a16z: Tổng quan các sự kiện lớn mới nhất về quy định tiền mã hóa toàn cầu
2024.02.15
Chia sẻ đếnChia sẻ lên Twitter
Chuyên sâu báo cáo Web3
Chia sẻ lên WeChat
Chia sẻ lên WeiboChia sẻ lên WeChat
Chia sẻ link bài viết
Chia sẻ poster hình ảnh
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
a16z: Tổng quan các sự kiện lớn mới nhất về quy định tiền mã hóa toàn cầu
Pháp lý hóa stablecoin có thể diễn ra trong nửa đầu năm 2024.
2024.02.15 - 02:29:29
Chuyên sâu báo cáo Web3Pháp lý hóa stablecoin có thể diễn ra trong nửa đầu năm 2024.
Tác giả: Đội ngũ Pháp lý a16z crypto
Biên dịch: DAOSquare
Lời người biên tập: Bản cập nhật pháp lý mã hóa của a16z là một loạt báo cáo chuyên sâu về các sự kiện pháp lý và chính sách mới nhất liên quan đến lĩnh vực web3 và những người xây dựng hệ sinh thái mã hóa, do đội ngũ pháp lý của a16z crypto theo dõi và tổng hợp. Những bản tóm tắt này dựa trên tin tức mới nhất, cập nhật mới, hướng dẫn mới, các dự luật đang được thảo luận và các khung pháp lý từ các cơ quan quản lý/thực thể, liên minh ngành, hiệp hội chuyên môn, ngân hàng, chính phủ và các tổ chức khác ảnh hưởng đến ngành công nghiệp mã hóa (hoặc ứng dụng) trên toàn thế giới. Chúng tôi cũng sẽ thỉnh thoảng bổ sung vào bản cập nhật một số tài nguyên chọn lọc khác, ví dụ như các bài phát biểu, bài viết hoặc bình luận từ chúng tôi hay từ các bên khác.
Tổng quan nhanh
- Bộ Tài chính Hoa Kỳ và Cục Thuế Nội bộ (IRS) thông báo rằng, cho đến khi Bộ Tài chính và IRS ban hành quy định liên quan và có hiệu lực, các doanh nghiệp không cần phải báo cáo thu nhập tài sản kỹ thuật số giống như việc báo cáo thu nhập tiền mặt.
- Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) mở rộng định nghĩa về "nhà môi giới" để bao gồm những người tham gia thị trường thường xuyên cung cấp thanh khoản lớn trong các hoạt động giao dịch và thị trường (bao gồm cả chứng khoán tài sản kỹ thuật số). Định nghĩa mới này có thể áp dụng cho một số doanh nghiệp mã hóa, buộc họ phải đăng ký với SEC, trở thành thành viên của một tổ chức tự điều tiết (self-regulatory organization), và tuân thủ luật chứng khoán liên bang.
- Cục Thông tin Năng lượng Hoa Kỳ (EIA) đã nhận được giấy phép khẩn cấp để tiến hành khảo sát tạm thời về thông tin tiêu thụ điện năng của một số công ty khai thác mã hóa đang hoạt động tại Hoa Kỳ. EIA dự kiến bắt đầu thu thập dữ liệu hàng tháng từ tháng 2 đến tháng 7 năm 2024.
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC)
- Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) cáo buộc nền tảng tài sản kỹ thuật số Debiex sử dụng chiến lược lừa đảo romance scam phổ biến để chiếm đoạt trái phép 2,3 triệu USD tiền khách hàng nhằm thực hiện giao dịch hàng hóa tài sản kỹ thuật số.
- Văn phòng Giáo dục và Hợp tác với Khách hàng thuộc Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) đã phát hành một bản tư vấn cảnh báo cộng đồng về các vụ lừa đảo liên quan đến trí tuệ nhân tạo, trong đó có một số vụ liên quan đến các thuật toán chênh lệch giá tài sản mã hóa.
