CoinList, 미국 규제 기관과 합의… 제재 규정 위반으로 120만 달러 배상
출처: BeInCrypto
편집: 블록체인 기사단
CoinList가 미국 재무부 산하 외국자산통제국(OFAC)과 크림반도 사용자 거래 과정에서 발생할 수 있는 규정 위반 문제와 관련해 합의에 도달했다.
합의 내용에 따르면 "캘리포니아주에 본사를 둔 암호화폐 거래소 CoinList는 잠재적 민사 책임 문제를 해결하기 위해 1,207,830달러를 지불하는 데 동의했다."
최근 발표된 성명서에 따르면, 이같은 명백한 규정 위반 행위는 2020년 4월부터 2022년 5월까지 발생했다. CoinList는 크림반도에 거주한다고 밝힌 사용자들을 위해 총 989건의 거래를 처리한 것으로 알려졌다. 이는 러시아/우크라이나 제재를 관장하는 외국자산관리처의 규정을 명백히 위반한 것이다.
고객 검증 및 거래 모니터링을 포함한 제재 준수 조치를 시행했음에도 불구하고, CoinList의 절차는 금수 국가가 아닌 지역에 거주한다고 허위 진술하면서 크림반도 내 주소를 제공한 사용자를 식별하지 못했다.
이러한 소홀로 인해 거주 국가를 '러시아'로 신고했지만 크림반도 내 주소를 제공한 89개의 계정이 개설되는 결과를 초래했다.
120만 달러의 합의금은 여러 요소를 고려한 결과이며, 외국자산관리처가 위반 행위의 중대성이 낮다고 판단한 점이 반영됐다.
외국자산통제국(OFAC)은 법정 최고 벌금이 훨씬 더 높아 최대 3억 달러에 이를 수 있다고 지적했다. 그러나 보고서에 따르면 OFAC은 제재 규정 준수 시 적절한 주의를 기울이지 않은 CoinList의 사례와 같은 가중 처벌 요인을 고려했다고 전해진다.
또한 잠재적 규정 위반에 대한 인지 여부 및 우크라이나 및 러시아 관련 제재 규정의 정책 목표에 미친 피해 또한 고려 대상에 포함됐다.
처벌 완화 요인으로는 CoinList의 조사 협조, 과거 제재 이력 부재, 그리고 전체 거래량 대비 명백한 위반 비율이 매우 낮았다는 점 등이 포함됐다.
또한 CoinList는 검증 프로토콜과 컴플라이언스 인력을 강화하는 등 상당한 시정 조치를 취했다.
게다가 해당 거래소는 합의의 일환으로 30만 달러 규모의 합의금 지급을 유예하기로 했으며, 이는 컴플라이언스 준수 확보를 위한 조치이기도 하다.
또한 CoinList는 제재 준수 통제 강화를 위해 추가로 30만 달러를 투자하겠다고 약속했다.
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