深潮 TechFlow 消息，5 月 22 日，據華爾街見聞報道，富途控股披露已收到中國證監會及其深圳分局發出的調查通知及行政罰款預通知函。中國證監會指出，中國大陸和中國香港的部分富途關聯公司在未取得所需許可或批准的情況下，在中國大陸開展證券業務、公募基金銷售業務及期貨業務，涉嫌違反《證券法》《證券投資基金法》及《期貨和衍生品法》。中國證監會擬責令相關公司整改或停止相關行為，沒收違法所得並處以罰款，擬罰款總額約 18.5 億元人民幣，另擬對創始人兼首席執行官 Li Hua 處以 125 萬元人民幣罰款。