- Văn phòng Giáo dục và Hợp tác với Khách hàng thuộc Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC) phát hành bản tư vấn cảnh báo người dùng các ứng dụng hẹn hò, dịch vụ nhắn tin và mạng xã hội về các hình thức lừa đảo yêu cầu hỗ trợ tài chính hoặc đưa ra lời khuyên đầu tư, đôi khi liên quan đến đầu tư mã hóa.
- Chủ tịch CFTC Rostin Behnam cho biết, «thiếu luật pháp không làm giảm nhiệt huyết đối với tài sản kỹ thuật số», đồng thời nhấn mạnh rằng nhu cầu lập pháp liên bang về thị trường tài sản kỹ thuật số phi tập trung chưa bao giờ cấp thiết hơn lúc này.
Quốc hội Hoa Kỳ
- Thượng nghị sĩ Đảng Cộng hòa Bill Hagerty (Tennessee) và Thượng nghị sĩ Đảng Cộng hòa Cynthia Lummis (Wyoming) đã đề xuất Dự luật Ngăn chặn Tài chính Bất hợp pháp năm 2024 thông qua Đối tác, nhằm thiết lập chương trình mà theo đó một số cơ quan chính phủ và các thực thể tư nhân được chỉ định sẽ chia sẻ thông tin về các vi phạm tài chính tiềm ẩn, các mối đe dọa và rủi ro mới liên quan.
- Thượng nghị sĩ Đảng Cộng hòa Cynthia Lummis (Wyoming), Hạ nghị sĩ Đảng Dân chủ Wiley Nickel (North Carolina) và Hạ nghị sĩ Đảng Cộng hòa Mike Flood (Nebraska) đã đề xuất một nghị quyết xem xét của Quốc hội nhằm bác bỏ Thông báo Kế toán Nhân viên SEC (SAB) 121, văn bản yêu cầu các công ty cung cấp dịch vụ lưu ký tài sản mã hóa cho người tiêu dùng phải ghi nhận tài sản được lưu ký vào bảng cân đối kế toán của mình.
- Hạ nghị sĩ Patrick McHenry (Đảng Cộng hòa, North Carolina), Chủ tịch Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện, cùng các đồng nghiệp gửi thư tới Giám đốc CFPB Rohit Chopra, thúc giục ông mở lại và kéo dài thời gian lấy ý kiến công chúng gần đây về đề xuất của CFPB nhằm xác định các "đối tượng lớn trên thị trường ứng dụng thanh toán kỹ thuật số đa dụng".
- Hạ nghị sĩ Patrick McHenry (Đảng Cộng hòa, North Carolina), Chủ tịch Ủy ban Dịch vụ Tài chính Hạ viện, cùng các đồng nghiệp gửi thư tới Bộ trưởng Tài chính Janet Yellen, yêu cầu bà với tư cách là Chủ tịch Ủy ban Giám sát Ổn định Tài chính (FSOC) làm rõ về lời kêu gọi của FSOC nhằm lấp đầy khoảng trống quản lý hiện tại trên thị trường giao ngay tài sản kỹ thuật số phi chứng khoán.
- Thượng nghị sĩ Đảng Cộng hòa JD Vance (Ohio), Thượng nghị sĩ Đảng Cộng hòa Thom Tillis (North Carolina), Thượng nghị sĩ Đảng Cộng hòa Bill Hagerty (Tennessee), Thượng nghị sĩ Đảng Cộng hòa Cynthia Lummis (Wyoming) và Thượng nghị sĩ Đảng Cộng hòa Katie Boyd Britt (Alabama) gửi thư tới Chủ tịch SEC Gary Gensler, bày tỏ lo ngại về diễn biến trong các thủ tục thực thi pháp luật của SEC đối với Digital Licensing Inc. (còn gọi là «DEBT Box»).
