홍콩 가상자산 9호 라이선스를 보유한 판도(Pando), 미국 시장 진출하며 비트코인 스팟 ETF 신청
글: 보원, 백노회객실
12월 13일 Coinspeaker 보도에 따르면, 스위스 본사를 둔 Pando Asset AG가 SEC에 'Pando Asset Spot Bitcoin Trust'라는 현물 비트코인 ETF 신청서를 제출했다고 발표하며,시카고옵션거래소(Cboe) 기준 13번째 현물 비트코인 ETF 신청자가 되었다.
Pando Asset AG는 Pando 그룹 산하의 회사로, 홍콩에서 라이선스를 취득한 브로커리지 및 공모펀드 자산운용회사인 Pando Finance와 트러스트 및 독립계좌 관리 서비스를 제공하는 Pando Trust를 함께 운영하고 있다.
현재까지 Pando Finance는 홍콩 증권감독위원회(SFC)로부터 1호(증권거래), 4호(증권자문), 9호(자산관리) 라이선스를 모두 취득했으며, 2023년 2월 14일에는 9호 라이선스 업그레이드를 완료하여 가상자산에 100% 투자 가능한 포트폴리오를 운용할 수 있게 되었다. 또한 Pando Trust 역시 홍콩에서 규제 준수 하에 설립되어 홍콩 TCSP(트러스트 또는 회사 서비스 제공업체) 및 트러스티 라이선스를 획득했다.
이제 Pando Asset은 미국 현물 비트코인 ETF 경쟁에도 합류를 선언하며, Pando가 규제 준수와 글로벌 가상자산 시장 진출에 대한 확고한 의지를 보여주고 있음이 명확해졌다.
Pando 팀은 어떤 인물들로 구성되었으며, 가상자산 분야에서 어떤 성과를 거두었을까? 이번 기사에서는 백노회객실이 독자들과 함께 Pando를 깊이 있게 살펴본다.
임준비가 이끄는 Pando 창업
Pando Asset는 스위스에 등록되어 있으며, 팀 구성원들은 후오비 그룹(Huobi Group), 21 Shares AG, Deutsche Börse AG 등 유명 금융기관 출신이다.
파트너 임준비는 Pando Asset AG 외에도 홍콩 소재 Pando Finance의 대표이사(CEO)를 겸임하며 운영 감독을 담당한다.
임준비는 독일 증권거래소(Deutsche Börse), 정게펀드, 후오비 그룹 등에서 임원직을 역임했으며, 2018년에는 레드클라우드 펀드를 설립하여 대체투자 및 블록체인 관련 연구에 집중했다. 금융서비스 및 자산운용 분야에서 10년 이상의 경험을 보유하고 있다. 퍼듀대학교 학사, 사우스캘리포니아대학교 석사를 취득했으며, 창장비즈니스스쿨(CEIBS)에서 EMBA 학위도 받았다.
홍콩 Pando Finance 설립 이후 임준비는 홍콩 시장에서 활발히 활동하며 Modular 3, Baker McKenzie, RTHK 홍콩 라디오 등에서 개최하는 다양한 행사에 참석하며 홍콩 가상자산의 규제 준수 기반 마련을 위한 교육과 캠페인을 주도하고 있다.
임준비 외에도 다수의 전문가들이 Pando Finance에 합류했다.
공웨이팅은 최고투자책임자(CIO)로서 자산운용 분야에서 17년의 경력을 보유하고 있으며, 2023년 Pando에 합류했다. 그는 궈타이증권자산운용(홍콩) 펀드매니저, 서정국제증권 투자부문 책임자, 그리고 싱안글로벌인베스트먼트(싱가포르)에서 고위新兴시장 애널리스트를 역임했으며, 운용자산 규모는 90억 달러를 초과한다. 요크대학교 경제학 석사를 취득했다.
정준칭은 투자총괄 책임자로서 투자, 리스크 관리, 고객 유통 분야에서 15년 이상의 경험을 보유하고 있다. 그는 메릴린치, ICBC(아시아)자산운용, 릿치오자산운용, 롯센핀테크, 오렌지트러스트자산운용 등 유수 기관에서 경력을 쌓았다. 홍콩중문대학교 학사 학위 소지자이며 CFA(Chartered Financial Analyst) 자격을 보유하고 있다.
Pando Asset, 스위스 증권거래소에서 첫 번째 암호화폐 ETP 출시
2022년 7월, Pando Asset는 세계 최대 암호화자산 커스터디 기관인 Coinbase와 협력하여 100% 완전 담보 기반으로 스위스 증권거래소(SIX Swiss Exchange)에 첫 번째 암호화폐 ETP인 'Pando Asset Crypto 6 ETP'를 출시했다.
Pando Asset Crypto 6 ETP는 Vinter Pando Crypto Basket 6 지수를 추종한다. 이 지수는 시가총액 기준 상위 스마트 계약 플랫폼 위주의 디지털 자산 바스켓 성과에 참여할 수 있는 기회를 투자자에게 제공한다. 투자자는 스위스 증권거래소의 정상적인 거래 시간 내에 브로커 계좌를 통해 CoinMarketCap의 실시간 가격과 동일한 가격으로 해당 ETP를 매수하거나 환매할 수 있다.
