TechFlowの報道によると、11月19日、Wintermuteは米証券取引委員会（SEC）の暗号資産ワーキンググループと会合を持ち、2つの重要な規制課題についてフォローアップを行った。
Wintermuteが提案した2つの事項は以下の通り。第一に、規制対象のトレーダーがトークン化証券向けに自らの決済手続きを開発できるようにし、カストマーサービスを提供するブローカーディーラーに適用される規則を発動させることなく直接取引を決済できるようにすべきである。同社は、現行の規則が複数の中間層が存在する時代のために制定されたものであり、ブロックチェーンによる決済にはこのような多層構造は不要であり、むしろ技術が提供する効率性の利点を損なうと指摘している。
第二に、分散型金融（DeFi）プロトコル上での自己勘定取引および流動性提供は、ディーラー登録要件を発動させるべきではない。企業が自社勘定でのみ取引を行い、顧客とのやり取りがない場合、この活動は長年にわたり認められてきた「ディーラー免除」規定に該当する。
Wintermuteは、このアプローチは既存の法律および裁判所の先例と整合性があり、分散型金融が米国の規制枠組みの中で責任ある形で革新を継続できることを確実にするものだと述べている。
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