- Thượng nghị sĩ Đảng Cộng hòa Cynthia Lummis (Wyoming) nói với CoinDesk TV rằng bà lạc quan về khả năng thông qua luật stablecoin trong năm nay, thậm chí có thể là nửa đầu năm.
Bộ Tư pháp Hoa Kỳ
- Bộ Tư pháp Hoa Kỳ (DOJ) công bố một bản cáo trạng, buộc tội một công dân Belarus và Síp liên quan đến việc vận hành sàn giao dịch tiền mã hóa BTC-e (đã bị giải thể), nơi từng tạo điều kiện cho các giao dịch của tội phạm mạng toàn cầu.
- Bộ Tư pháp Hoa Kỳ buộc tội ba người liên quan đến vụ lừa đảo đánh cắp SIM (SIM-swapping scam) gây thiệt hại hơn 400 triệu USD. Theo báo chí, FTX có thể đã trở thành nạn nhân của cuộc tấn công này chỉ vài giờ sau khi tuyên bố phá sản.
- Bộ Tư pháp Hoa Kỳ gần đây đã truy tố hai nghi phạm lừa đảo tiền mã hóa và nhận được lời thú tội từ một nghi phạm khác, tất cả đều liên quan đến vụ lừa đảo Ponzi tiền mã hóa toàn cầu mang tên HyperFund, với số tiền lên tới 1,89 tỷ USD. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cũng đã truy tố hai người trong vụ kiện dân sự liên quan.
- Một bồi thẩm đoàn liên bang kết luận cựu giám đốc kỹ thuật tài chính của Hydrogen Technology đã thao túng giá chứng khoán và lừa dối nhà đầu tư khi mua tiền mã hóa HYDRO của công ty.
- Một cố vấn giao dịch hàng hóa đã bị tuyên án hai năm tù và giam giữ tại nhà, sau khi thừa nhận đã sử dụng phương pháp cherry-picking để chiếm đoạt lợi nhuận của khách hàng trong hai quỹ đầu tư mà ông ta thành lập để giao dịch tiền mã hóa và hợp đồng tương lai ngoại hối.
- Một công dân Ấn Độ thừa nhận đã bán vật tư kiểm soát trên thị trường dark web và đồng ý tịch thu 150 triệu USD tiền mã hóa.
- Một đại bồi thẩm đoàn liên bang đã truy tố một cư dân Texas vì nộp tờ khai thuế giả, khai báo thấp hoặc không khai báo doanh thu từ việc bán Bitcoin trị giá 4 triệu USD, qua đó thu lợi bất chính.
Bộ Tài chính Hoa Kỳ
- Bộ Tài chính Hoa Kỳ và Cục Thuế Nội bộ (IRS) thông báo rằng, cho đến khi Bộ Tài chính và IRS ban hành quy định liên quan và có hiệu lực, các doanh nghiệp không cần phải báo cáo thu nhập tài sản kỹ thuật số giống như việc báo cáo thu nhập tiền mặt.
- Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã công bố Báo cáo Đánh giá Rủi ro Quốc gia về Rửa tiền, Tài trợ Khủng bố và Tài trợ Vũ khí Hủy diệt hàng loạt năm 2024, trong đó nhấn mạnh rủi ro gây quỹ bất hợp pháp và các rủi ro liên quan đến tài sản ảo.
- Kể từ ngày 7 tháng 10, sau các vụ tấn công khủng bố vào Israel, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã áp đặt vòng trừng phạt thứ năm đối với Hamas. Các biện pháp trừng phạt nhắm vào mạng lưới các điểm giao dịch tài chính ở Gaza có liên hệ với Hamas, vốn đóng vai trò then chốt trong việc chuyển tiền, bao gồm cả chuyển tiền mã hóa.
