La Cour suprême provinciale du Guangdong déclare : « Ce type de profit sur la différence de prix est interdit » ; acheter et vendre des USDT constitue-t-il un crime d'exploitation illégale ?
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La Cour suprême provinciale du Guangdong déclare : « Ce type de profit sur la différence de prix est interdit » ; acheter et vendre des USDT constitue-t-il un crime d'exploitation illégale ?
Acheter ou vendre des USDT ne constitue pas un délit d'exploitation illégale.
Dédié à des analyses Web3 approfondiesRédaction : Zhu Yong (Andy)
Allons droit au but : personnellement, je pense que acheter ou vendre du USDT ne revient pas à acheter ou vendre illégalement des devises étrangères et ne constitue donc pas un délit d’exercice illégal d’activités commerciales.
Pourquoi ? Lisez la suite.
01 Achats-ventes en espèces de USDT jugés comme exercice illégal d’activités
Le 16 décembre 2023, la Cour populaire suprême du Guangdong a publié un article intitulé « Ce type de profit ne peut être réalisé ! ». Cet article traite d’une affaire pénale jugée en 2022. Il insiste particulièrement sur le fait que l’achat et la revente de USDT par les « marchands de U » équivaut à acheter ou vendre des dollars américains, ce qui constitue une forme détournée d’achat/vente de devises étrangères. Si le montant dépasse 5 millions de yuans, cela constitue un délit d’exercice illégal d’activités commerciales.
Auparavant, dans la communauté des cryptomonnaies, on pensait que seules les transactions impliquant des fonds provenant de délits pouvaient conduire à une responsabilité pénale — autrement dit, être présumé avoir agi sciemment, soit pour complicité de crime lié aux réseaux d’information, soit pour recel. (Ici, nous parlons uniquement des infractions auxquelles un simple « marchand de U » pourrait être exposé.)
Cependant, l’affaire mentionnée ci-dessus par la Cour populaire suprême du Guangdong remet en question cette perception.
L'affaire s'est produite en février 2022. A, un marchand de U, achetait fréquemment du USDT auprès de petits investisseurs, puis revendait ces USDT contre paiement en espèces à des acheteurs. Cette fois-ci, il avait convenu avec l'acheteur C d'une transaction en main propre à Zhongshan, province du Guangdong. Comme la transaction impliquait de transporter une grande quantité d'espèces, A avait même embauché un garde du corps, B. A et son client C ont échangé environ 814 000 USDT au taux de change RMB/USD du jour, soit un total de 5,1 millions de yuans chinois. En rentrant en voiture de location, A et B ont été arrêtés à un barrage de police.
Il s'agit d'un cas typique de vente en personne de USDT contre espèces. L'opération ne concernait aucun fonds volé ni aucun change de devises, seulement un achat-vente de USDT, et pourtant elle a été qualifiée de délit d'exercice illégal d'activités commerciales. L'accusé n'a pas fait appel, et le jugement est devenu définitif.
Le tribunal a estimé que A et B avaient utilisé la forme d'achat-vente de monnaie virtuelle pour effectuer une opération de change déguisée, causant un trouble grave à l'ordre financier, et commettant ainsi un délit d'exercice illégal d'activités commerciales. A était considéré comme l'auteur principal, tandis que B, bien qu'étant simplement garde du corps, ayant participé à toute l'opération et en ayant connaissance, était complice.
Enfin, chacun a été condamné pour exercice illégal d’activités commerciales : A à 8 mois de prison, B à 6 mois. Les 5,1 millions de yuans saisis ont été confisqués conformément à la loi. Le téléphone portable de Li Si, utilisé comme outil criminel lors de la transaction, a également été confisqué.
Selon le juge de première instance :
Conformément à l'article 2 des « Dispositions interprétatives du Tribunal populaire suprême et du Parquet populaire suprême sur plusieurs questions relatives à l'application de la loi dans les affaires pénales impliquant des activités illégales de règlement de paiements financiers ou d'achat/vente de devises », ceux qui pratiquent le commerce de devises ou des opérations similaires, perturbant gravement l'ordre du marché financier, doivent être punis selon l'article 225, paragraphe 4, du Code pénal, pour exercice illégal d’activités commerciales.
Dans cette affaire, l’accusé A achetait du USDT auprès de petits investisseurs de la « communauté crypto » à un prix inférieur au prix du marché, puis le revendait au taux de change USD/RMB du jour, réalisant ainsi un bénéfice sur la marge. Selon ses aveux, il avait même contracté des prêts bancaires, pour des montants atteignant plusieurs centaines de milliers de yuans, afin de financer ces opérations. Un tel transfert massif de fonds via le USDT vers des dollars américains nuit nécessairement aux réserves de change du pays, affecte la gestion macroéconomique des changes, mine le statut unique et légal du yuan sur le marché national, perturbe sérieusement l’efficacité de la régulation des changes et la stabilité du taux de change officiel, et trouble l’ordre normal du marché financier. Il s’agit donc d’un échange de devises déguisé, passible de sanctions pénales.
02 Acheter/vendre du USDT = acheter/vendre des dollars ?
Je pense personnellement que le raisonnement juridique invoqué comporte une erreur logique manifeste. Je n’approuve pas l’idée selon laquelle acheter ou vendre du USDT équivaudrait à un achat/vente illégal de devises.
Nous devons d’abord définir clairement ce qu’est une devise étrangère.
