大和解！米国裁判所、CFTCとバイナンスおよびそのCEOとの間の和解合意を承認
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大和解！米国裁判所、CFTCとバイナンスおよびそのCEOとの間の和解合意を承認
裁判所はまた、今後の違反行為を防止するために恒久的な差止命令を出す必要があると指摘した。
Web3業界の深掘り報道に専念し潮流を洞察出典：BeInCrypto
翻訳：ブロックチェーン・ライダー
アメリカ連邦地方裁判所は、CFTC（米商品先物取引委員会）とバイナンス（Binance）との間の和解合意を承認した。裁判所は正式に同意命令書に署名し、この暗号資産（Crypto）取引所およびそのCEOである趙長鵬（CZ）に対して一連の罰金および禁制命令を課した。
最近発表された声明によると、裁判所は趙長鵬氏およびバイナンスが『商品取引法』およびCFTCの規定に違反したとして、趙長鵬個人に対し1億5000万ドルの民事罰金を科すことを決定した。
バイナンスには、違法な取引手数料13億5000万ドルの返還に加え、CFTCへ同額の追加罰金13億5000万ドルの支払いが求められている。
裁判所は、趙長鵬氏およびバイナンスに対し、強化されたコンプライアンス管理体制の有効性を証明するよう求めている。また、今後さらに違反行為が行われないよう、恒久的な禁制命令の制定が必要であると裁判所は指摘している。
今回の決定は、CFTCが11月21日に和解を初めて発表して以降のものである。
CFTCは、趙長鵬氏の指示によりバイナンスが自社利用規約に反して米国顧客（クオンツ取引企業を含む）の受け入れを行っていたと主張している。
報道によれば、当該取引所はマスターブローカーが規制対象外の「サブアカウント」を開設できるようにしており、これにより米国顧客が適切な本人確認（KYC）手続きを経ることなく直接取引を行うことが容易になっていたという。
CFTCはさらに、趙長鵬氏およびバイナンスは米国の規制要件を十分に認識していたにもかかわらず、「あえてそれらを無視した」と主張している。
CFTCは、彼らがプラットフォーム上の米国顧客の存在を積極的に隠蔽したとも告発している。また、趙長鵬氏を含む上級管理職らが、顧客に対して指示を出してコンプライアンス管理体制を回避させ、米国法違反を助長したともされている。
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