CoinList 就違反制裁規定賠償 120 萬美元，與美國監管機構達成和解

來源：BeInCrypto

編譯：區塊鏈騎士

CoinList 已與美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）就克里米亞半島用戶交易過程中可能存在的違規行為達成和解。

和解聲明稱：「總部位於加利福尼亞州的 Crypto 交易所 CoinList 已同意支付 1,207,830 美元，以解決其潛在的民事責任。」

根據最近的一份聲明，這些明顯的違規行為發生在 2020 年 4 月至 2022 年 5 月期間。據稱，CoinList 為自稱居住在克里米亞半島的用戶處理了 989 筆交易，這顯然違反了外國資產管制處對俄羅斯 / 烏克蘭的制裁。

儘管採取了包括客戶篩查和交易監控在內的制裁合規措施，但 CoinList 的程序未能識別出謊稱居住在非禁運國家卻提供克里米亞半島境內地址的用戶。

這一疏忽導致 89 個指定「俄羅斯」為居住國但提供克里米亞地址的用戶賬戶被打開。

120 萬美元的和解金額考慮了各種因素，包括外國資產管理處認定違規行為不嚴重。

外國資產管制處指出，法定的最高處罰要高得多，高達 3 億美元。然而，據報道，外國資產管制處考慮了加重處罰的因素，如 CoinList 在遵守制裁規定時未能保持應有的謹慎。

此外，還包括對潛在違規行為的瞭解，以及對《烏克蘭和俄羅斯相關制裁條例》政策目標的損害。

減輕處罰的因素包括：CoinList 配合調查、以前未受到過處罰，以及明顯違規行為在總交易量中所佔比例較小。

CoinList 還採取了重大補救措施，加強了篩查協議和合規人員。

此外，該交易所還同意暫緩執行 30 萬美元的和解金額。不過，這是為了確保合規，這也是和解的一部分。

另外，CoinList 還承諾投資 30 萬美元用於加強制裁合規控制。