Selon l’article 3 du « Règlement sur la gestion des changes de la République populaire de Chine » :
Aux fins du présent règlement, sont considérés comme des devises étrangères les moyens de paiement et actifs suivants, exprimés en monnaie étrangère et pouvant servir au règlement international :
(1) Billets et pièces étrangers ;
(2) Instruments ou supports de paiement étrangers, tels que lettres de change, chèques, bons de dépôt bancaires, cartes bancaires, etc. ;
(3) Titres libellés en devise étrangère, tels que obligations, actions, etc. ;
(4) Droits de tirage spéciaux ;
(5) Autres actifs en devises étrangères.
Il est évident que le USDT n'entre dans aucune de ces catégories. De plus, aucune loi, réglementation, règle ou document normatif chinois ne qualifie le USDT de devise étrangère.
Par ailleurs, la « Notification sur le renforcement de la prévention et de la gestion des risques liés à la spéculation et aux transactions de monnaies virtuelles », publiée le 24 septembre 2021 par dix départements dirigés par la Banque populaire de Chine, dont le Tribunal populaire suprême, le Parquet populaire suprême et le Ministère de la Sécurité publique (Notification 924), définit également les monnaies virtuelles. À l'article 1, paragraphe 1 :
(1) Les monnaies virtuelles n'ont pas le même statut juridique que la monnaie légale. Des monnaies comme Bitcoin, Ethereum ou Tether (USDT) possèdent les caractéristiques principales suivantes : émises sans autorité monétaire, utilisant des technologies de cryptage et de comptes distribués (ou similaires), existant sous forme numérique. Elles ne sont pas imposées comme moyen de paiement et ne doivent ni ne peuvent circuler comme monnaie sur le marché.
C’est très clair : les monnaies virtuelles sont des biens virtuels spécifiques, pas de la monnaie. Et si ce n’est pas de la monnaie, cela ne peut encore moins être une devise étrangère. Par conséquent, acheter ou vendre du USDT ne revient pas à acheter ou vendre des devises étrangères de manière détournée.
03 Acheter/vendre du USDT constitue-t-il un délit d’exercice illégal d’activités commerciales ?
Les avis peuvent être déduits des affaires-types publiées conjointement par l’Administration d’État des changes et le Parquet populaire suprême concernant les cryptomonnaies :
Cas où l’achat-vente de monnaies virtuelles peut constituer un délit d’exercice illégal d’activités commerciales – Situation 1 :
Utiliser des monnaies virtuelles comme le USDT comme intermédiaire pour convertir des yuans en devises étrangères constitue un délit d’exercice illégal d’activités commerciales. Lorsqu’une personne utilise une monnaie virtuelle comme support, profitant de ses propriétés particulières pour contourner la régulation des changes, et réalise une conversion de valeur entre yuans et devises via le processus « yuans → monnaie virtuelle → devise étrangère », il s’agit d’un achat/vente déguisé de devises, et la responsabilité pénale doit être engagée.
Cas où l’achat-vente de monnaies virtuelles peut constituer un délit d’exercice illégal d’activités commerciales – Situation 2 :
Fournir sciemment ou après entente préalable des services de transaction de monnaies virtuelles à des personnes qui achètent ou vendent illégalement des devises, facilitant ainsi leur conversion entre monnaie locale et monnaie étrangère, constitue une complicité de délit d’exercice illégal d’activités commerciales. Celui qui fournit des services de transaction tout en ayant seulement une connaissance générale de l’infraction, sans reconnaître précisément qu’il aide à un achat/vente illégal de devises, peut être poursuivi pour complicité de crime lié aux réseaux d’information.
Seulement dans ces deux situations, l’acte peut être qualifié d’échange déguisé de devises et constituer un délit d’exercice illégal d’activités commerciales. Or, dans l’affaire citée par la Cour populaire du Guangdong, le comportement de A suit simplement le modèle « yuans → monnaie virtuelle », sans étape de conversion en dollars américains, ce qui ne correspond pas à la situation 1, ni à la situation 2.
Ensuite, la condition préalable à la qualification d’un délit d’exercice illégal d’activités commerciales est la violation de « dispositions nationales ». Selon l'article 96 du Code pénal, « violer des dispositions nationales » signifie violer des lois ou décisions adoptées par l’Assemblée populaire nationale ou son Comité permanent, ou des règlements administratifs, mesures administratives, décisions ou ordres émis par le Conseil des Affaires d’État.
Autrement dit, seules les lois ou règlements établis par l’APN, son Comité permanent ou le Conseil des Affaires d’État constituent des « dispositions nationales ». Or, la « Notification 924 » a été publiée par la Banque populaire de Chine et neuf autres départements : il s’agit d’un règlement ministériel, non d’une « disposition nationale ». Par ailleurs, la « Notification 924 » précise clairement qu’elle n’interdit pas aux particuliers d’investir dans les monnaies virtuelles. Par conséquent, acheter ou vendre du USDT ne viole pas de « dispositions nationales », et ne peut donc constituer un délit d’exercice illégal d’activités commerciales.
04 Conclusion
Par conséquent, je pense personnellement que l’achat-vente de USDT ne constitue pas un délit d’exercice illégal d’activités commerciales. En l’absence de textes juridiques clairs, le droit pénal doit rester modéré, respecter le principe de légalité des délits et des peines, appliquer des critères stricts pour éviter d’empiéter sur les droits légitimes des citoyens.
La loi ne favorise personne, la corde ne s’enroule pas autour des courbes — telle est la devise de ce juge, soulignant que la loi doit être juste et impartiale. Mais en revisitant cette affaire, est-ce vraiment le cas ?
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