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TechFlow 소식, 1월 17일 미국 증권거래위원회(SEC)는 브로커 딜러이자 투자자문사인 LPL 파이낸셜 LLC가 자금세탁방지(AML) 계획과 관련된 여러 위반 행위에 대해 기소했다고 발표했다. LPL은 1800만 달러의 과태료를 납부하는 데 동의했으며, 자금세탁방지 정책 및 절차 개선을 약속했다.
SEC의 명령에 따르면, 2019년 5월부터 2023년 12월까지 LPL은 고객 신원확인 절차에서 지속적인 오류를 범했으며, 적절히 고객 신원을 확인하지 않은 계좌를 제때 폐쇄하지 못한 것도 이에 포함된다. 또한 LPL은 자금세탁방지 정책에 따라 수천 개의 고위험 계좌(대마초 관련 계좌 및 외국인 계좌 등)를 폐쇄하거나 제한하지 않았다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 브로커-딜러이자 투자자문사인 LPL 파이낸셜 LLC가 자금세탁방지(AML) 프로그램과 관련된 여러 위반 행위를 저질렀다고 발표하고 기소했다. LPL은 1800만 달러의 과태료를 납부하기로 합의했으며, 자금세탁방지 정책 및 절차 개선을 약속했다. SEC의 명령서에 따르면, LPL은 2019년 5월부터 2023년 12월까지 고객 신원확인 절차에서 지속적인 오류를 범했으며, 고객 신원을 제대로 확인하지 않은 계좌를 시기적절하게 폐쇄하지 못한 사례가 포함된다. 또한 LPL은 자사의 자금세탁방지 정책에 따라 대마초 관련 계좌 및 외국인 계좌 등 수천 개의 고위험 계좌를 폐쇄하거나 제한하지 않았다.
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