch phái sinh ra mắt vào tháng 7 năm 2019. Kể từ khi thành lập năm 2017, KuCoin đã trở thành một trong những nền tảng giao dịch tiền mã hóa lớn nhất toàn cầu với hơn 30 triệu khách hàng và khối lượng giao dịch tiền mã hóa hàng ngày trị giá hàng chục tỷ USD. Trang web KuCoin nằm trong top 5 các sàn giao dịch tiền mã hóa công khai toàn cầu. Một bảng xếp hạng công khai xếp KuCoin là sàn giao dịch phái sinh lớn thứ tư và sàn giao dịch giao ngay lớn thứ năm trên thế giới. KuCoin, GAN và TANG đã cố gắng phục vụ và thực tế đã phục vụ rất nhiều khách hàng ở Mỹ và khu vực Quận Nam New York.
Do đó, trong suốt các thời kỳ liên quan, KuCoin là một doanh nghiệp chuyển tiền bắt buộc phải đăng ký với Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ. Đồng thời, kể từ tháng 7 năm 2019, KuCoin cũng trở thành một nhà môi giới hoa hồng phái sinh bắt buộc phải đăng ký với Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC). Với tư cách là doanh nghiệp chuyển tiền và nhà môi giới hoa hồng phái sinh, KuCoin phải tuân thủ các điều khoản áp dụng của Đạo luật Bí mật Ngân hàng, yêu cầu duy trì chương trình chống rửa tiền phù hợp, bao gồm cả quy trình xác minh danh tính khách hàng (KYC). Các chương trình AML và KYC đảm bảo rằng các tổ chức tài chính như KuCoin không bị lợi dụng cho các mục đích bất hợp pháp như rửa tiền.
GAN, TANG và KuCoin đều biết nghĩa vụ chống rửa tiền của mình tại Mỹ nhưng cố tình lựa chọn phớt lờ các yêu cầu này. Ví dụ, KuCoin không triển khai chương trình KYC phù hợp. Trên thực tế, ít nhất cho đến tháng 7 năm 2023, KuCoin không yêu cầu khách hàng cung cấp bất kỳ thông tin danh tính nào. Chỉ đến tháng 7 năm 2023, sau khi được thông báo về cuộc điều tra hình sự liên bang đối với hoạt động của mình, KuCoin mới muộn màng áp dụng quy trình KYC cho khách hàng mới. Tuy nhiên, quy trình KYC này chỉ áp dụng cho khách hàng mới, chứ không áp dụng cho hàng triệu khách hàng hiện hữu của KuCoin, bao gồm một lượng lớn khách hàng tại Mỹ. KuCoin cũng chưa từng nộp bất kỳ báo cáo hoạt động đáng ngờ nào theo yêu cầu, chưa từng đăng ký với CFTC với tư cách là nhà môi giới hoa hồng phái sinh, và ít nhất cho đến cuối năm 2023, chưa từng đăng ký với FinCEN với tư cách là doanh nghiệp chuyển tiền.
Thực tế, GAN, TANG và KuCoin đã cố gắng che giấu sự tồn tại của khách hàng Mỹ, khiến KuCoin trông như không chịu sự ràng buộc bởi các yêu cầu AML và KYC của Mỹ. Mặc dù KuCoin thu thập và theo dõi thông tin vị trí của khách hàng, họ vẫn tích cực ngăn cản khách hàng Mỹ tiết lộ danh tính khi mở tài khoản KuCoin. Năm 2022, KuCoin đã nói dối ít nhất một nhà đầu tư về nơi cư trú của khách hàng, tuyên bố sai rằng họ không có khách hàng Mỹ, trong khi thực tế KuCoin sở hữu lượng lớn khách hàng Mỹ. Trên thực tế, trong một số bài đăng mạng xã hội, KuCoin tích cực quảng bá với khách hàng Mỹ rằng đây là một sàn giao dịch mà họ có thể giao dịch mà không cần KYC. Ví dụ, KuCoin đăng trên Twitter vào tháng 4 năm 2022: "Người dùng Mỹ không hỗ trợ KYC, nhưng KuCoin không bắt buộc người dùng phải thực hiện KYC. Các giao dịch thông thường có thể được thực hiện bằng tài khoản chưa xác minh".
Do KuCoin cố ý không duy trì các chương trình AML và KYC cần thiết, KuCoin đã bị sử dụng như một công cụ để rửa một lượng lớn tiền bất hợp pháp, bao gồm lợi nhuận từ các chợ đen trên mạng ẩn danh, phần mềm độc hại, ransomware và các kế hoạch lừa đảo. Kể từ khi thành lập năm 2017, KuCoin đã nhận hơn 5 tỷ USD tiền đáng ngờ và phạm pháp, đồng thời chuyển đi hơn 4 tỷ USD tiền đáng ngờ và phạm pháp. Nhiều khách hàng KuCoin sử dụng nền tảng giao dịch này một cách chủ đích vì tính ẩn danh mà nó cung cấp. Nói cách khác, chính sách không yêu cầu KYC của KuCoin là yếu tố then chốt trong sự phát triển và thành công của nó.
GAN và TANG đều là công dân Trung Quốc, mỗi người bị buộc một tội âm mưu vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng và một tội âm mưu vận hành dịch vụ chuyển tiền không có giấy phép, mỗi tội danh có mức án tối đa lên tới năm năm tù.
FLASHDOT LIMITED (một thực thể được thành lập tại Quần đảo Cayman), PEKEN GLOBAL LIMITED (một thực thể được thành lập tại Cộng hòa Seychelles) và PHOENIXFIN PRIVATE LIMITED (một thực thể được thành lập tại Singapore), được gọi chung là KuCoin, mỗi thực thể bị buộc một tội âm mưu vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng, mức án tối đa năm năm tù; một tội âm mưu vận hành dịch vụ chuyển tiền không có giấy phép, mức án tối đa năm năm tù; một tội vi phạm Đạo luật Bí mật Ngân hàng, mức án tối đa mười năm tù; và một tội vận hành dịch vụ chuyển tiền không có giấy phép, mức án tối đa năm năm tù.
Mức án tối đa trong vụ án này do Quốc hội quy định, chỉ mang tính chất tham khảo, và mức án cụ thể đối với các bị cáo sẽ do thẩm phán quyết định.
Ông Williams đánh giá cao công tác điều tra xuất sắc của Đội Đặc nhiệm El Dorado HSI tại New York. Ông Williams cũng cảm ơn Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai vì đã khởi kiện song song một vụ án dân sự đối với KuCoin trong ngày hôm nay.
Vụ việc do Ban Tài chính Bất hợp pháp và Rửa tiền của văn phòng này phụ trách. Các công tố viên liên bang Emily Deininger và David R. Felton trực tiếp xử lý vụ truy tố.
Các cáo buộc trong bản cáo trạng chỉ là tố giác, và các bị cáo được coi là vô tội cho đến khi được chứng minh có tội theo pháp luật.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