지수는 시가총액 기준 상위 6개 암호화폐 자산으로 구성되며, 분기마다 리밸런싱 및 재조정을 통해 투자자의 포트폴리오 다각화를 지원한다. 디지털 자산은 기관 평가 및 규제 준수 커스터디 기관에 의해 오프라인 저장되며, 멀티시그니처 승인, 화이트리스트 주소, 감사 추적 등의 추가 보안 조치도 적용된다.
이에 대해 파트너 임준비는 "당사의 미션은 투자자가 개인키 보관 리스크나 시스템 보안 문제 없이 안전하고 간편하며 효율적으로 암호화자산에 참여할 수 있도록 하는 것"이라며, "이는 신뢰를 구축하고, 신규 투자자와 전통 금융기관이 새로운 암호화 시대의 주요 참여자가 되는 완벽한 길을 제공한다"고 강조했다.
홍콩 Pando Finance, 가상자산 시장 진출
2022년 5월 10일, Pando Finance는 홍콩 증권감독위원회(SFC)로부터 1호(증권거래), 4호(증권자문), 9호(자산관리) 라이선스를 모두 취득했다.
같은 해 12월, Pando Finance는 블록체인 테마 ETF와 혁신 테마 ETF라는 두 가지 상징적인 액티브형 ETF를 출시했다.
블록체인 테마 ETF의 투자 목표는 블록체인 기술 개발 및 운영과 관련된 활동을 수행하거나 제품, 서비스, 기술을 제공하는 기업, 혹은 블록체인 기술의 발전으로부터 이익을 얻을 수 있는 기업에 주로 투자함으로써 장기적인 자본 성장을 실현하는 것이다('블록체인 사업'). 운용사는 하향식(bottom-up) 연구 접근법을 사용하여 각 종목의 개별적 우수성을 기준으로 투자 포트폴리오에 포함시킬 종목을 선정한다. 이 ETF는 블록체인 기술 관련 주제에 집중하며, 순자산의 최소 70% 이상을 레저시스템, 탈중앙화 데이터베이스, 결제, 암호화폐 채굴, 블록체인 기술 활용 또는 개발로부터 이익을 얻는 기업의 주식에 투자한다.
▲ 블록체인 테마 ETF 펀드 실적
혁신 테마 ETF의 투자 목표는 혁신적인 제품 및/또는 서비스 제공에 직접 또는 간접적으로 참여하는 기업('혁신 사업')에 주로 투자함으로써 장기적인 자본 성장을 실현하는 것이다.
서브펀드의 투자 목표 달성을 위해 판두 혁신 테마 ETF는 직접 또는 간접적으로 혁신 사업에 참여하는 기업의 지분에 주로(즉, 순자산의 최소 70%) 투자한다.
▲ 혁신 테마 ETF 펀드 실적
이 외에도 Pando Finance의 핵심 사업으로는 전권위탁 계좌 관리 서비스가 있다. 고객은 투자 계좌의 전권을 위탁함으로써 계좌 매니저가 별도 통보 없이 고객을 대신해 주식 또는 선물 거래를 포함한 투자 결정을 할 수 있다.
홍콩 SFC, Pando에 100% 가상자산 펀드 운용 승인
2023년 2월 14일, Pando Finance는 홍콩 증권감독위원회(SFC)로부터 투자 포트폴리오에 포함되는 가상자산 비중을 최대 100%까지 허용하는 펀드의 운용을 승인받았으며, SFC의 「가상자산에 투자하는 투자포트폴리오를 운용하는 라이선스 법인에 적용되는 표준 조건」을 준수해야 한다.
이에 대해 Pando 창립자 임준비는 "가상자산 투자 분야에 전문성을 갖춘 금융기관으로서, Pando는 투자자들에게 흥미진진한 새로운 자산 클래스에 투자하고 참여할 수 있는 기회를 제공하기 위해 노력하고 있다. 우리는 블록체인과 혁신 기술의 잠재력이 계속해서 성장할 것이라 굳게 믿고 있으며, 기존의 블록체인 테마 및 혁신 테마 ETF 제품군을 확대하기 위해 SFC의 승인을 받은 후, 고객을 위해 다른 가상자산 상품을 포함한 더 많은 투자 상품을 출시하고자 한다"고 밝혔다.
Pando의 가상자산 라이선스 신청 및 100% 가상자산 펀드 설립을 이끈 베이커팍맥킨지(Baker McKenzie)의 가상자산 전문 변호사 Joy Lam은 "이번 라이선스 승인을 통해 Pando는 빠르게 성장하고 있는 가상자산 관련 투자 상품 라인업을 확대할 수 있게 되었으며, 전문투자자들에게 가상자산에 직접 노출되는 패시브 및 액티브 매니지드 펀드에 참여할 수 있는 더 많은 기관급 선택지를 제공할 수 있게 되었다. Pando가 홍콩 최초의 규제를 받는 자산운용사로서 소매 및 전문투자자를 대상으로 포괄적인 가상자산 중심의 펀드 상품을 제공하게 된 것을 매우 기쁘게 생각한다"고 말했다.
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