CoinList đạt thỏa thuận với cơ quan quản lý Mỹ về việc bồi thường 1,2 triệu USD do vi phạm quy định trừng phạt
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
CoinList đạt thỏa thuận với cơ quan quản lý Mỹ về việc bồi thường 1,2 triệu USD do vi phạm quy định trừng phạt
Các yếu tố giảm nhẹ hình phạt bao gồm: CoinList đã phối hợp điều tra, chưa từng bị xử phạt trước đây và tỷ lệ vi phạm rõ ràng trong tổng khối lượng giao dịch là khá nhỏ.
Chuyên sâu báo cáo Web3Nguồn: BeInCrypto
Biên dịch: Khí sĩ Blockchain
CoinList đã đạt thỏa thuận dàn xếp với Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ về các hành vi vi phạm tiềm tàng liên quan đến giao dịch của người dùng ở bán đảo Crimea.
Thông báo dàn xếp nêu rõ: "Sàn giao dịch tiền mã hóa CoinList có trụ sở tại California đã đồng ý thanh toán 1.207.830 USD để giải quyết trách nhiệm dân sự tiềm tàng".
Theo một tuyên bố gần đây, những vi phạm rõ ràng này xảy ra trong giai đoạn từ tháng 4 năm 2020 đến tháng 5 năm 2022. Được cho là CoinList đã xử lý 989 giao dịch cho các người dùng tự xưng cư trú tại bán đảo Crimea, hành động này rõ ràng vi phạm các biện pháp trừng phạt của Văn phòng Quản lý Tài sản Nước ngoài đối với Nga / Ukraine.
Mặc dù đã thực hiện các biện pháp tuân thủ trừng phạt bao gồm kiểm tra khách hàng và giám sát giao dịch, nhưng các quy trình của CoinList đã không phát hiện được những người dùng khai báo sai địa chỉ tại Crimea trong khi lại nói rằng họ cư trú tại các quốc gia không bị cấm vận.
Sự thiếu sót này dẫn đến việc mở 89 tài khoản người dùng khai báo "Nga" là quốc gia cư trú nhưng cung cấp địa chỉ tại Crimea.
Số tiền dàn xếp 1,2 triệu USD đã cân nhắc nhiều yếu tố khác nhau, bao gồm đánh giá của Văn phòng Quản lý Tài sản Nước ngoài rằng các hành vi vi phạm không nghiêm trọng.
Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài chỉ ra rằng mức phạt tối đa theo luật định cao hơn nhiều, lên tới 300 triệu USD. Tuy nhiên, theo báo cáo, OFAC đã xem xét các yếu tố tăng nặng hình phạt, chẳng hạn như việc CoinList đã không duy trì sự thận trọng cần thiết khi tuân thủ các quy định trừng phạt.
Ngoài ra, còn bao gồm cả việc biết về các hành vi vi phạm tiềm tàng và gây tổn hại đến các mục tiêu chính sách của Quy định trừng phạt liên quan đến Ukraine và Nga.
Các yếu tố giảm nhẹ bao gồm: CoinList hợp tác điều tra, chưa từng bị xử phạt trước đây, và tỷ lệ các hành vi vi phạm rõ ràng chiếm phần nhỏ trong tổng khối lượng giao dịch.
CoinList cũng đã thực hiện các biện pháp khắc phục đáng kể, tăng cường các giao thức kiểm tra và nhân sự tuân thủ.
Hơn nữa, sàn giao dịch này cũng đồng ý tạm hoãn thực hiện khoản tiền dàn xếp 300.000 USD. Tuy nhiên, điều này nhằm đảm bảo tuân thủ, và cũng là một phần của thỏa thuận dàn xếp.
Ngoài ra, CoinList cam kết đầu tư thêm 300.000 USD để tăng cường kiểm soát tuân thủ các biện pháp trừng phạt.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
