Publication du Livre blanc sur le parquet financier de Shanghai pour l'année 2023 : quelles sont les nouvelles évolutions en matière de lutte contre les crimes liés aux monnaies virtuelles ?
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Publication du Livre blanc sur le parquet financier de Shanghai pour l'année 2023 : quelles sont les nouvelles évolutions en matière de lutte contre les crimes liés aux monnaies virtuelles ?
Le 12 juin 2024, le parquet de Shanghai a publié le « Livre blanc sur le parquet financier de Shanghai pour l'année 2023 » ainsi que des cas connexes. Il y est mentionné que les méthodes criminelles liées aux changes et au règlement de paiement illégal évoluent constamment, et que les risques liés au transfert transfrontalier d'actifs via les « monnaies virtuelles » deviennent particulièrement préoccupants.
Dédié à des analyses Web3 approfondiesArticle rédigé par Shao Shiwei, avocat principal au cabinet d'avocats Shanghai Manqin
Le 12 juin 2024, le Parquet de Shanghai a publié le Livre blanc 2023 du Parquet financier de Shanghai ainsi que des affaires exemplaires connexes. On y mentionne notamment : les méthodes criminelles liées aux changes et aux règlements de paiement illégaux se renouvellent, et les risques liés à l'utilisation des « monnaies virtuelles » pour transférer des actifs à l'étranger deviennent particulièrement évidents.
Comme déjà indiqué dans ses articles précédents, Me Shao souligne que les infractions pénales liées aux monnaies virtuelles prennent principalement deux formes : celles impliquant des « opérations de paiement et de règlement », et celles relatives au « change de devises ». En comparant les livres blancs annuels publiés par le Parquet de Shanghai entre 2021 et 2023, on peut observer longitudinalement la rigueur croissante des autorités judiciaires face à ce type d'affaires.
01 Aperçu sur trois ans
Le Livre blanc 2021 du Parquet financier de Shanghai indique que les crimes financiers relevant de l'exercice illégal d'activités présentent notamment la caractéristique de « recourir à des outils intermédiaires tels que les monnaies virtuelles ou les cartes-cadeaux de jeux vidéo comme "pont", afin d’effectuer des conversions monétaires transfrontalières multicouches ».
Autrement dit, les plateformes de commerce électronique ne sont pas seulement utilisées par des criminels pour « blanchir de l'argent sale », mais aussi pour effectuer des opérations de change. Le livre blanc en conclut donc que ces plateformes se transforment en modèles criminels permettant de réaliser des profits doubles via le « dropshipping fictif » et les « règlements de paiement illégaux ».
Le Livre blanc 2022 du Parquet financier de Shanghai indique que les affaires criminelles liées à l’exercice illégal d’activités restent nombreuses, leurs méthodes évoluent constamment, une chaîne industrielle s’est progressivement constituée, entraînant même l’implication involontaire de certains acteurs légitimes.
Dans le Livre blanc 2023 du Parquet financier de Shanghai, publié le 12 juin 2024, un accent particulier est mis sur les dangers liés à l’utilisation des « monnaies virtuelles » pour transférer des actifs à l’étranger.
Par ailleurs, le livre blanc formule des recommandations spécifiques concernant ces problèmes, telles que la promotion de la législation dans les domaines émergents, l’étude de la régulation des institutions financières nationales et internationales, le renforcement de l’analyse et de l’évaluation des activités criminelles financières exploitant de nouvelles technologies ou nouveaux modèles économiques, ainsi qu’une intensification des poursuites contre les personnes impliquées dans les chaînes de criminalité financière, notamment celles fournissant des fonds, des technologies ou agissant comme intermédiaires.
02 Quelques réflexions
À partir des livres blancs publiés ces trois dernières années par le Parquet de Shanghai, il apparaît clairement que les infractions financières relevant de l’exercice illégal d’activités constituent toujours une priorité pour les autorités judiciaires, et que ces activités illégales ont désormais atteint une échelle industrielle bien organisée.
Recourir aux monnaies virtuelles pour changer indirectement des devises, effectuer des paiements ou règlements, et ainsi transférer des capitaux à l’étranger : cette pratique est observée depuis plusieurs années dans tout le pays, et de nombreux cas similaires ont été régulièrement publiés par les autorités judiciaires locales. Pourtant, dans le livre blanc de cette année, cette forme criminelle n’est décrite que comme un « risque potentiel » – est-ce une minimisation excessive ?
