FTX đón thời khắc thanh lý 2.0, hướng dẫn khiếu nại chi tiết từng bước
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
FTX đón thời khắc thanh lý 2.0, hướng dẫn khiếu nại chi tiết từng bước
Chủ thể thanh lý và cổng khiếu nại của FTX đã được thành lập và mở cửa, việc hoàn trả cho các chủ nợ sẽ sớm bắt đầu.
Chuyên sâu báo cáo Web3Tác giả: Đội ngũ Xiao Sa
Trong bài viết vài ngày trước, đội ngũ Sa đã giới thiệu rõ nguyên nhân và hậu quả việc Sam Bankman-Fried (SBF), người kiểm soát thực tế vụ án FTX, bị tuyên án 25 năm tù (bạn đọc quan tâm có thể tự tra cứu bài viết “Đội ngũ Xiao Sa | Bất ngờ! Tên tội phạm chính trong vụ án FTX bị tuyên án 25 năm, một thời đại khép lại”). Sau khi “tội phạm đầu lĩnh” bị kết án, vụ việc tạm thời đi đến hồi kết. Với phần lớn người bình thường, nhà đầu tư, chủ nợ, việc SBF bị xử nặng mang lại cảm giác “hả giận”, “xem kịch hay”, còn điều thiết thực nhất đối với họ vẫn là tiến trình thanh lý phá sản FTX sẽ diễn ra như thế nào, bởi điều này quyết định khoản nợ của chúng ta có được hoàn trả hiệu quả hay không.
Ngoài ra, vụ án FTX là vụ phá sản lớn nhất thế giới hiện nay, đồng thời cũng là vụ phá sản toàn cầu về tài sản mã hóa lớn nhất trong lịch sử. Mọi động thái của vụ án đều thu hút sự chú ý của các nhà đầu tư trên toàn thế giới, đồng thời cách xử lý phá sản doanh nghiệp mã hóa quy mô lớn xuyên quốc gia này sẽ trở thành tiền lệ mang tính tham khảo quan trọng toàn cầu, ảnh hưởng sâu rộng đến thực tiễn tư pháp trong thời gian dài tới.
Sau khi xảy ra vụ án FTX, đội ngũ Sa liên tục nhận được các yêu cầu tư vấn từ chủ nợ Trung Quốc về việc bảo vệ quyền lợi. Từ năm 2022 đến nay, vụ án đã trải qua nhiều đợt申报 quyền đòi nợ, tuy nhiên do tồn tại nhiều tranh cãi lớn trong việc thực thi phương án thanh lý, tài sản phá sản FTX chưa thể hoàn tất thanh lý trong thời gian ngắn, nên con đường đòi bồi thường cho các chủ nợ vẫn còn dài và xa. Hiện nay, tổ chức thanh lý FTX và cổng đăng ký đòi nợ đã được thành lập và mở cửa, việc hoàn trả cho chủ nợ sắp bắt đầu. Hôm nay, đội ngũ Sa xin gửi tới mọi người bản “Hướng dẫn申报 quyền đòi nợ FTX” này, nhằm hỗ trợ thêm sức mạnh cho các bạn trên hành trình bảo vệ quyền lợi.
Giới thiệu bối cảnh vụ án FTX và tình hình nhóm thanh lý
Với những bạn chưa nắm rõ vụ án FTX, đội ngũ Sa xin giới thiệu sơ lược.
Trước khi phá sản sụp đổ, FTX – thành lập năm 2019 – từng là sàn giao dịch tiền mã hóa hàng đầu thế giới, ngang tầm với sàn nổi tiếng Binance. Trụ sở chính đặt tại Bahamas (Commonwealth of The Bahamas), "sân sau" của Mỹ, nhưng hoạt động chủ yếu tập trung tại Mỹ. FTX có quy mô rất lớn, sở hữu hàng trăm công ty liên kết và hàng triệu khách hàng khắp thế giới. Sau vòng gọi vốn Series C năm 2022 (do Sequoia, Temasek, SoftBank, Tiger... dẫn đầu), định giá công ty đạt mức đáng kinh ngạc 32 tỷ USD.
Việc sụp đổ của FTX diễn ra nhanh chóng và không thể cứu vãn, minh chứng rõ ràng cho định lý "một ngày trong thị trường tiền mã hóa bằng cả một năm ngoài đời". Ban đầu, tờ báo Coindesk nổi tiếng trong giới tiền mã hóa vào cuối năm 2022 công bố báo cáo tiết lộ rằng 70% tài sản của Alameda Research – công ty do SBF kiểm soát – lại là đồng FTT do chính FTX phát hành, loại token có thanh khoản thị trường rất kém. Sau đó, Binance tuyên bố công khai bán tháo lượng lớn FTT mà họ đang nắm giữ. Hành động này gây hoảng loạn thị trường trong bối cảnh ngành mã hóa vốn đã suy thoái, khiến mọi người đồng loạt bán tháo FTT, khiến FTX không thể trụ vững và rơi vào vòng xoáy tử thần.
