深潮 TechFlow 消息,據 Cointelegraph 報道,資管集團 VanEck 將支付 175 萬美元的罰款,以解決與其 2021 年推出的以社交媒體為重點的 ETF 相關的美國證券交易委員會(SEC)指控。
SEC 在 2 月 16 日的一份聲明中透露,2021 年 3 月 VanEck 推出社交情緒 ETF 時,並未完全披露一位知名社交媒體人士參與推廣該產品。 該 ETF 旨在通過社交媒體和其他數據來源的「積極見解」來跟蹤指數。然而,SEC 發現,為了通過社交媒體提高基金的成功率,VanEck 與一位有影響力的在線人物合作,以增強該基金的吸引力。
美國證券交易委員會批評了這筆隱藏的交易,重點是 VanEck 未能將影響者的意圖參與告知 ETF 董事會。這項未披露的安排對管理合同和基金運作產生了重大影響,違反了董事會在諮詢合同討論期間監督財務方面的職責。
VanEck同意美國證券交易委員會的命令,承認其違反了《投資公司法》和《投資顧問法》。該公司接受了停止令、譴責和所需的經濟處罰,但沒有承認或否認調查結果。