- Bộ trưởng Tài chính Hoa Kỳ Janet Yellen cho biết trong phiên điều trần trước Quốc hội rằng tài sản kỹ thuật số cũng như các rủi ro liên quan đến sự sụp đổ của các nền tảng tài sản mã hóa và stablecoin là một trong năm lĩnh vực trọng tâm đang được Ủy ban Giám sát Ổn định Tài chính (FSOC) theo dõi. Bà cũng khuyến nghị Quốc hội thông qua luật để quản lý stablecoin và thị trường giao ngay tài sản mã hóa phi chứng khoán.
- Graham Steele, Thứ trưởng phụ trách các Tổ chức Tài chính thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ, kêu gọi các nhà hoạch định chính sách «áp dụng các tiêu chuẩn cao hơn» để hỗ trợ cho những «sáng tạo đáng tin cậy» trong lĩnh vực tài sản mã hóa.
- Cục Thuế Nội bộ (IRS) nhắc nhở người nộp thuế rằng họ phải trả lời câu hỏi về tài sản kỹ thuật số và báo cáo mọi khoản thu nhập liên quan đến tài sản kỹ thuật số khi nộp tờ khai thuế thu nhập liên bang năm 2023, tương tự như họ đã làm trong tờ khai năm 2022.
Cục Thông tin Năng lượng Hoa Kỳ (EIA)
- Như đã nêu trong phần Tổng quan nhanh, EIA đã nhận được giấy phép khẩn cấp để tiến hành khảo sát tạm thời về mức tiêu thụ điện năng của các công ty khai thác mã hóa đã được xác định đang hoạt động tại Hoa Kỳ. EIA dự kiến bắt đầu thu thập dữ liệu hàng tháng từ tháng 2 đến tháng 7 năm 2024.
Cơ quan Bảo hiểm Tiền Gửi Liên bang Hoa Kỳ (FDIC)
- Cơ quan Bảo hiểm Tiền Gửi Liên bang Hoa Kỳ (FDIC) đã gửi thư yêu cầu năm thực thể (bao gồm ít nhất một sàn giao dịch tiền mã hóa) ngừng và không còn đưa ra các tuyên bố sai lệch và gây hiểu lầm về bảo hiểm tiền gửi của FDIC.
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC)
- Như đã nêu trong phần Tổng quan nhanh, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã mở rộng định nghĩa về «nhà môi giới» để bao gồm những người tham gia thị trường thường xuyên cung cấp thanh khoản lớn trong các hoạt động giao dịch và thị trường, bao gồm cả các hoạt động liên quan đến chứng khoán tài sản kỹ thuật số. Định nghĩa mới này có thể áp dụng cho một số doanh nghiệp mã hóa, buộc họ phải đăng ký với SEC, trở thành thành viên của một tổ chức tự điều tiết và tuân thủ luật chứng khoán liên bang.
- SEC trì hoãn thời hạn cuối cùng để đưa ra quyết định về các đề xuất ETF Ethereum từ Fidelity, BlackRock, Grayscale, cũng như từ Invesco và Galaxy Digital.
- TradeStation Crypto, Inc. đồng ý nộp phạt 1,5 triệu USD cho SEC để dàn xếp cáo buộc về việc không đăng ký việc chào bán và bán sản phẩm cho vay mã hóa, sản phẩm này cho phép các nhà đầu tư Mỹ gửi hoặc mua tài sản mã hóa vào tài khoản TradeStation để đổi lấy cam kết trả lãi từ công ty.
- Người sáng lập Học viện Bitcoin Hoa Kỳ (American Bitcoin Academy) đã đạt được thỏa thuận dàn xếp với Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC), trước đó bị cáo buộc lừa học sinh mua các khóa học trực tuyến về giao dịch mã hóa bằng một loạt lời nói dối về cơ hội đầu tư vào quỹ phòng hộ mã hóa, qua đó kiếm lợi hơn một triệu USD.
- SEC yêu cầu tòa án liên bang bác đơn kiện chống lại dự án mã hóa Digital Licensing Inc. (còn gọi là «DEBT Box»), đồng thời cho biết các quan chức của công ty «đã và đang thực hiện các biện pháp khắc phục rộng rãi hơn», bao gồm cả việc bị cáo buộc đưa ra các tuyên bố giả trước tòa.