Sau khi FTX sụp đổ và bước vào thủ tục phá sản, do pháp nhân trụ sở FTX Digital đăng ký tại Bahamas, nhưng hoạt động kinh doanh chủ yếu lại do công ty con FTX Trading Ltd. triển khai tại Mỹ, đồng thời FTX có tài sản phá sản tại cả hai khu vực tài phán này. Vì vậy, ngày 14/11/2022, Tòa án Tối cao Bahamas chỉ định văn phòng PwC Bahamas và hai cá nhân ở Hồng Kông làm người thanh lý tạm thời, khởi động thủ tục thanh lý FTX Digital tại Bahamas. Sau đó, Tòa án Delaware (Mỹ) theo Chương 11 Luật Phá sản Hoa Kỳ đưa FTX Trading Limited và các thực thể nợ liên quan (gọi chung là “con nợ”) vào thủ tục phá sản, và ngày 15/2/2023 thông qua thủ tục công nhận việc thanh lý tạm thời tại Bahamas.
Cuối năm 2023, Tòa án Tối cao Bahamas bổ nhiệm JPL – hai thanh lý viên tạm thời trước đó – làm Thanh lý viên Chính thức Liên danh (The Joint Official Liquidators - JOL) cho FTX Digital và các công ty liên quan. JOL sử dụng pháp nhân đặc biệt dành riêng cho việc thanh lý FTX là “FTX Digital Markets Ltd” để tiến hành thanh lý tài sản FTX và bồi thường cho các chủ nợ (thủ tục thanh lý này tuân theo quy định về thanh lý Công ty Thương mại Quốc tế trong luật nội địa Bahamas).
Hiện tại, JOL đã xây dựng trang web chuyên biệt để申报 quyền đòi nợ FTX. Các khoản nợ của khách hàng, nợ không phải khách hàng và nợ được chuyển nhượng đều nộp hồ sơ申报 trên trang web này. Việc申报 cần hoàn tất trước ngày 15/5/2024.
Hướng dẫn申报 quyền đòi nợ FTX
1. Truy cập cổng申报 và索赔 FTX, đăng ký tài khoản索赔 của bạn
Đầu tiên, chủ nợ cần truy cập cổng申报 và索赔 FTX: https://digitalmarketsclaim.pwc.com/
Những bạn lần đầu truy cập cần nhấn vào ô vuông màu xanh dương ở góc phải trên cùng để đăng ký tài khoản索赔. Cần điền đầy đủ tên, email, quốc gia/vùng lãnh thổ cư trú, thông tin liên lạc... Lưu ý sử dụng email đáng tin cậy để đăng ký vì mỗi lần đăng nhập sau này đều cần gửi mã xác thực về email đã đăng ký. Nếu email gặp vấn đề có thể dẫn đến không thể đăng nhập bình thường.
Ngoài ra, các bạn cần lưu ý chọn đúng loại người索赔. Có ba lựa chọn: «Khách hàng cá nhân» (Individual customer), «Khách hàng tổ chức» (Institutional customer) và «Chủ nợ không phải khách hàng» (Non-customer creditor). Nếu bạn là người dùng sàn FTX, đăng ký và sử dụng nền tảng FTX dưới danh nghĩa cá nhân để giao dịch tài sản mã hóa thì chọn «khách hàng cá nhân». Nếu sử dụng pháp nhân như công ty để đăng ký tài khoản FTX thì chọn «khách hàng tổ chức». Nếu không phải khách hàng FTX, chưa từng dùng nền tảng FTX, nhưng vì lý do khác mà phát sinh quan hệ nợ với FTX hoặc công ty liên quan (ví dụ như nhân viên FTX thuê mướn, nhà cung cấp sản phẩm cho FTX...) thì chọn «chủ nợ không phải khách hàng».
Trang web này có quy định đăng ký khá thoáng, ngay cả khi chọn «khách hàng tổ chức» hay «chủ nợ không phải khách hàng», quá trình đăng ký cũng không yêu cầu cung cấp giấy tờ chứng minh tư cách đại diện ủy quyền.
2. Đăng ký thông tin chi tiết chủ nợ và tài khoản khách hàng
Ở phần này cần lưu ý khoản nợ của bạn thuộc loại nào. Nếu là khách hàng cá nhân hoặc pháp nhân như đã nói ở trên, bạn có thể trực tiếp nộp thông tin đăng ký tài khoản FTX (lấy ví dụ cá nhân: cần điền tên, ngày sinh, số điện thoại, địa chỉ, quốc gia/vùng lãnh thổ cư trú, nghề nghiệp, quốc tịch, số CMND...) trên trang申请 của website để liên kết tài khoản索赔 với tài khoản FTX. Sau khi liên kết, bạn có thể xem tình trạng tài khoản của mình.
