Từ việc Liquitrade hoạt động bất hợp pháp nhìn lại chính sách quản lý tài sản mã hóa của Canada và các thách thức tuân thủ thị trường
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Từ việc Liquitrade hoạt động bất hợp pháp nhìn lại chính sách quản lý tài sản mã hóa của Canada và các thách thức tuân thủ thị trường
Tính đến tháng 3 năm 2024, Canada đã cấm bốn sàn giao dịch tiền mã hóa và có 15 nền tảng giao dịch tiền mã hóa được phép hoạt động tại khu vực này.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Aiying
Gần đây, Ủy ban Chứng khoán British Columbia (BCSC) đã điều tra nền tảng Latoken do Liquitrade Ltd vận hành và phát hiện ra rằng công ty này đã hoạt động bất hợp pháp tại tỉnh BC mà chưa đăng ký, người dùng thực tế không giao dịch tài sản tiền mã hóa thật sự, mà là giao dịch các quyền hợp đồng đối với những tài sản đó. Sự việc này không chỉ phơi bày hành vi vi phạm trong thị trường mà còn làm nổi bật tầm quan trọng của việc quản lý tài sản tiền mã hóa.
1. Tổng quan sự việc
Liquitrade Ltd cung cấp dịch vụ giao dịch tài sản tiền mã hóa cho người dùng thông qua nền tảng Latoken, tuy nhiên cuộc điều tra của BCSC phát hiện ra rằng người dùng thực tế không mua bán tài sản tiền mã hóa, mà là giao dịch các quyền hợp đồng đối với những tài sản này. Những quyền hợp đồng này được xác định là sản phẩm phái sinh, trong khi Liquitrade lại chưa đăng ký với BCSC, dẫn đến hành vi vận hành của họ bị kết luận là trái pháp luật. BCSC cho biết, trong suốt quá trình điều tra, Liquitrade không tham gia theo yêu cầu, và trong tương lai có thể phải đối mặt với các biện pháp chế tài bao gồm phạt tiền và lệnh cấm tiếp cận thị trường.
Tính đến tháng 3 năm 2024, Canada đã cấm bốn sàn giao dịch tiền mã hóa, bao gồm Catalyx, KuCoin, Poloniex và xt.com. Mặt khác, 15 nền tảng giao dịch tiền mã hóa đã được phép hoạt động tại khu vực này, bao gồm Bitbuy, Coinbase và Fidelity.
Các biện pháp chế tài sắp áp dụng đối với LiquiTrade có thể dao động từ phạt tiền đến cấm cung cấp dịch vụ.
Nguồn: bcsc.bc.ca
Thời gian biểu nộp hồ sơ chế tài LiquiTrade. Theo các tài liệu tòa án, các biện pháp chế tài đối với LiquiTrade sẽ hoàn tất trước ngày 14 tháng 8. Trong khi Canada đang tăng cường trấn áp các sàn giao dịch tiền mã hóa chưa đăng ký, Aiying nhận thấy các nền tảng được cấp phép vẫn tiếp tục phát triển mạnh mẽ.
2. Khung quản lý tài sản tiền mã hóa tại Canada
Aiying xin tóm tắt chính sách quản lý tiền mã hóa tại Canada – quản lý tài sản tiền mã hóa tại Canada chủ yếu do Cơ quan Quản lý Chứng khoán Canada (CSA) và Trung tâm Phân tích Giao dịch Tài chính và Báo cáo Canada (FINTRAC) phụ trách.
1. Các cơ quan quản lý chính:
CSA (Canadian Securities Administrators):
-
Trách nhiệm: CSA chịu trách nhiệm về việc đăng ký và giám sát tất cả các doanh nghiệp cung cấp dịch vụ giao dịch, lưu ký, tư vấn hoặc quản lý tài sản tiền mã hóa, đảm bảo họ tuân thủ Luật Chứng khoán Canada. CSA đã ban hành nhiều văn bản chính sách và hướng dẫn để giúp doanh nghiệp hiểu và tuân thủ các quy định liên quan. Ví dụ, Khung quản lý do CSA công bố năm 2021 nêu rõ các nền tảng giao dịch tài sản tiền mã hóa phải đăng ký với CSA trước khi đi vào hoạt động.