Le 24 décembre 2023, l’Administration d’État des changes et la ville de Qingdao (Shandong) ont annoncé la résolution d’une affaire majeure de change clandestin utilisant des monnaies virtuelles, avec un montant impliqué de 15,8 milliards de yuans, touchant 17 provinces et municipalités à travers le pays. Article d’analyse : L’Administration des changes intervient ! De plus en plus de vendeurs de USDT risquent d’être poursuivis pour exercice illégal d’activité ! — Résolution par la police de Qingdao d’un réseau de change clandestin de 15,8 milliard de yuans. Le 27 décembre 2023, le Parquet suprême et l’Administration d’État des changes ont conjointement publié des affaires types impliquant des monnaies virtuelles. Article d’analyse : Acheter ou vendre des USDT est-il illégal ? Analyse juridique : publication conjointe par le Parquet suprême et l’Administration des changes d’exemples criminels liés aux monnaies virtuelles. Le 7 avril 2024, la police de Pékin a démantelé une affaire en chaîne liée aux monnaies virtuelles d’une valeur de 2 milliards de yuans. Selon l’inventaire effectué par la police, cette affaire impliquait plus de 2 milliards de yuans et plus d’une dizaine de portefeuilles de monnaies virtuelles utilisés pour des transactions illégales. Article d’analyse : À partir de deux affaires traitées par la police sur l’achat-vente de données personnelles via les monnaies virtuelles, quelles leçons l’industrie du prêt assisté peut-elle tirer ?. Le 16 mai 2024, la police de Chengdu a également annoncé une affaire liée aux monnaies virtuelles, ayant permis de démanteler un réseau de blanchiment de change clandestin d’un montant de 13,8 milliards de yuans. → Montant impliqué : 13,8 milliards de yuans ! La police de Chengdu démantèle un réseau majeur de change clandestin.
En outre, la recommandation du livre blanc visant à « intensifier les poursuites contre les personnes associées à la chaîne du crime financier, notamment celles fournissant des fonds, des technologies ou agissant comme intermédiaires », ainsi que les expressions telles que « promouvoir la législation, étudier la régulation, renforcer l’analyse », semblent refléter un certain sentiment d’impuissance des autorités judiciaires face aux crimes transnationaux liés aux monnaies virtuelles.
Depuis la publication en 2013 par cinq départements du « Avis sur la prévention des risques liés au Bitcoin », plus de dix ans se sont écoulés. Hormis des avis, annonces et alertes ponctuelles publiées tous les quelques années, aucun texte juridique ou réglementaire de niveau supérieur n’a vu le jour. On peut raisonnablement estimer qu’il sera encore difficile d’en voir apparaître dans les prochaines années. En pratique, le traitement judiciaire des monnaies virtuelles fait face à de nombreuses difficultés concrètes.
Pourquoi la recommandation insiste-t-elle sur le renforcement des poursuites contre les « techniciens », les « intermédiaires » et autres personnes associées ? Parce que les serveurs et les principaux auteurs se trouvent généralement à l’étranger. Bien que les autorités judiciaires chinoises disposent de compétences juridictionnelles territoriales et personnelles sur les crimes commis hors du territoire national, contrairement à l’approche hégémonique des États-Unis qui exercent une juridiction extraterritoriale étendue, la Chine respecte le principe de souveraineté des autres États et adopte traditionnellement une attitude plutôt passive en matière d’application transnationale de la loi. Une autre raison est que ces individus situés à l’arrière-plan sont véritablement très difficiles à appréhender. Par exemple, comme Me Shao l’a analysé précédemment dans deux affaires → Introduire un proche pour un change de devises, et l’« intermédiaire » condamné comme principal coupable à 8 ans de prison : est-ce injuste ? — Ne présentez personne pour acheter ou vendre des devises, risque d’être poursuivi pour exercice illégal d’activité ! (première partie), À partir de deux affaires traitées par la police sur l’achat-vente de données personnelles via les monnaies virtuelles, quelles leçons l’industrie du prêt assisté peut-elle tirer ?.
Les principaux auteurs se trouvant physiquement à l’étranger ne peuvent être arrêtés, alors on arrête ceux qui fournissent localement un soutien technique ou servent d’intermédiaires en percevant des frais (selon les affaires criminelles traitées par Me Shao ces dernières années, un grand nombre de ces personnes ont effectivement été arrêtées). Infractions telles que l’exercice illégal d’activité, l’aide à la commission d’infractions informatiques (crime de complicité), le recel — il y en a forcément une applicable.
