Vụ án Tornado Cash và ý nghĩa đối với việc giám sát DeFi
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
Vụ án Tornado Cash và ý nghĩa đối với việc giám sát DeFi
Một trong những người sáng lập Tornado Cash, Alexey Pertsev, đã bị tuyên án 64 tháng tù.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Lüdong
Một thẩm phán Hà Lan tại Tòa án 's-Hertogenbosch đã kết luận rằng Alexey Pertsev, một trong những người sáng lập và nhà phát triển cốt lõi của Tornado Cash, phạm tội rửa tiền. Tòa án tuyên án Pertsev 64 tháng tù giam. Trong năm qua, các vấn đề về quản lý DeFi liên quan đến Tornado Cash luôn thu hút sự chú ý lớn từ ngành công nghiệp. Năm nay, dù đội ngũ liên tục nhấn mạnh xu hướng tuân thủ quy định, Uniswap - "ông lớn" trong lĩnh vực DeFi - vẫn bị Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) khởi kiện. Vậy phán quyết có tội đối với đồng sáng lập Tornado Cash hôm nay sẽ ảnh hưởng thế nào đến các nhóm khởi nghiệp DeFi trong tương lai? Làm sao để DeFi tồn tại hài hòa với cơ quan quản lý trong tương lai?
Liệu việc tách biệt giữa nhóm phát triển và giao thức vẫn không thể thoát khỏi quản lý DeFi?
Phiên tòa xét xử vụ án Tornado Cash tiếp tục là hồi chuông cảnh tỉnh đối với các tổ chức cung cấp dịch vụ tiền mã hóa khác.
Vào tháng 4 năm 2023, Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã công bố báo cáo đánh giá về các hoạt động tài chính bất hợp pháp trong lĩnh vực DeFi, trong đó nêu bật các rủi ro tiềm ẩn của các dịch vụ DeFi và phân tích sâu cách các đối tượng vi phạm lợi dụng các dịch vụ này để thực hiện hành vi phạm tội. Ba tháng sau, bốn thượng nghị sĩ Mỹ đã đưa ra Đạo luật tăng cường an ninh quốc gia và thực thi tài sản mã hóa (Cryptocurrency National Security Enhancement and Enforcement Act), nhằm tăng cường giám sát KYC, AML và lĩnh vực DeFi.
Đạo luật trên đề xuất một khung quản lý mới cho DeFi, yêu cầu việc quản lý DeFi phải giống như quản lý các tổ chức tiền mã hóa khác, tức là bất kỳ "cá nhân" nào có khả năng kiểm soát dự án đều phải chịu trách nhiệm về dự án đó. Đạo luật cũng nêu rõ rằng nếu không có cá nhân cụ thể nào kiểm soát dịch vụ DeFi, thì bất kỳ nhà đầu tư nào đầu tư vào dự án hơn 250.000 USD đều phải chịu trách nhiệm về dự án đó.
Phù hợp với chủ đề quản lý hiện nay, trọng tâm của phiên xử Pertsev lần này nằm ở việc liệu các luật nhằm ngăn chặn rửa tiền có thể thích nghi được với các đổi mới tài chính dựa trên blockchain, cùng các giá trị như giao dịch ẩn danh hay không.
Trong một phiên điều trần hồi tháng 3 dành cho Pertsev, công tố viên cho rằng các nhà phát triển giao thức đã không làm đủ để ngăn chặn tội phạm sử dụng Tornado Cash. Phía bào chữa của Pertsev phản bác lại rằng công tố viên cần cân nhắc bản chất mã nguồn mở và tự động của hợp đồng thông minh cốt lõi Tornado Cash. "Việc bắt Pertsev chịu trách nhiệm về người dùng Tornado Cash là sai lầm, vì những người dùng này về thiết kế là ẩn danh và độc lập."
Luật sư bào chữa Keith Cheng của Pertsev cho biết các bên phát triển không thể ngăn người dùng sử dụng mã hợp đồng thông minh mã nguồn mở theo bất kỳ cách nào họ muốn. Những người đóng góp vào giao thức là một tổ chức phi tập trung, không có người chịu trách nhiệm duy nhất như các công ty truyền thống.
Tuy nhiên, công tố viên bác bỏ quan điểm này, cho rằng lợi ích công nghệ không thể vượt qua nghĩa vụ pháp lý trong việc ngăn nền tảng hỗ trợ tội phạm và các thực thể bị trừng phạt (ví dụ như nhóm tin tặc Triều Tiên Lazarus Group) che giấu nguồn gốc tài sản bị đánh cắp. Công tố viên Martine Boerlage nói rằng: "Tornado Cash không chỉ đơn thuần là các hợp đồng thông minh, mà nó vận hành giống như một công ty."