-
Hệ thống giấy phép: CSA không trực tiếp cấp giấy phép, mà yêu cầu các nền tảng giao dịch tài sản tiền mã hóa phải đăng ký và tuân thủ các quy định liên quan. Các doanh nghiệp chưa đăng ký sẽ đối mặt với các hình phạt nghiêm khắc, bao gồm phạt tiền lớn và lệnh cấm tiếp cận thị trường.
FINTRAC (Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada):
-
Trách nhiệm: FINTRAC chịu trách nhiệm chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố (AML/CFT), yêu cầu các doanh nghiệp thực hiện các quy trình xác minh danh tính khách hàng (KYC) nghiêm ngặt và báo cáo thường xuyên các giao dịch đáng ngờ.
-
Quy định AML/CFT: Năm 2019, FINTRAC đã cập nhật các quy định liên quan đến Luật Chống Rửa Tiền và Tài trợ Khủng bố, tăng cường hơn nữa việc giám sát các nền tảng giao dịch tài sản tiền mã hóa, yêu cầu họ phải đăng ký với FINTRAC và nộp báo cáo chống rửa tiền định kỳ.
2. Các quy định và yêu cầu then chốt
Yêu cầu đăng ký và cấp phép:
-
Tất cả các nhà cung cấp dịch vụ tài sản tiền mã hóa đều phải đăng ký và tuân thủ Luật Chứng khoán Canada. Đạo luật này quy định rằng các doanh nghiệp cung cấp dịch vụ tài chính mà chưa đăng ký sẽ đối mặt với các hình phạt nghiêm khắc, bao gồm phạt tiền lớn và lệnh cấm tiếp cận thị trường.
Chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố (AML/CFT):
-
FINTRAC yêu cầu các doanh nghiệp thực hiện KYC và báo cáo các giao dịch đáng ngờ.
-
Luật Chống Rửa Tiền và Tài trợ Khủng bố được cập nhật năm 2019 quy định rằng các nền tảng giao dịch tài sản tiền mã hóa phải đăng ký với FINTRAC và nộp báo cáo chống rửa tiền định kỳ.
Bảo vệ nhà đầu tư:
-
CSA bảo vệ nhà đầu tư thông qua giáo dục và cảnh báo rủi ro, thường xuyên công bố danh sách các nền tảng có rủi ro cao.
-
Trang web chính thức của CSA liệt kê tất cả các nền tảng giao dịch tài sản tiền mã hóa chưa đăng ký nhằm cảnh báo nhà đầu tư thận trọng khi đầu tư.
3. Tuân thủ và xử phạt
Yêu cầu tuân thủ:
-
Doanh nghiệp phải đăng ký với CSA và FINTRAC trước khi cung cấp dịch vụ tài sản tiền mã hóa, đồng thời tuân thủ các quy định AML/CFT liên quan.
-
Doanh nghiệp phải xây dựng hệ thống tuân thủ vững chắc, bao gồm đào tạo nhân viên định kỳ, thực hiện quy trình KYC nghiêm ngặt và duy trì liên lạc với các cơ quan quản lý.
Xử phạt vi phạm:
-
Đối với các doanh nghiệp chưa đăng ký, CSA và FINTRAC có thể áp dụng các biện pháp xử phạt nghiêm khắc, bao gồm phạt tiền, lệnh cấm tiếp cận thị trường và truy cứu trách nhiệm hình sự.
-
Ví dụ, Liquitrade Ltd vì vận hành nền tảng Latoken mà chưa đăng ký nên đã bị BCSC xử lý và có thể phải đối mặt với các biện pháp chế tài như phạt tiền lớn và lệnh cấm tiếp cận thị trường.
Aiying tổng kết Canada đã xây dựng một khung quản lý tài sản tiền mã hóa tương đối toàn diện, chủ yếu dựa trên Luật Chứng khoán Canada và Luật Chống Rửa Tiền và Tài trợ Khủng bố, với CSA và FINTRAC phụ trách giám sát. Mặc dù các chính sách hiện hành đã đạt được hiệu quả đáng kể trong việc bảo vệ nhà đầu tư và duy trì tính minh bạch của thị trường, nhưng vẫn cần tiếp tục cập nhật và hoàn thiện để ứng phó với các rủi ro mới nổi và biến động thị trường.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
Aiying Compliance
