OKXセーシェルが米国司法省と正式に和解
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OKXセーシェルが米国司法省と正式に和解
今回の和解は、OKXが卓越したコンプライアンス体制の構築、規制当局との協力関係の深化、および暗号資産業界全体の信頼性向上に継続して取り組んでいることを示している。
Web3業界の深掘り報道に専念し潮流を洞察Aux Cayes FinTech Co. Ltd.（OKX Seychelles、以下「同社」）は、本日、米国司法省の調査に関して和解合意に達し、許可なく米国において送金業務を展開していたことを認めました。この調査において、同社は過去にコンプライアンス管理体制が不十分であったことに起因し、ごく少数の米国顧客が同社のグローバルプラットフォーム上で取引を行っていたことを認めました。
問題となった米国顧客の数は、同社の全世界の顧客総数のごく一部に過ぎず、現在はすべての米国顧客に対して退会処理が完了しています。今回の和解では、顧客に対する損害に関する非難は一切なく、同社の従業員に対する起訴も行われておらず、政府による監督官の指名もありません。和解実現のため、同社は8400万ドルの罰金を支払うことに同意するとともに、米国顧客から得た期間中の収益約4億2100万ドル（大部分は少数の機関投資家顧客に由来）を放棄しました。
これらの課題を認識した際、当社は自発的にコンプライアンス顧問を招聘し、問題解決と体制強化を図りました。今後もその顧問との協力を継続していく予定です。米国司法省が和解文書で言及しているように、同社は米国司法省と協力的に対応しており、提供された支援に対して感謝の意を表しています。
OKXは、世界中で何千万人もの人々から信頼される暗号資産プラットフォームであることに誇りを持っており、運営するすべての国において常に地方法律および規制を厳格に遵守してきました。当初はスタートアップ企業でしたが、時間の経過とともに不足を積極的に是正する取り組みを重ねており、今回の和解にもその精神が反映されています。
私たちは今回の和解結果に満足しており、今後もグローバル事業の拡大を進めていく一方で、OKXが世界で最も信頼され、技術革新を牽引する暗号資産プラットフォームとしての地位を維持し続けることを期待しています。
今回の和解以前にも、OKXは強固なコンプライアンス基盤の構築において著しい進展を遂げてきました。今回の和解は、卓越したコンプライアンス体制の構築、規制当局との連携深化、そして暗号資産業界全体の信頼性向上への継続的な取り組みを象徴するものです。この和解は私たちの成長を示しており、OKXが引き続き規制当局と協働しながら、市場全体にとって有益な顧客中心のソリューションを提供できる道を開いてくれます。
コンプライアンスへの取り組み
OKXにとってコンプライアンスは事業運営の中核であり、高い水準のコンプライアンス体制を構築する責任を重く受け止めております。過去2年間、OKXはリスクに基づいた厳格なグローバルコンプライアンス体制を構築・継続的に投資しており、以下のような一連の重要な措置を通じて、規制対応、プラットフォームの安全性および全体的なコンプライアンス体制の有効性を強化してきました：
• 顧客登録時からプラットフォーム上でのライフサイクル全体にわたり、顧客のリスク状況を識別・評価するための、グローバルな顧客本人確認（KYC）体制および顧客リスク評価（CRR）システムの強化。
• 取引所内に存在する可能性のある高リスク要因をより適切に回避するための、強化デュー・ディリジェンス（EDD）プログラムの拡充。
• 洗浄防止（AML）および制裁関連の業界最先端ツールの導入。これには独自開発の検知システムや行動ベースの取引監視システム（TMS）、リアルタイムおよび事後的検知機能が含まれ、さまざまな違法行為を抑制しています。
• 執法機関および規制当局での豊富な経験を持つ150名以上の専門家からなる金融犯罪およびオンチェーン調査チームの編成。世界中の執法機関と積極的に連携しています。
• 潜在的な詐欺行為やコンプライアンス管理回避の試みに対抗するための、高度なジオブロッキングおよび追跡技術の導入。
• 複数のサードパーティソリューションとの統合。オープンで公正かつ透明性の高い市場を顧客に提供することが極めて重要だと信じています。
これらの措置により、OKXは変化し続けるグローバルな規制環境において常にコンプライアンスの最前線を維持しており、暗号資産エコシステム内での信頼と誠実性の構築を継続的に推進できる体制となっています。
グローバルな規制当局との連携および将来の展望
OKXは、継続的なコンプライアンス強化に努めながら、複数の管轄地域において規制に適合した製品およびサービスを提供しています。また、世界各地の執法機関と緊密に連携し、暗号資産関連の金融犯罪、テロ資金供与および制裁回避に対する取り組みの成果が広く認められています。
暗号資産業界の進化に伴い、OKXは革新を推進する一方でコンプライアンスの重要性を常に意識し、業界における透明性、コンプライアンス、ユーザー安全の模範となるよう努めています。当社は過去の課題に対して全面的な責任を負い、今後も不断の前進を続けてまいります。世界中の顧客、従業員およびパートナーのために、安全で、コンプライアンスに適った、信頼できるプラットフォームの提供を目指します。
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