Actions de l'SEC en matière de cryptomonnaies : un aperçu des 20 principales accusations intentées par la SEC
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Actions de l'SEC en matière de cryptomonnaies : un aperçu des 20 principales accusations intentées par la SEC
En 2023, la SEC a mené 46 actions de mise en œuvre contre les cryptomonnaies, soit une augmentation de 53 % par rapport à 2022.
Dédié à des analyses Web3 approfondiesRédaction : CCN, Giuseppe Ciccomascolo
Traduction : Felix, PANews
Points clés :
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La SEC renforce son action contre les acteurs du marché des cryptomonnaies, avec un record de 46 mesures prises en 2023
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Les fraudes et les émissions non enregistrées de titres sont les accusations les plus fréquentes, en particulier concernant les ICO
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La communauté crypto attend avec impatience l'issue du procès opposant la SEC à Ripple
L'application des règles reste une priorité absolue pour la SEC américaine, qui, sous la direction de son président Gary Gensler, intensifie ses actions contre les entreprises et individus du secteur crypto. Le nombre d'interventions liées aux cryptomonnaies menées par le régulateur a augmenté de 53 % en 2023 par rapport à 2022.
Cependant, l'attention de la communauté crypto reste centrée sur le litige persistant entre la SEC et Ripple, notamment après les récents développements et les deux importantes victoires obtenues par Ripple devant les tribunaux.
Actions de la SEC contre les participants au secteur crypto
En 2023, la SEC a lancé 46 actions contre des acteurs du marché des cryptomonnaies, soit une augmentation de 53 % par rapport à 2022. À la fin de l'année 2023, les amendes imposées aux acteurs des marchés crypto s'élevaient à environ 2,89 milliards de dollars, dont 281 millions provenant de transactions conclues cette année-là.
Nombre d’actions de la SEC américaine relatives aux cryptomonnaies, suspensions de transactions, dépôts en retard et ordres d’arrêt, de 2013 à 2023 – Source : SEC
Les accusations les plus fréquentes portent sur la fraude et l’émission non enregistrée de titres. Parmi les 46 actions menées en 2023, 57 % concernent des cas de fraude, 61 % des émissions non enregistrées de titres, et 37 % combinent ces deux infractions. En outre, 37 % des actions concernent des offres initiales de jetons (ICO). Notons également que la SEC a mené deux actions liées aux NFT en 2023.
En 2023, la proportion d’actions dirigées uniquement contre des personnes physiques — et non contre des sociétés — est passée de 50 % en 2022 à 39 %. Par ailleurs, dans les procédures administratives, 52 % des mis en cause ont reconnu avoir coopéré ou pris des mesures correctives, dépassant ainsi la moyenne de 44 % observée entre 2013 et 2022. Dans deux cas, les efforts de remise en ordre et la coopération avec les agents de la SEC n’ont pas entraîné d’amende.
Actions de la SEC contre les actifs numériques et les plateformes
Kraken
Date de poursuite : 20 novembre 2023
Description : Kraken est accusé d’avoir exploité sa plateforme de cryptomonnaies comme une bourse, un courtier, un négociant et un système de compensation non enregistrés. Kraken a accepté de cesser d’offrir ou de vendre des titres via son service de mise en gage d’actifs numériques ou des programmes de staking, et de payer une amende civile de 30 millions de dollars.
Statut : Clôturé
Celsius Network
Date de poursuite : 13 juillet 2023
Description : Celsius et son ancien PDG Alex Mashinsky sont accusés de violations des dispositions fédérales relatives à l’enregistrement et à la lutte contre la fraude, notamment pour ne pas avoir enregistré l’émission et la vente du produit de prêt cryptographique « Earn Interest Program ». Celsius collabore avec la SEC et a accepté les mesures correctives demandées dans l’action en justice.
