TechFlow tin tức, Ủy ban Chứng khoán Hồng Kông hôm nay đã công bố bản cập nhật Bảng kiểm tra tự đánh giá về phòng chống rửa tiền/ tài trợ khủng bố, nhằm phản ánh Hướng dẫn phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố (dành cho các pháp nhân được cấp phép và nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo được Ủy ban Chứng khoán cấp phép) mới nhất.
Bảng kiểm tra này cung cấp một khuôn khổ hệ thống và toàn diện cho các pháp nhân được cấp phép, nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo được Ủy ban Chứng khoán cấp phép và các thực thể liên quan để tự đánh giá việc tuân thủ các quy định chính về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Cơ quan quản lý nhấn mạnh rằng các tổ chức này cần sử dụng bảng kiểm tra tự đánh giá để tiến hành rà soát định kỳ, nhằm giám sát việc tuân thủ các quy định phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Quản lý cấp cao cần đảm bảo mọi thiếu sót về tuân thủ phát hiện trong quá trình rà soát định kỳ đều được khắc phục kịp thời. Trong quá trình giám sát, Ủy ban Chứng khoán có thể yêu cầu các tổ chức này cung cấp bằng chứng tài liệu liên quan đến các cuộc rà soát và kết quả của chúng.
