TechFlow tin tức, ngày 14 tháng 1, theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) công bố, Robinhood Securities LLC và Robinhood Financial LLC đã đồng ý nộp tổng cộng 45 triệu USD tiền phạt dân sự do vi phạm hơn 10 điều khoản luật chứng khoán. Các hành vi vi phạm bao gồm không nộp kịp thời báo cáo hoạt động đáng ngờ, không thực hiện các biện pháp bảo vệ chống trộm cắp danh tính đầy đủ, không khắc phục các lỗ hổng an ninh mạng đã biết, và không lưu giữ đúng cách hồ sơ giao tiếp với khách hàng. Ngoài ra, riêng Robinhood Securities bị buộc tội do không cung cấp dữ liệu giao dịch chứng khoán đầy đủ và không tuân thủ quy định Reg SHO. Những vấn đề này xảy ra trong giai đoạn từ năm 2019 đến năm 2023. SEC cho biết cả hai công ty đã thừa nhận một phần kết quả điều tra và đồng ý chấp nhận hình phạt.
Cảnh báo rủi ro: mọi nội dung trên website này không cấu thành tư vấn đầu tư và chúng tôi không cung cấp bất kỳ dịch vụ tín hiệu hay dẫn dắt giao dịch nào. Theo thông báo của PBoC và 10 bộ ngành về việc tăng cường phòng ngừa rủi ro đầu cơ tiền mã hóa, xin hãy nâng cao ý thức rủi ro. Liên hệ: [email protected] Mã ICP: 琼ICP备2022009338号
