TechFlow đưa tin, ngày 27 tháng 5, theo báo cáo của Cai Lian She, liên quan đến sự việc “một số ngân hàng tại Hồng Kông yêu cầu khách hàng ký tuyên bố khi mở tài khoản đầu tư”, Cơ quan Quản lý Tiền tệ Hồng Kông (HKMA) hôm nay đã phản hồi rằng các yêu cầu giám sát liên quan được ban hành tới tất cả các tổ chức được chấp thuận vào ngày 22 tháng 5. Tài liệu do HKMA cung cấp cho thấy, các tổ chức đăng ký phải thực hiện ba biện pháp bổ sung khi mở và quản lý tài khoản đầu tư cho nhà đầu tư từ đại lục, bao gồm:
Thứ nhất, đóng các tài khoản đầu tư được mở bằng tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo; xác định các tài khoản đầu tư của khách hàng được mở bằng tài liệu đáng ngờ hoặc giả mạo kể từ tháng 1 năm 2023 hoặc trong bất kỳ giai đoạn nào khác do HKMA chỉ định; các tài liệu này bao gồm giấy tờ tùy thân;
Thứ hai, đóng các tài khoản đầu tư không có dư và không hoạt động, cụ thể là các tài khoản đầu tư do nhà đầu tư từ đại lục nắm giữ, mà tại thời điểm tham chiếu (ngày 22 tháng 5 năm 2026), tài khoản đó không có bất kỳ dư tài sản nào và trong vòng 12 tháng trước thời điểm tham chiếu không có bất kỳ giao dịch nào do khách hàng thực hiện;
Thứ ba, khi mở mới tài khoản đầu tư, phải thu thập từ nhà đầu tư từ đại lục một tuyên bố bằng văn bản xác nhận rằng toàn bộ nguồn vốn sử dụng để hỗ trợ các hoạt động đầu tư và thanh toán liên quan đều có nguồn gốc hợp pháp từ bên ngoài Trung Quốc đại lục. Tài liệu liên quan nêu rõ, các biện pháp giám sát bổ sung mới chỉ áp dụng đối với tài khoản đầu tư, bao gồm cả tài khoản đầu tư nằm trong tài khoản ngân hàng tổng hợp; các chức năng phi đầu tư (ví dụ như tiết kiệm thông thường, tiền gửi có kỳ hạn, thanh toán, cho vay và thẻ tín dụng…) không thuộc phạm vi áp dụng của các biện pháp này; đồng thời, đối tượng áp dụng các biện pháp bổ sung trên là khách hàng cá nhân, không bao gồm khách hàng doanh nghiệp và khách hàng tổ chức.
