OKX Seychelles đã chính thức đạt được thỏa thuận với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ
Tuyển chọn TechFlowTuyển chọn TechFlow
OKX Seychelles đã chính thức đạt được thỏa thuận với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ
Việc giải quyết lần này đánh dấu cam kết liên tục của OKX trong việc xây dựng hệ thống tuân thủ xuất sắc, tăng cường hợp tác với cơ quan quản lý và thúc đẩy tính minh bạch cho toàn ngành tiền mã hóa.
Chuyên sâu báo cáo Web3Công ty TNHH Công nghệ Tài chính Aux Cayes (OKX Seychelles, sau đây gọi tắt là “Công ty”), một công ty con của OKX, hôm nay đã đạt được thỏa thuận dàn xếp với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ về một cuộc điều tra, thừa nhận việc công ty đã vận hành dịch vụ chuyển tiền tại Hoa Kỳ mà không có giấy phép. Trong quá trình điều tra, công ty thừa nhận rằng do kiểm soát tuân thủ chưa đầy đủ trong quá khứ, đã từng có một số lượng nhỏ khách hàng tại Hoa Kỳ giao dịch trên nền tảng toàn cầu của công ty.
Số lượng khách hàng tại Hoa Kỳ liên quan chỉ chiếm một phần nhỏ trong tổng số khách hàng toàn cầu của công ty, và hiện tại tất cả những khách hàng này đã được rút khỏi nền tảng. Trong thỏa thuận dàn xếp này, không có bất kỳ cáo buộc nào về thiệt hại đối với khách hàng, không có nhân viên công ty nào bị truy tố, cũng không có sự bổ nhiệm thanh tra chính phủ. Để đạt được thỏa thuận này, công ty đồng ý nộp phạt 84 triệu USD và từ bỏ khoảng 421 triệu USD doanh thu thu được từ khách hàng Hoa Kỳ trong giai đoạn liên quan, phần lớn đến từ một số ít khách hàng tổ chức.
Khi nhận thức được những thiếu sót này, chúng tôi đã chủ động thuê một cố vấn tuân thủ để hỗ trợ giải quyết vấn đề và hoàn thiện hệ thống tuân thủ, và dự định tiếp tục hợp tác với cố vấn này trong tương lai. Như Bộ Tư pháp Hoa Kỳ ghi nhận trong thỏa thuận dàn xếp, công ty đã hợp tác với Bộ Tư pháp và chúng tôi bày tỏ lời cảm ơn đối với sự hỗ trợ mà Bộ đã cung cấp.
OKX tự hào khi trở thành nền tảng tiền mã hóa được hàng chục triệu người tin tưởng trên toàn thế giới, và luôn nghiêm túc tuân thủ luật pháp, quy định địa phương tại mọi quốc gia mà chúng tôi hoạt động. Ban đầu chúng tôi là một doanh nghiệp khởi nghiệp, theo thời gian, chúng tôi không ngừng thực hiện các biện pháp tích cực để khắc phục điểm yếu, tinh thần đó cũng được thể hiện trong thỏa thuận dàn xếp lần này.
Chúng tôi hài lòng với kết quả dàn xếp này và mong muốn tiếp tục mở rộng hoạt động kinh doanh toàn cầu, đồng thời duy trì vị thế của OKX như một nền tảng tiền mã hóa được tin cậy nhất và dẫn đầu về đổi mới công nghệ trên toàn cầu.
Trước khi dàn xếp, OKX cũng đã đạt được tiến bộ đáng kể trong việc xây dựng cơ sở hạ tầng tuân thủ mạnh mẽ: Thỏa thuận dàn xếp này đánh dấu cam kết liên tục của OKX trong việc xây dựng hệ thống tuân thủ xuất sắc, tăng cường hợp tác với cơ quan quản lý và thúc đẩy độ tin cậy cho toàn ngành tiền mã hóa. Thỏa thuận phản ánh sự trưởng thành của chúng tôi và cho phép OKX tiếp tục hợp tác với các cơ quan quản lý để cung cấp các giải pháp có lợi cho khách hàng trên toàn thị trường tiền mã hóa.
