해외로 나간 웹3 실체 이용자들, 정말 안전할까? 중국의 국경을 넘는 형사 관할권과 집행을 중심으로 살펴보기
글: 샤오샤 팀
기술이 점차 발전하고 성숙함에 따라 이더리움 등 공개 블록체인을 대표로 하는 블록체인 네트워크는 데이터의 피어 투 피어 전송, 제로 비용 접근, 정보의 공개·투명성 및 위변조 불가능이라는 글로벌 공공 인프라로서 기능하며 차세대 가치 인터넷으로서 거대한 잠재력을 보여주고 있다. 그러나 탈중앙화라는 핵심 기술적 특성으로 인해 전체 네트워크 환경은 효과적인 감독이 부족한 상황이며 사기, 도난, 자금세탁 등 다양한 범죄가 빈번하게 발생하고 있으며, 그 경향은 점점 국제화되고 은폐화되는 양상을 띠고 있다. 현재까지 전통적 범죄를 대상으로 구축된 기존의 초국경 형사관할 및 집행 제도는 신종 범죄에 대해 더 이상 효과적으로 규제하기 어려운 실정이다.
샤오파 팀이 관찰하기에 이러한 현실은 각국이 기존의 초국경 형사관할 및 법집행 제도를 대폭 개혁하도록 압박하고 있다. 오늘 우리는 중국 관련 법률 규정을 출발점으로 삼아 Web3从业者들이 신체적으로 해외로 나가는 것이 과연 신뢰할 만한지에 대해 살펴보려 한다.
초국경 형사관할과 법집행이란 무엇인가?
초국경 형사관할과 법집행을 논의하기 전에, 샤오파 팀은 독자들에게 반드시 이해시켜야 할 기초 개념 하나를 설명해야 한다. 바로 '주권(Sovereignty)'이다. 국제법 체계 전체에서 주권은 가장 핵심적인 개념이며, 현대 국제법 체계 자체가 국가 주권을 인정하고 존중하며 보호하는 것을 기반으로 구축되었다고 볼 수 있다. 주권의 권리 주체는 '국가'이며, 주권을 가진다는 것은 해당 국가가 자국 영토 내에서 최고이자 종결적인 권한을 행사할 수 있음을 의미한다. 그러나 이 권리는 '평등 원칙'에 의해 제약되기도 하며, 이는 당신이 강대국이든 소국이든, 부강한 나라이든 약소국이든 간에 주권은 동등하게 존중받아야 한다는 것이다. 이는 각국에게 '타국의 주권을 간섭하지 말 것'이라는 국제법상 의무를 부여한다.
따라서 위와 같은 주권 해석을 바탕으로 관할권의 행사 범위를 한 국가가 '내부에서 권리 행사'를 하는 경우와 '외부에서 권리 행사'를 하는 경우로 나눌 수 있다. 내부에서 권리 행사는 국가 주권의 직접적인 표현이므로 잘 정비된 국가에서는 문제가 되지 않는다. 그러나 외부에서의 권리 행사의 경우는 다르다. 만약 어떤 국가가 제한 없이 해외에서 장거리 관할권(long-arm jurisdiction)을 행사한다면, 이는 필연적으로 다른 국가의 주권을 침해하게 된다. 따라서 초국경 형사관할 및 법집행은 일종의 외부에서 행사되는 '집행관할권(enforcement jurisdiction)'이므로 엄격한 제약을 받게 된다.
지난 수십 년(특히 최근 몇 년간)의 역사 속에서, 특정 서방 강대국을 중심으로 한 선진국들은 경제적 우위를 바탕으로 자신들의 관할권을 무제한 확장하며, 해외 기업 및 개인에 대해 형사관할과 법집행을 시행하는 방식으로 초국경 형사관할 및 법집행을 남용해왔다.
중국은 어떻게 초국경 형사관할과 법집행을 수행하는가?
