FTX 破產事件餘震，各國政府爭奪資產處置權

撰文：WSJ

編譯：深潮 TechFlow

FTX 倒閉後，直接捅開了外國政府和美國新任 CEO John J. Ray III 之間爭端的馬蜂窩。

塞浦路斯的證券監管機構抱怨說，Ray 宣佈 FTX 破產一事阻礙了盡調，也妨礙了歐洲客戶及時取回自己的錢。FTX 去年將總部遷至巴哈馬，該國官員指責 Ray 做出虛假陳述，並認為團隊此舉是為了賺取高昂的法律費用。土耳其當局查封了 FTX 當地子公司的資產，某種程度上，這是對 Ray 在特拉華州破產保護程序中清掃 FTX 資產的努力的一種侮辱。

這類糾紛反映了 Crypto 的全球化願景與硬性法規現實之間的脫節，因為法律的權力還沒有延伸到國家邊界之外。一些 Crypto 的擁躉者認為，Crypto 的跨境性質使得大家跨國轉賬就像發電子郵件一樣容易，許多 Crypto 的公司已經開始向世界各地的客戶提供服務，並在離岸司法管轄區設立總部。但是，當事情發生時，那些保護客戶的法律（尤其是關於破產製度的），都會受到國界的約束。

迄今為止，沒有任何 Crypto 破產案比 FTX 更具有全球性，從加拿大到加納，再到日本，FTX 最初的破產申請列出了 130 多個子公司。根據《華爾街日報》和FTX 工作人員的財務數據，FTX 95% 的收入都是美國以外的海外地區。

這場國際糾紛的審判結果將直接決定 FTX 的客戶如何追回他們欠下的數十億美元損失。各國監管機構都想確保他們的公民能夠完整追回欠款。如果一旦被打碎，可能會導致，一些客戶拿回所有的錢，而其他客戶僅僅追回很少的錢。

申請破產保護的一位發言人說，自從取得控制權以來，債務人們已經與 FTX 運營所在轄區的幾個監管機構建立了協作關係，並且正在與那少數幾個採取行動的監管機構共同研究未來何去何從。

11 月 28 日，塞浦路斯證券交易委員會負責人在給 Ray 的信中表達了他對破產程序的擔憂，Newsletter 瀏覽了這封信的副本。FTX 在塞浦路斯的歐洲分部 FTX EU Ltd.允許在歐盟市場的其他地方提供服務。

在 FTX 倒閉的一年前，FTX 將總部遷到巴哈馬——這個國家致力於引進 Crypto 公司。那麼，是什麼讓這個國家對 Crypto 交易有吸引力？FTX 的消亡又會如何改變這種狀況？

監管機構負責人 George Theocaridis 寫道，他所在的機構正在調查 FTX 是否違反證券法。但是，由於 FTX 的歐洲工作人員無法從該交易所的交易平臺（現在由 Ray 控制）獲取數據，機構無法獲得調查所需的信息，也無法回應其他歐洲監管機構的請求。所以他寫下這樣幾個字：Special inquiries.（特殊需求）

Theokaridis 說，截至 11 月 15 日，FTX 歐盟有 4700 萬歐元，相當於約 4900 萬美元的客戶資金。負責人說，塞浦路斯證券監管局已下令該公司將資金返還給客戶，但該公司無法遵守，因為其銀行賬戶已通過破產保護程序被凍結。

Theokaridis 還提醒 Ray，"非法使用客戶的資金可能構成刑事犯罪"。

"CySEC 的首要任務是在這些調查繼續進行時保護投資者，並確保有序地歸還適當的客戶資金，"該機構的一位發言人說。

Ray 還發現自己捲入了與巴哈馬監管機構的外交爭執中，後者試圖自己處理 FTX 的破產事件。

11 月 10 日，巴哈馬證券委員會開始採取措施，對控制該公司國際交易所的 FTX 數字市場進行清算。清算人後來下令將該單位的 Crypto 資產轉移到一個由巴哈馬政府控制的數字錢包。

Ray 並不滿意。他的律師指責巴哈馬官員盜竊，並表示他從巴哈馬拿走的 Crypto 應該屬於他目前控制的 FTX 公司。在法庭文件中，他們引用了 "可靠的證據表明，巴哈馬政府對指揮未經授權的訪問......以獲取數字資產的目的負責。"

巴哈馬政府回應說，Ray 的指責毫無根據，並表示將著手終結 FTX，巴哈馬的官員質疑他的動機和他處理問題的能力。

巴哈馬總檢察長 Ryan Bender 在最近的一次電視講話中說："數百萬美元費用的前景很可能促使他們採取法律策略並發表過度言論。

前 FTX 首席執行官 SBF 因損失數十億美元的客戶資金而面臨多項調查，他有可能在支持巴哈馬的官員。SBF 說，他無意進行任何欺詐，也沒有故意將 FTX 客戶的資金與他在 2017 年創辦的加密貨幣對沖基金 Alameda Research 混在一起。

Ray 在土耳其可能也遇到很多麻煩，那裡的監管機構已經決定對 FTX 當地的子公司進行清盤。11 月 19 日，Ray 說，FTX 已經確定了一些有資金的特許經營子公司，可以出售這些子公司來為公司的債權人籌集現金。這其中之一，是 FTX 的土耳其全資公司 FTX Turkey Teknoloji Ve Ticaret AS，根據法庭文件，該公司在申請破產時發現有近 310 萬美元的資產。

四天後，土耳其財政部金融犯罪委員會表示已經沒收了 FTX 土耳其公司的資產，因為他們懷疑客戶存款的被欺詐性交易的手段轉移到了國外，以及，不存在的 Crypto 資產也在交易所上被出售了。他們表示，伊斯坦布爾檢察官已經對 Bankman Fried 和其他與 FTX 有關的人進行了刑事調查。

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