CoinListは、制裁規定の違反に関して120万米ドルを支払い、米国の規制当局と和解した。
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CoinListは、制裁規定の違反に関して120万米ドルを支払い、米国の規制当局と和解した。
軽減要因には、CoinListの調査への協力、過去に罰則を受けたことがないこと、および明らかな違反行為が総取引量に占める割合が小さいことなどが含まれる。
Web3業界の深掘り報道に専念し潮流を洞察出典：BeInCrypto
翻訳：ブロックチェーンナイト
CoinListは、クリミア半島のユーザー取引に関連する米国財務省外国資産管理局（OFAC）との違反可能性に関する和解を達成した。
和解声明によると、「カリフォルニア州に本社を置く暗号資産取引所CoinListは、潜在的な民事責任を解決するために1,207,830米ドルの支払いに合意した。」
最近発表された声明によれば、明らかになった違反行為は2020年4月から2022年5月までの期間に発生した。これによると、CoinListは自らがクリミア半島に居住していると主張するユーザーに対して989件の取引を処理していた。これはロシア／ウクライナに対する外国資産管理局の制裁規定に明確に違反している。
顧客スクリーニングや取引モニタリングなど制裁コンプライアンス措置を講じていたにもかかわらず、CoinListのプロセスでは禁輸対象地域外の国に居住していると偽りながらも実際にはクリミア半島内の住所を提供するユーザーを識別できなかった。
この不備により、居住国として「ロシア」と指定しながらもクリミアの住所を提示した89のユーザー口座が開設されることとなった。
120万米ドルの和解金額は、外国資産管理局が違反行為を重大ではないと判断したことなど複数の要素を考慮したものである。
外国資産管理局（OFAC）は法定上限罰則が最大で3億米ドルに上る可能性があることを指摘した一方で、制裁遵守における適切な注意義務の欠如など重いペナルティを科す要因も考慮したと報告されている。
さらに、潜在的な違反行為に対する認識および『ウクライナ関連およびロシア関連制裁規則』の政策目的への損害も考慮された。
軽減要因としては、CoinListによる調査への協力、過去の制裁違反歴の不在、および総取引量に占める違反取引の割合が極めて小さいことなどが挙げられる。
また、CoinListはスクリーニングプロトコルおよびコンプライアンス体制の強化といった重要な是正措置も講じている。
さらに、同取引所は和解の一環として30万米ドル相当の支払いを猶予される条件に同意した。ただし、これはコンプライアンスの確保のために設けられたものである。
加えて、CoinListは制裁コンプライアンス管理体制の強化に30万米ドルを投資することを約束した。
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