TechFlow tin tức, do sai phạm quản lý nội bộ và công bố thông tin gian dối cho nhà đầu tư, Silvergate Capital Corp. đã đồng ý nộp 63 triệu USD để dàn xếp các cáo buộc từ cơ quan quản lý liên bang Mỹ và bang California.
Silvergate, cựu CEO Alan Lane và cựu COO Kathleen Fraher đồng ý nộp phạt và chấp nhận lệnh cấm trong vòng năm năm không được đảm nhiệm chức vụ lãnh đạo tại các công ty niêm yết khác. Số tiền phạt bao gồm 43 triệu USD nộp cho Cục Dự trữ Liên bang và 20 triệu USD nộp cho bang California. Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) cũng áp mức phạt 50 triệu USD, nhưng khoản này có thể được khấu trừ bởi các khoản phạt khác.
Trước đó, SEC cáo buộc Silvergate đã không phát hiện gần 9 tỷ USD giao dịch đáng ngờ của khách hàng chủ chốt FTX, đồng thời không thực hiện giám sát phù hợp đối với sản phẩm cốt lõi Silvergate Exchange Network (SEN). Người phát ngôn của Silvergate cho biết các thỏa thuận dàn xếp này là một phần trong quá trình thanh lý có trật tự của ngân hàng và đánh dấu việc kết thúc thành công các cuộc điều tra.