Statut : En cours
Coinbase
Date de poursuite : 6 juin 2023
Description : La plateforme est accusée d’exploiter son marché d’actifs numériques comme une bourse nationale de valeurs mobilières, un courtier et un système de compensation non enregistrés, et de ne pas avoir enregistré l’émission et la vente de son programme de « staking as a service ».
Statut : En cours
Binance et CZ
Date de poursuite : 5 juin 2023
Description : La SEC a intenté une action devant un tribunal fédéral à Washington DC, portant 13 chefs d’accusation contre Binance et CZ. Elle accuse Binance d’avoir artificiellement gonflé ses volumes de transactions, transféré des fonds clients, empêché les accès américains à sa plateforme et trompé les investisseurs sur sa surveillance des marchés. La SEC affirme aussi que CZ contrôlait secrètement les actifs clients, mélangeait et détournait les fonds des investisseurs. Binance a accepté la confiscation de 2,5 milliards de dollars et le paiement d’une amende pénale de 1,8 milliard, soit un total de 4,3 milliards. CZ a été condamné à quatre mois de prison.
Statut : Clôturé
Justin Sun et ses trois sociétés entièrement détenues
Date de poursuite : 22 mars 2023
Description : La SEC accuse Justin Sun et ses sociétés d’avoir offert et vendu sans enregistrement des titres cryptographiques Tronix (TRX) et BitTorrent (BTT), impliquant également certaines personnalités. Seuls DeAndre Cortez Way et Austin Mahone ont payé une amende pour régler l’affaire.
Statut : En cours
Terraform Labs et Do Kwon
Date de poursuite : 16 février 2023
Description : Ils sont accusés d’avoir orchestré une fraude de plusieurs milliards de dollars impliquant une monnaie stable algorithmique et d’autres titres cryptographiques.
Statut : En cours
Avraham Eisenberg
Date de poursuite : 19 janvier 2023
Description : Avraham Eisenberg est accusé d’avoir attaqué la plateforme Mango Markets en manipulant le jeton MNGO. Il est actuellement détenu en attendant son procès.
Statut : En cours
Nexo
Date de poursuite : 19 janvier 2023
Description : Nexo est accusé de ne pas avoir enregistré l’émission et la vente de son produit de prêt cryptographique « Earn Interest Product » (EIP). Pour résoudre les accusations de la SEC, Nexo a accepté de payer une amende de 22,5 millions de dollars.
Statut : Clôturé
Caroline Ellison et Zixiao (Gary) Wang
Date de poursuite : 21 décembre 2022
Description : L’ex-PDG d’Alameda, Caroline Ellison, et l’ex-responsable technique de FTX Trading, Zixiao Gary Wang, sont accusés d’avoir participé pendant plusieurs années à un vaste plan de fraude visant les investisseurs de FTX.
Statut : En cours
Thor Technologies, Inc. et David Chin
Date de poursuite : 21 décembre 2022
Description : La SEC accuse Thor Technologies et son fondateur David Chin d’avoir offert et vendu sans enregistrement des actifs numériques désignés comme « Thor Tokens ». Le tribunal a ordonné à Thor Technologies de restituer 744 555 dollars et de verser 158 638,06 dollars d’intérêts de retard, ainsi qu’une amende de 150 000 dollars chacun pour la société et David Chin.
Statut : Clôturé
SBF
Date de poursuite : 13 décembre 2022
Description : Le régulateur accuse Samuel Bankman-Fried (SBF) d’avoir organisé un plan destiné à escroquer les actionnaires de FTX Trading Ltd. (FTX). L'affaire s'est conclue par une peine de 25 ans de prison infligée à SBF.
Statut : Clôturé
Kim Kardashian
Date de poursuite : 3 octobre 2022
Description : La célébrité est accusée de promouvoir sur les réseaux sociaux des titres cryptographiques fournis et vendus par EthereumMax, sans divulguer la rémunération qu’elle a reçue pour cette promotion. Kim Kardashian a accepté un accord de transaction, en versant une amende de 1,26 million de dollars.