Sau khi hoàn tất liên kết tài khoản, trang web sẽ chuyển sang trang xác nhận số dư nợ. Các bạn cần lưu ý đây là phần quan trọng, phải kiểm tra kỹ lưỡng xem số dư, tài sản hiển thị có khớp với tài sản trong tài khoản FTX của mình hay không. Nếu xác nhận khớp, có thể nhấn nút màu xanh dương để xác nhận. Số tài sản này sẽ trở thành khoản nợ申报 của bạn và bước vào quy trình索赔.
Nếu có ý kiến phản đối về tài sản trong tài khoản FTX đã liên kết, bạn cần thông qua chương trình khiếu nại Dispute Portfolio để cung cấp thêm tài liệu về khoản nợ của mình cho JOL. Trong phần thủ tục này, đội ngũ Sa khuyên bạn nên tham vấn chuyên gia để chuẩn bị hồ sơ申报 phù hợp, đặc biệt với các chủ thể thuộc nhóm «chủ nợ không phải khách hàng», cần nộp căn cứ nợ và chứng từ nợ đạt yêu cầu. Phần việc này khá chuyên môn, đòi hỏi chuyên gia am hiểu luật phá sản Trung Quốc, Mỹ và Bahamas để đánh giá.
Ngoài ra, với các khoản nợ phá sản FTX được chuyển nhượng, cần có đầy đủ chứng minh chuyển nhượng mới có thể申报. Ví dụ nếu bạn mua một khoản nợ phá sản FTX của người khác trên Xclaim, bạn cần nộp riêng chứng từ quyền lợi chuyển nhượng để申报 quyền đòi nợ. Nếu khoản nợ bạn申报 còn có bảo đảm đi kèm, cần nộp luôn chứng từ liên quan đến bảo đảm như một phần hồ sơ申报, tránh trường hợp bảo đảm mất hiệu lực do không申报 kịp thời.
Cuối cùng, sau khi hoàn tất nộp các tài liệu trên, thực hiện bình thường thủ tục KYC (xác minh danh tính theo yêu cầu tuân thủ chống rửa tiền), việc申报 quyền đòi nợ của bạn coi như hoàn tất.
Những người đã申报 quyền đòi nợ trên KROLL có cần申报 lại không?
Như đã nói trước đó, vụ phá sản FTX Trading Ltd. tại Mỹ đã được Tòa án Delaware thụ lý và giao cho công ty quản lý phá sản nổi tiếng KROLL phụ trách đăng ký quyền đòi nợ. Do phía Mỹ hành động khá nhanh, nhiều nhà đầu tư bị thiệt hại trong vụ FTX đã tiến hành申报 quyền đòi nợ trên KROLL. Vậy những bạn đã申报 rồi có cần申报 lần thứ hai tại Bahamas không?
Trước hết, chúng ta cần hiểu hậu quả pháp lý của việc申报 trên hai nền tảng: Nếu đã申报 quyền đòi nợ trên KROLL, sau đó lại申报 trên cổng索赔 FTX do Bahamas chỉ định, sẽ tự động tạo ra hai hậu quả pháp lý:
(1) Xem như rút lại đơn申报 và yêu cầu索赔 mà chủ nợ đã nộp dựa trên Luật Phá sản Mỹ đối với FTX Trading Ltd., các công ty liên quan, các con nợ phụ thuộc...;
(2) Khoản nợ phá sản được chuyển sang tòa án Bahamas, việc quản lý, kiểm tra, định giá, hòa giải, xét xử, giải quyết và thanh toán yêu cầu nợ và索赔 của chủ nợ sẽ được thực hiện theo luật liên quan của Bahamas.
Thứ hai, cần hiểu rằng trong vụ phá sản FTX, Mỹ và Bahamas đã đạt được thỏa thuận ban đầu về việc thanh lý tài sản: Sau khi thanh lý xong, tài sản sẽ được coi là một khối thống nhất để phân phối. Do đó, việc Bahamas mở cửa đăng ký quyền đòi nợ dựa trên pháp nhân FTX Digital thực chất là trao cho chủ nợ quyền lựa chọn tự do về khu vực tài phán và luật áp dụng, nhưng sẽ không dẫn đến bất công thực chất trong quá trình được hoàn trả giữa chủ nợ申报 tại Bahamas hay tại Mỹ.
Sự lựa chọn này sẽ không làm tăng hoặc giảm tài sản thanh lý, tuy nhiên, việc lựa chọn luật áp dụng và cơ quan tư pháp sẽ ảnh hưởng nhiều đến việc khoản nợ phá sản của chủ nợ FTX có được công nhận hay không, tỷ lệ công nhận bao nhiêu, việc đưa ra và xét xử khiếu nại... Tất cả đều liên quan mật thiết đến lợi ích thiết thân của chủ nợ. Vì vậy, đội ngũ Sa khuyên các bạn trước khi đưa ra lựa chọn nên tham vấn đội ngũ luật sư chuyên nghiệp.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