실무적으로 말하면, 중국 사법기관이 초국경 형사관할 및 법집행을 수행하려면 우선 관련 용의자 및 그들의 범죄행위에 대해 중국이 관할권을 가지고 있는지를 명확히 해야 한다. 그 다음에는 유효한 국제 조약이나 양자·다자 간 형사사법협력 조약, 사법상 호혜 관행 등을 근거로 형사사법협조 절차를 통해 외국에 사법협조를 요청해야 한다.
1. 관할권의 확정
일반적으로 중국이 초국경 형사관할을 수행하는 근거는 세 가지다. 즉 중국 국민에 대한 속인관할, 외국인에 대한 보호관할, 그리고 국제조약 또는 기타 국제법상 의무에 근거한 보편관할이다.
만약 중국 국민이 외국에서 범죄를 저지른 경우, 일반적으로 속인관할 원칙에 따라 관할권을 취득한다. 중국 형법 제7조에 따르면, "중화인민공화국 국민이 중화인민공화국 영역 밖에서 본법이 규정하는 죄를 범한 경우에는 본법을 적용한다. 다만 본법에서 규정한 최고형이 3년 이하의 징역에 해당하는 경우에는 처벌하지 않을 수 있다. 중화인민공화국 국가공무원 및 군인이 중화인민공화국 영역 밖에서 본법이 규정하는 죄를 범한 경우에는 본법을 적용한다."
외국인이 외국에서 중화인민공화국 또는 중국 국민에게 해를 끼치는 범죄를 저지른 경우, 형법 제8조에 따라 "외국인이 중화인민공화국 영역 밖에서 중화인민공화국 국가 또는 국민에게 죄를 범하여 본법에서 규정한 최저형이 3년 이상의 징역에 해당하는 경우에는 본법을 적용할 수 있다. 다만 그 범죄 행위가 범죄 발생지 법률상 처벌되지 않는 경우에는 그러하지 아니하다."
보편관할은 적용 범위가 매우 좁기 때문에 샤오파 팀은 이번에는 생략하겠다.
관할권을 법적으로 획득한 후에도, 중국 사법기관은 외국에 사법협조를 요청하기 전에 해당 용의자의 범죄행위가 중국 법률에 따라 관할 가능한지를 검토해야 한다. 구체적으로는 '이중범죄 원칙(double criminality principle)'을 검토 기준으로 삼아야 한다. 습관 국제법의 중요한 구성 요소인 이 원칙은 국제 형사사법협조의 기본 원칙으로, 용의자가 저지른 범죄행위가 사법협조 요청국과 피요청국 양측의 국내법상 모두 범죄로 평가되어야 하며 형사처벌이 필요할 때에만 피요청국이 요청국에 사법협조를 제공하는 것이 정당성을 갖는다.
'이중범죄 원칙'은 현재 초국경 형사관할 및 법집행의 '증거수사', '법률문서 송달', '강제조치 시행', '인도'(extradition), '형사소송 사건 이송' 등의 중요 절차에서 광범위하게 적용되고 있다. 예를 들어 유명한 화웨이 실질 지배인 딸 멍 모씨의 인도 사건에서, 캐나다 브리티시컬럼비아주 고등법원은 판결을 통해 멍 모씨의 행위가 캐나다와 미국 양국 모두에서 '이중범죄' 기준을 충족한다고 확인했으며, 따라서 사건 심리를 계속 진행하는 것이 합법이라고 판단했다.
2. 형사사법협조 요청의 제기 및 사건 진행
일반적으로 형사사법협조는 초국경 형사관할 및 법집행의 기반이다. 이미 2007년 유엔 마약범죄사무소(UNODC)는 각국의 국내법 제정을 위한 입법 프레임워크와 모범 사례를 제공하기 위해 『형사사건 사법협조 모범법』(Model Law on Mutual Assistance in Criminal Matters)을 발표했다. 중국 『중화인민공화국 국제형사사법협조법』 역시 이 법을 중요한 참고 자료로 삼아 제정되었다.