Statut : Clôturé
Bloom Protocol
Date de poursuite : 13 décembre 2022
Description : Le régulateur accuse la société d’avoir mené une offre initiale de jetons (ICO) non enregistrée d’un titre cryptographique. Bloom a accepté de payer une amende de 300 000 dollars.
Statut : Clôturé
Block Bits
Date de poursuite : 28 avril 2022
Description : La SEC accuse Block Bits d’avoir levé près d’un million de dollars auprès de plus de 20 investisseurs, sur la base de fausses déclarations concernant un robot automatique de trading d’actifs numériques qui n’a jamais fonctionné. L’entreprise a payé une amende.
Statut : Clôturé
BlockFi
Date de poursuite : 14 février 2022
Description : BlockFi est accusé de ne pas avoir enregistré l’émission et la vente de ses produits de prêt cryptographiques. BlockFi a accepté de cesser d’offrir ou de vendre ces produits aux États-Unis.
Statut : Clôturé
Poloniex
Date de poursuite : 9 août 2021
Description : Poloniex a accepté de payer plus de 10 millions de dollars pour régler les accusations d’exploitation d’une bourse en ligne non enregistrée d’actifs numériques.
Statut : Clôturé
Gregory Keough, Derek Acree et leur société Blockchain Credit Partners
Date de poursuite : 6 août 2021
Description : Entre février 2020 et février 2021, ils ont émis et vendu des titres de manière non enregistrée sur le marché DeFi. Les défendeurs ont accepté une injonction, incluant la restitution de 12 849 354 dollars de profits illégaux (répartis entre Keough et Acree) et une amende de 125 000 dollars chacun.
Statut : Clôturé
Loci Inc. et son PDG John Wise
Date de poursuite : 22 juin 2021
Description : Entre août 2017 et janvier 2018, Loci et Wise ont levé 7,6 millions de dollars auprès d’investisseurs en proposant et vendant un jeton numérique appelé « LOCIcoin ». Ils ont payé une amende civile de 7,6 millions de dollars.
Statut : Clôturé
Tierion
Date de poursuite : 23 décembre 2020
Description : Selon la SEC, Tierion a levé environ 25 millions de dollars en 2017 en vendant des « Tierion Network Tokens » (TNT). Tierion a payé une amende de 250 000 dollars.
Statut : Clôturé
Virgil Capital
Date de poursuite : 22 décembre 2020
Description : La SEC a fait geler les actifs de Stefan Qin pour fraude présumée relative à des titres. Ce dernier est accusé d’avoir trompé, depuis 2018, les investisseurs du Virgil Sigma Fund LP, en déformant la stratégie du fonds et en utilisant les revenus pour des investissements personnels et risqués non divulgués.
Statut : En cours
Ripple
Le différend juridique entre Ripple et la SEC remonte à décembre 2020. La SEC accuse Ripple d’avoir vendu XRP comme un titre non enregistré, permettant ainsi de lever plus de 1,3 milliard de dollars. Après des années de litige, l’affaire est entrée en phase de procès en avril 2024.
Les trois victoires partielles obtenues par Ripple devant les tribunaux l’an dernier ont suscité de l’optimisme au sein de l’entreprise. Ces résultats ont également entraîné une hausse du prix de XRP. Si Ripple gagne le procès, la valeur de cet actif pourrait être positivement impactée.
Récemment, après une période relativement calme, le conflit autour du droit d’accès aux données a repris. Ripple a récemment déposé une requête pour maintenir confidentiels certains documents financiers et données de ventes liés aux accusations de la SEC. La SEC s’oppose à cette demande, affirmant que ces informations sont essentielles à l’affaire.
Cependant, Ripple soutient que les données historiques sont désormais sans pertinence, étant donné l’évolution des modalités de vente de XRP. La communauté XRP attend maintenant avec impatience la décision du juge Torres sur plusieurs requêtes, y compris celle concernant le jugement final de la phase de redressement. Bien que l’affaire dure depuis près de quatre ans, elle est loin d’être terminée.
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