TechFlow 보도에 따르면, 5월 22일 홍콩증권선물위원회(SFC)는 계좌 개설 및 고객 관계 유지를 위한 감독 조치를 명시한 공문을 발표했다.
이 공문은 SFC가 12개 증권 브로커사의 계좌 개설 절차를 검토한 후 발표된 것이다. 검토 과정에서 계좌 개설 서류에 대한 실사 부족, 계좌 개설 과정에서 의심스럽거나 위조된 서류 수용, 해외 중개인과의 국경 간 대리 관계 관리 부재 등 여러 중대한 결함이 확인되었다. SFC는 고객 계좌가 불법적이거나 의심스러운 거래에 악용될 가능성과 이로 인해 심화될 수 있는 자금세탁 및 테러자금 조달 리스크에 대해 깊은 우려를 표명했다.
SFC는 모든 라이선스 보유 법인이 실무상 가능한 한 조기에 내부 점검을 실시하여, 계좌 개설 시 의심스럽거나 위조된 서류가 수용된 사례가 있는지 여부를 조사할 것을 요구했다. 또한 SFC는 중국 본토 투자자를 대상으로 계좌를 개설하고 관리하는 과정에서 라이선스 보유 법인이 추가로 이행해야 할 조치들을 제시했다. 이러한 추가 조치에는 의심스럽거나 위조된 서류로 개설된 투자 계좌 폐쇄, 잔고가 없고 장기간 미사용된 투자 계좌 폐쇄, 새로운 투자 계좌 개설 시 투자자로부터 서면 진술서 확보, 그리고 결제 및 자금 인출 시 반드시 고객 본인 명의로 합격 은행에 개설된 은행 계좌만을 사용하도록 하는 것이 포함된다.
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