TechFlow đưa tin, ngày 17 tháng 1, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) thông báo cáo buộc LPL Financial LLC, một công ty môi giới và tư vấn đầu tư, vi phạm nhiều quy định trong chương trình chống rửa tiền (AML). LPL đồng ý nộp phạt dân sự 18 triệu USD và cam kết cải thiện các chính sách và thủ tục AML của mình.
Theo lệnh của SEC, từ tháng 5 năm 2019 đến tháng 12 năm 2023, LPL đã mắc phải những sai sót kéo dài trong các thủ tục xác định danh tính khách hàng, bao gồm việc không kịp thời đóng các tài khoản mà chưa được xác minh danh tính khách hàng một cách đúng quy định. Ngoài ra, LPL cũng không đóng hoặc hạn chế hàng nghìn tài khoản rủi ro cao theo chính sách AML của mình, như các tài khoản liên quan đến ngành cần sa và tài khoản nước ngoài.