중국 『국제형사사법협조법』 제2조에 따르면, '형사사법협조'란 "중화인민공화국과 외국이 형사사건의 조사, 수사, 기소, 재판 및 집행 등 활동에서 서로 협조하는 것으로, 문서 송달, 증거조사, 증인 출석 또는 협조 조사, 사건 관련 물품의 압류·가압류·동결, 불법이득 및 기타 사건 관련 재산의 몰수 및 반환, 형사처벌자 이송 및 기타 협조를 포함한다"고 명시하고 있다. 이로써 중국의 모든 초국경 형사관할 및 법집행 행위는 사법협조 절차를 통해 해결되어야 함을 알 수 있다.
실제로 형사사법협조 요청을 제기하는 주체는 중국과 피요청국 사이에 형사사법협조 조약이 존재하는지 여부에 따라 달라진다. 조약이 체결된 경우에는 일반적으로 사법부, 국가감찰위원회, 최고인민법원, 최고인민검찰원, 공안부, 국가안전부 등 대외 연락기관이 각자의 직권 범위 내에서 요청을 제기한다. 조약이 없는 경우에는 외교 경로를 통해 협의한다.
참고로, 특정 서방 강대국과 중국은 이미 2000년에 『중화인민공화국 정부와 미합중국 정부 간의 형사사법협조에 관한 협정』(약칭 『중미 형사사법협조 협정』)을 체결하였으며, 실제로 여러 차례 협력을 진행한 바 있다.
최근의 초국경 암호자산 사기 사건을 통해 본 중국의 초국경 형사관할 및 법집행 실무
상하이 정안구 인민검찰원이 발표한 암호자산 관련 초국경 사기 사건에 따르면, 2022년 12월 초, 대규모 해외 사기 조직이 피해자를 주식 투자 그룹에 초대한 후, '전문 튜터'를 사칭하며 주식 시장 상황을 소개하고 주식 및 암호화폐 투자로 부를 축적할 수 있다고 속여 사기 범죄를 저질렀다.
상하이시 정안 공안분국은 관련 단서를 접수한 후 즉각 수사에 착수했으며, 자금 추적과 용의자의 행동 경로 조사를 통해 이 사건이 초국경 전기통신 네트워크 사기 조직일 가능성이 크다고 판단했다. 추가 수사를 통해 이 초국경 범죄 조직이 '모 회사'를 명목으로 하여 '모 인터내셔널', '모 시티' 등 다수의 관련 '도박' 웹사이트 또는 투자 플랫폼을 운영하며, '전문가 지도', '손실 없음 보장' 등의 문구를 내세워 피해자들을 유인해 투자금을 뜯어냈다는 사실을 밝혀냈다.
이 사건의 실제 수사 상황을 보면, 수사기관은 공안국 등 형사사법협조 요청 권한을 가진 기관을 통해 외국에 협조를 요청하지 않았으며, 중국 내부에서 밀접한 포위망을 구축한 결과, 2023년 2월부터 4월 사이 전국 각지에서 중국으로 돌아온 59명의 용의자를 차례로 검거하였다.
이 사건을 통해 알 수 있듯이, 중국은 이미 다수 국가와 형사사법협조 조약을 체결했지만 실무에서 그 활용도는 낮은 편이다. 이는 형사사법협조의 효율이 낮고 절차가 번거롭거나 관련 수사 인력들이 규정에 익숙하지 않기 때문일 수 있다.
마무리하며
명확히 해둘 점은, 샤오파 팀은 Web3从业者들이 '본래부터 범죄를 저지르는 사람'이라고 생각하지도 않고, 암호자산 관련 사업이 중국 법 체계 하에서 반드시 범죄가 된다고 보지도 않는다. 실제로는 『가상화폐 채굴 활동 정비에 관한 통지』 등 여러 규범성 문서가 블록체인 기술 기반의 암호자산에 대해 상대적으로 부정적인 입장을 취하고 있으며, 또 현재 중국의 사법 환경에서 자주 발생하는 '이익 추구형 법집행(tendency-driven law enforcement)'으로 인해 사회 전반에서 Web3从业者들에 대한 오해가 형성된 것이다. 그러나 만약 중국 국민이 처음부터 암호자산을 명분으로 삼아 해외에서 중국 국민을 상대로 범죄를 저지른다면, 비록 신체적으로 국외로 나갔다 하더라도 중국 형법의 처벌을 피하기는 어렵다.
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