Cam kết về tuân thủ
Tại OKX, tuân thủ là trọng tâm trong hoạt động kinh doanh, và chúng tôi coi trọng trách nhiệm xây dựng một hệ thống tuân thủ ở mức cao. Trong hai năm qua, OKX đã xây dựng và liên tục đầu tư vào một hệ thống tuân thủ toàn cầu nghiêm ngặt dựa trên rủi ro, bao gồm nhiều biện pháp then chốt nhằm tăng cường giám sát, an toàn nền tảng và hiệu quả tổng thể của hệ thống tuân thủ:
• Tăng cường hệ thống xác minh danh tính khách hàng (KYC) và hệ thống xếp hạng rủi ro khách hàng (CRR) trên toàn cầu, nhằm xác định và đánh giá tình trạng rủi ro của khách hàng từ lúc đăng ký đến suốt vòng đời sử dụng nền tảng.
• Mở rộng chương trình thẩm định tăng cường (EDD) để giảm thiểu tốt hơn các yếu tố rủi ro tiềm ẩn trên sàn giao dịch.
• Triển khai các công cụ chống rửa tiền (AML) và trừng phạt hàng đầu trong ngành, bao gồm hệ thống phát hiện tự phát triển và hệ thống giám sát giao dịch (TMS) dựa trên hành vi, cùng với khả năng phát hiện thời gian thực và sau sự kiện nhằm ngăn chặn các hoạt động bất hợp pháp.
• Thành lập đội chuyên trách tội phạm tài chính và điều tra chuỗi khối với hơn 150 chuyên gia giàu kinh nghiệm trong thực thi pháp luật và cơ quan quản lý, tích cực hợp tác với các cơ quan thực thi pháp luật trên toàn thế giới.
• Áp dụng công nghệ che chắn và theo dõi vị trí tiên tiến để đấu tranh với hành vi gian lận tiềm tàng và các nỗ lực né tránh kiểm soát tuân thủ.
• Tích hợp nhiều giải pháp bên thứ ba, chúng tôi tin tưởng mạnh mẽ rằng việc mang lại một thị trường mở, công bằng và minh bạch cho khách hàng là vô cùng quan trọng.
Những biện pháp này đảm bảo OKX luôn đi đầu trong tuân thủ trước bối cảnh quy định toàn cầu không ngừng thay đổi, đồng thời giúp công ty tiếp tục thúc đẩy niềm tin và tính minh bạch trong hệ sinh thái tiền mã hóa.
Hợp tác quản lý toàn cầu và định hướng tương lai
OKX cam kết tiếp tục xây dựng tuân thủ và cung cấp các sản phẩm, dịch vụ phù hợp quy định tại nhiều khu vực pháp lý trên toàn cầu. Đồng thời, chúng tôi duy trì hợp tác chặt chẽ với các cơ quan thực thi pháp luật toàn cầu, và thành quả trong việc đấu tranh chống tội phạm tài chính liên quan tiền mã hóa, tài trợ khủng bố và né tránh trừng phạt đã được công nhận rộng rãi.
Khi ngành tiền mã hóa không ngừng phát triển, OKX vừa thúc đẩy đổi mới vừa chú trọng xây dựng tuân thủ, đặt ra tiêu chuẩn về tính minh bạch, tuân thủ và an toàn cho người dùng. Công ty chấp nhận toàn bộ trách nhiệm đối với những thiếu sót trong quá khứ và cam kết tiến bước – tạo nên một nền tảng an toàn, tuân thủ và đáng tin cậy cho khách hàng, nhân viên và đối tác toàn cầu.
Chào mừng tham gia cộng đồng chính thức TechFlow
Nhóm Telegram:https://t.me/TechFlowDaily
Tài khoản Twitter chính thức:https://x.com/TechFlowPost
Tài khoản Twitter tiếng Anh:https://x.com/BlockFlow_News
OKX