- Genesis Global Capital đồng ý nộp phạt 21 triệu USD cho SEC để dàn xếp (liên quan đến chương trình cho vay Gemini Earn đã ngừng hoạt động), nếu công ty có thể hoàn trả đầy đủ cho khách hàng trong quá trình phá sản. Tuy nhiên, thỏa thuận dàn xếp này cần được tòa phá sản phê duyệt.
- Tổ chức Quản lý Ngành Tài chính (FINRA) công bố bản cập nhật về đợt kiểm tra mục tiêu khởi động từ tháng 11 năm 2022, nhằm rà soát thực tiễn giao tiếp giữa các công ty thành viên với khách hàng bán lẻ về tài sản mã hóa. FINRA phát hiện dấu hiệu vi phạm nghiêm trọng tiềm tàng trong khoảng 70% các giao tiếp được kiểm tra.
Quốc tế
Liên minh Châu Âu
- Hội đồng châu Âu và Nghị viện châu Âu đã đạt được thỏa thuận tạm thời về một chương trình chống rửa tiền mới, theo đó các nhà cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa phải thực hiện các biện pháp thẩm định khách hàng khi thực hiện các giao dịch từ 1.000 euro trở lên, đồng thời tăng cường các biện pháp giảm thiểu rủi ro liên quan đến giao dịch ví tự lưu trữ.
- Cơ quan Giám sát Ngân hàng châu Âu đã mở rộng hướng dẫn về các yếu tố rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố để bao gồm các nhà cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa.
Đức
- Cảnh sát Đức thông báo đã thu giữ 50.000 Bitcoin, trị giá 2,17 tỷ USD, trong chiến dịch tịch thu tiền mã hóa lớn nhất từ trước đến nay.
Luxembourg
- Nhà cung cấp thanh khoản mã hóa B2C2 thông báo đã nhận được sự chấp thuận quản lý để hoạt động tại Luxembourg.
Hàn Quốc
- Các cơ quan chức năng Hàn Quốc đã bắt giữ ba giám đốc điều hành của nền tảng lợi nhuận tiền mã hóa Haru Invest, bị tình nghi đánh cắp khoảng 828 triệu USD tiền mã hóa.
Thái Lan
- Ủy ban Chứng khoán Thái Lan ra lệnh cho sàn giao dịch tiền mã hóa Zipmex tạm dừng dịch vụ giao dịch và môi giới tài sản kỹ thuật số trong 15 ngày, để có thời gian «khắc phục các thiếu sót về tài chính và vận hành». Ủy ban cũng đã truy tố cựu CEO của Zipmex Thái Lan.
Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất
- Chi nhánh tại Dubai của OKX thông báo đã nhận được giấy phép Nhà cung cấp Dịch vụ Tài sản Ảo (VASP) từ Cơ quan Quản lý Tài sản Ảo Dubai.
Vương quốc Anh
- Ngân hàng Trung ương Anh (Bank of England) và Bộ Tài chính Anh (HM Treasury) đã công bố phản hồi đối với tài liệu tham vấn về Bảng Anh kỹ thuật số. Ngân hàng Trung ương Anh và Bộ Tài chính Anh chưa đưa ra quyết định phát hành Bảng Anh kỹ thuật số, nhưng khẳng định tiếp tục nghiên cứu và thiết kế, đồng thời đảm bảo quyền riêng tư là «đặc điểm thiết kế cốt lõi».
Liên Hợp Quốc
- Một báo cáo của Liên Hợp Quốc thảo luận về việc sử dụng tiền mã hóa tại các sòng bạc, rửa tiền, ngân hàng ngầm và tội phạm có tổ chức xuyên quốc gia ở khu vực Đông Á và Đông Nam Á.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
Thêm vào mục ưa thích
Chia sẻ lên mạng xã hội
a16z
