TechFlow đưa tin, ngày 9 tháng 10, Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Hồng Kông (SFC) đã ban hành thông báo, chỉ ra rằng nhiều công ty quản lý tài sản đã có những hành vi sai phạm nghiêm trọng trong việc quản lý quỹ tư nhân và tài khoản được ủy thác. Tiến sĩ Ip Chi Hang, Giám đốc điều hành Bộ Trung gian của SFC cho biết, những hành vi này đã gây tổn hại nghiêm trọng đến niềm tin của nhà đầu tư đối với thị trường Hồng Kông, và SFC sẽ ưu tiên hàng đầu trong năm tới việc trấn áp các hành vi sai phạm tương tự trong ngành quản lý tài sản.
Thông báo nêu bật các vấn đề liên quan đến xung đột lợi ích, quản lý rủi ro không đủ, đầu tư vượt quá phạm vi được ủy quyền, cung cấp thông tin không đúng cho nhà đầu tư và phương pháp định giá không phù hợp. Để giải quyết những vấn đề này, SFC sẽ tiến hành kiểm tra chuyên đề, tập trung vào việc xem xét các công ty quản lý tài sản có tuân thủ các quy định giám sát áp dụng hay không khi quản lý quỹ tư nhân. Tiến sĩ Ip Chi Hang cảnh báo rằng, nếu phát hiện vi phạm hoặc hành vi sai phạm nghiêm trọng trong quá trình kiểm tra, SFC sẽ không ngần ngại truy cứu trách nhiệm của ban quản lý cấp cao tại các công ty quản lý tài sản.
Đồng thời, SFC cũng kêu gọi nhà đầu tư thận trọng khi ra quyết định đầu tư, cần yêu cầu công ty quản lý tài sản cung cấp thông tin mới nhất và đảm bảo rằng quỹ tư nhân hoặc phạm vi đầu tư được ủy quyền phù hợp với mục tiêu đầu tư và tình hình rủi ro của bản thân. Thông báo cũng nhấn mạnh rằng hội đồng quản trị và ban quản lý cấp cao của công ty quản lý tài sản (bao gồm các quản lý chức năng chính và cá nhân chịu trách nhiệm) phải chịu trách nhiệm hàng đầu trong việc đảm bảo duy trì các tiêu chuẩn đạo đức phù hợp, đồng thời tăng cường chức năng giám sát và tuân thủ để tuân thủ mọi quy định giám sát áp dụng.