03 Des exemples concrets
Concomitamment à la publication du Livre blanc 2023 du Parquet financier de Shanghai, le Parquet a également publié 9 affaires exemplaires. Nous en présentons ici deux particulièrement significatives (réellement typiques, représentant des types d’affaires fréquemment rencontrés en pratique).
Procès contre Zhan Moumou et autres pour exercice illégal d’activité (infraction de type règlement de paiement)
L’accusé Zhan Moumou, dépourvu de toute licence de règlement de paiement, sachant pertinemment que les fonds étaient liés à des activités de jeu ou de fraude, a acquis des sociétés écrans et collaboré avec la société H de Shanghai (détentrice d’une licence de paiement Internet) afin de connecter des canaux de transfert de fonds provenant de jeux d’argent illégaux en amont et des canaux de règlement vers des marchands fictifs en aval, exerçant ainsi illégalement une activité de règlement de fonds. Les investigations ont révélé que les comptes impliqués ont traité plus de 4 milliards de yuans de fonds liés à des jeux d’argent.
Analyse de Me Shao :
Comme mentionné dans le Livre blanc 2022 ci-dessus, « certains acteurs légitimes sont également entraînés dans le tourbillon des crimes liés à l’exercice illégal d’activité ». Obtenir une licence de règlement de paiement Internet est difficile, et le volume d’affaires de la société H approchant le millier de milliards de yuans, elle n’avait objectivement aucune nécessité de commettre des infractions. Mais « le voleur sous le toit est le plus difficile à détecter » : la société H a bel et bien fait preuve de négligence dans la supervision de la conformité des relations entre ses cadres dirigeants et ses clients. Cette affaire s’est précisément produite grâce à la complicité de Yang, directeur du développement commercial de la société H, qui, sachant que Zhan exerçait des activités illégales, l’a aidé à enregistrer des marchands et à contourner la surveillance quotidienne de la société H sur ces comptes, évitant ainsi leur suspension ou la réduction de leurs limites dues à des activités de règlement illégal.
Affaire de Xiao Moumou et autres pour recel et dissimulation de produits de crime
Xiao a communiqué via une messagerie cryptée étrangère avec son commanditaire pour transférer des sommes d’argent provenant de crimes. Le flux financier était le suivant : Xiao contactait un vendeur de USDT, achetait des USDT et les transférait vers le compte désigné par le commanditaire ; après réception, le commanditaire envoyait à Xiao les informations d’un compte numérique en yuans correspondant au montant transféré, puis Xiao faisait retirer l’argent en espèces par un « coursier » (Wang et autres) via des distributeurs automatiques. Par ailleurs, Xiao a également ouvert lui-même des comptes numériques en yuans pour usage du commanditaire.
Grâce à ce mécanisme, Xiao a retiré plus de 10 millions de yuans en espèces à partir de plus de 900 comptes numériques en yuans, dont plus de 800 000 yuans provenaient de fonds frauduleux.
Analyse de Me Shao :
Il s’agit de la première affaire de blanchiment utilisant la monnaie numérique officielle (yuan numérique). Ce cas est remarquable par la « coordination » entre le USDT, une monnaie virtuelle non reconnue comme ayant cours légal en Chine, et le yuan numérique, monnaie numérique officielle émise par la banque centrale. À part cela, il ne diffère guère des autres affaires de blanchiment impliquant des monnaies virtuelles.
Pour conclure :
En comparant longitudinalement les livres blancs publiés par le Parquet de Shanghai ces trois dernières années, et en s’appuyant sur son expérience quotidienne en tant qu’avocat, Me Shao observe que la Chine continue de renforcer sa répression contre les crimes de blanchiment et les infractions pénales liées aux monnaies virtuelles.
Du point de vue du citoyen ordinaire, il convient de prêter une attention particulière à la recommandation du livre blanc de cette année : « intensifier les poursuites contre les personnes associées à la chaîne du crime financier, notamment celles fournissant des fonds, des technologies ou agissant comme intermédiaires ». Dans la vie quotidienne, nous devons renforcer notre vigilance face aux risques afin d’éviter de devenir involontairement les « mains blanches » d’activités criminelles.
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