Tuy nhiên, có lẽ do tính gây tranh cãi của vụ án, quá trình xét xử Pertsev tại Hà Lan diễn ra rất thiếu minh bạch. Bên công tố chỉ công bố bản cáo trạng của Pertsev một tuần trước khi ông bị xét xử. Các phiên điều trần trước đó và một loạt buổi nghe lời khai cũng được tiến hành bằng tiếng Hà Lan.
Pertsev vẫn nhận được nhiều sự ủng hộ, bao gồm các bản kiến nghị, gây quỹ pháp lý, và cả tuyên bố vô tội từ các giao thức từng bị tin tặc tấn công. Cộng đồng tiền mã hóa, đặc biệt là cộng đồng nhà phát triển, đã lên tiếng phản đối mạnh mẽ việc bắt giữ Pertsev, bởi họ lo ngại rằng việc truy tố ông có thể tạo ra một tiền lệ nguy hiểm cho việc buộc tội các nhà phát triển phần mềm.
Trước đây, có người phát tờ rơi ủng hộ Alexey Pertsev bên ngoài tòa án Hà Lan
Trước đó, Bộ Tư pháp Mỹ và các cơ quan quản lý khác (DOJ) đã đưa ra cáo buộc hình sự đối với hai người sáng lập Tornado Cash là Roman Storm và Roman Semenov, buộc tội hai người này âm mưu rửa tiền, vi phạm quy định trừng phạt và điều hành dịch vụ chuyển tiền không giấy phép trong thời gian vận hành Tornado Cash, có thể phải đối mặt với ít nhất 20 năm tù giam.
Storm đã bị bắt vào năm ngoái và sẽ ra tòa xét xử vào tháng 9 năm nay, còn Semenov vẫn chưa bị bắt. Kết quả phán quyết đối với Pertsev lần này rất có thể sẽ ảnh hưởng lớn đến kết quả xét xử tương lai của hai người sáng lập Tornado Cash còn lại.
Sau Tornado, vụ Uniswap trở thành tâm điểm
Thực tế, sau vụ Tornado Cash, đã có nhiều chủ sở hữu giao thức tiền mã hóa khác bị truy tố vì các hoạt động phạm pháp xảy ra trên nền tảng của họ. Ví dụ, Uniswap từng bị cáo buộc cho phép các token lừa đảo được phát hành và giao dịch trên giao thức này, tuy nhiên vụ kiện này cuối cùng đã bị tòa án bác bỏ vào năm 2023.
Cuối năm ngoái, a16z đã viết một lá thư bình luận gửi đến Hội nghị về ổn định tài chính (FSB) cho sự kiện "Giám sát quốc tế đối với hoạt động tài sản mã hóa", mở đầu bằng việc nhấn mạnh cần phân biệt rõ ràng giữa DeFi và CeFi, và khung quản lý DeFi phù hợp nên giám sát các ứng dụng Web3 chứ không phải giao thức Web3 (giám sát doanh nghiệp, chứ không phải phần mềm). Cuộc tranh luận về việc giao thức và ứng dụng DeFi nên được đưa vào môi trường quản lý ở mức độ nào vẫn đang tiếp diễn, nhưng dù vậy, phần lớn các chuyên gia pháp lý đều đồng ý rằng bất kỳ giao diện DeFi nào có liên hệ (theo nghĩa rộng) với Mỹ đều phải tuân thủ luật trừng phạt của Mỹ.
Vào ngày 11 tháng 4 năm nay, Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) đã gửi cảnh báo đến Uniswap Labs, cho biết có kế hoạch hành động thực thi pháp luật đối với công ty này. Được biết, cảnh báo được gửi dưới dạng "Thông báo Wells" (Wells Notice), tức là SEC sẽ gửi thông báo này cho một công ty trước khi khởi kiện chính thức, nhằm cung cấp cơ hội cuối cùng để công ty phản bác lại mọi cáo buộc. Hiện tại, chưa rõ tính chất cụ thể của các cáo buộc mà SEC đưa ra đối với Uniswap Labs.
Thị trường phản ứng rất nhạy cảm với tin tức này. Theo dữ liệu thị trường, do ảnh hưởng từ thông tin "bị SEC cảnh báo", giá UNI đã giảm mạnh từ 14 USD xuống còn 9,58 USD, giảm hơn 14% trong 24 giờ. Trong thời gian này, khối lượng giao dịch trên chuỗi của token UNI tăng vọt, thậm chí leo lên vị trí số một trong bảng xếp hạng token Ethereum trên Dexscreener.
Uniswap đã phản hồi kịp thời. Người sáng lập Uniswap, Hayden Adams, xác nhận trên mạng xã hội rằng Uniswap Labs đã nhận được cảnh báo từ SEC và đã phát hành một thư công khai để phản kích. Trong thư, Hayden khẳng định nhóm tin rằng sản phẩm họ cung cấp là hợp pháp, đồng thời cáo buộc SEC không nỗ lực xây dựng các quy tắc rõ ràng và minh bạch, mà thay vào đó chọn tấn công những đơn vị uy tín trong lĩnh vực tiền mã hóa như Uniswap và Coinbase, trong khi lại để các đối tượng xấu như FTX "thoát thân".
Ngoài ra, Hayden特意 nhấn mạnh trong thư rằng Uniswap là một công ty internet đặt trụ sở tại Mỹ, nhằm thể hiện lộ trình phát triển tuân thủ quy định lâu dài của mình. Đồng thời, Hayden cũng cho biết cuộc chiến đấu với SEC này có thể kéo dài nhiều năm và nhóm đã sẵn sàng kháng cáo lên Tòa án Tối cao.
Dù bị trừng phạt, vẫn là công cụ trộn tiền mã hóa lớn nhất
Tornado Cash là một giao thức bảo vệ quyền riêng tư, có thể trộn tiền cho 10 loại tiền mã hóa, trong đó tài sản được trộn nhiều nhất là ETH nguyên bản trên mạng chính Ethereum. Vào thời điểm đỉnh cao vào tháng 7 năm 2021, các hợp đồng pool của Tornado Cash nắm giữ hơn 700 triệu USD ETH.
Một tuần trước khi Pertsev ra tòa, một bản cáo trạng do tòa án công bố cho thấy, trong giai đoạn từ ngày 9 tháng 7 năm 2019 đến ngày 10 tháng 8 năm 2022, "Pertsev cùng một hoặc nhiều người khác tại ít nhất một vài quốc gia như Hà Lan, Nga, Mỹ hoặc Dubai đã hình thành thói quen rửa tiền." Tòa án cho rằng Pertsev ít nhất cũng phải nghi ngờ về nguồn gốc phạm pháp của các giao dịch bất hợp pháp trên nền tảng Tornado Cash.
Bản cáo trạng liệt kê gần 40 giao dịch từ các nền tảng tiền mã hóa khác nhau đã được xử lý qua Tornado Cash, tổng cộng 535.809 ETH, bao gồm KuCoin và Liquid (sàn giao dịch đã bị FTX mua lại trước khi sụp đổ vào năm 2022). Khoản lớn nhất là 175.100 ETH (khoảng 585 triệu USD) đến từ mạng Ronin của Axie Infinity, liên quan đến vụ trộm lớn nhất trong lịch sử tiền mã hóa lúc bấy giờ. Thủ phạm là nhóm tin tặc Triều Tiên nổi tiếng Lazarus.
Vào tháng 8 năm 2022, Tornado Cash và các địa chỉ Ethereum liên quan đã bị Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) thuộc Bộ Tài chính Mỹ đưa vào Danh sách Công dân Đặc biệt (SDN List). Khi đó, Bộ Tài chính Mỹ tuyên bố Tornado Cash là công cụ then chốt của nhóm tin tặc Triều Tiên Lazarus, từng đứng sau vụ tấn công Axie Infinity trị giá 625 triệu USD và nhiều vụ trộm tiền mã hóa lớn khác.
Theo phân tích, đến đầu tháng 5 năm 2022, nhóm Lazarus đã chuyển 37.000 ETH vào Tornado Cash, tương đương khoảng 100 triệu USD. Một số chuyên gia cho biết "tiền bẩn của tin tặc nhà nước nào đó" chiếm tới 20% số dư trong các hợp đồng thông minh của Tornado Cash.
Tornado Cash từng phản hồi các cáo buộc này rằng dù đã cố gắng rất nhiều, họ không thể ngăn nhóm Lazarus đưa tiền bẩn vào hệ thống. Dù sao đi nữa, bản thân Tornado Cash được thiết kế nhằm giúp người dùng làm mờ lịch sử giao dịch trên chuỗi của họ.
Cộng đồng tiền mã hóa cũng cho rằng việc bắt giữ các nhà phát triển chỉ vì viết mã khiến họ trở thành tù nhân chính trị dưới con mắt của chính phủ Mỹ, và biện pháp trừng phạt này không chỉ đơn thuần là một cuộc tấn công vào tiền mã hóa. Tuy nhiên, lệnh trừng phạt không gây tác động nghiêm trọng đến bản thân dự án Tornado Cash; trong tháng tiếp theo đó, vẫn có 77,35 triệu USD tài sản được chuyển qua Tornado Cash trên mạng chính Ethereum.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
BlockBeats
